第二章 研究框架安排

第一章評述并比較了幾種主要的全球化理論，包括現實主義與新現實主義理論、國家競爭理論、世界體系理論和世界政體理論。伴隨全球化進程的深入和規模的擴大，這里的一個基本問題是：世界各地是變得越來越相似了，同質化趨勢不斷加強，像世界政體理論預測的那樣，還是貧富差距日益擴大，發達國家相對于發展中國家的優勢越來越大，像世界體系理論預測的那樣？抑或是這兩個相反的過程相輔相成地出現？另一個同等重要的問題是，由于全球性力量越來越深地影響到每個人的生活，那么它相對于民族國家（nation-state）的力量發生了怎樣的變動？國家在全球化時代的重要性下降了嗎？本書從全球化理論出發，試圖基于數據分析，對這兩個問題做出回答。

首先，本書的第三章和第四章圍繞著這兩個問題，進一步評析了相關全球化理論。第三章主要圍繞著制度趨同/趨異的角度進行，第四章則以現代國家的發展為對象，詳細描述了現代國家制度的演進過程，特別是福利國家制度在發達國家的發展和發展中國家制度與其的異同。這兩章為后面的經驗研究奠定了理論基礎。

在此基礎上，本書的第五、六、七章以制度趨同/趨異為主題，分別討論了國際組織、民族國家在全球化進程中的演進。國際組織一向被視為制度趨同的促進力量，但本書發現，國際組織的結構中也蘊含了許多不平等。第六、七章圍繞著民族國家的發展進行，從制度主義的視角描述分析了現代民族國家的發展和趨同。第八、九章分別以東亞的幾個新興工業化國家或地區和美國為研究對象，具體分析全球化進程是如何改變、塑造國家的規模和制度的。第十、十一章則以改革開放以來的中國為研究對象，嘗試以全球化視角理解中國的收入差距和國家再分配功能的演進。第十二章為結論。

本書的數據主要來自各類年鑒、聯合國報告等全球性數據庫以及其他研究者收集的數據。國際組織是本書的重要研究對象，其中國際非政府組織數據來自1953～2003年《國際組織年鑒》（Yearbooks of International Organizations，1953～2003），它們提供有關世界各地的國際非政府組織的最完整的數據。關于民族國家崛起的數據包含了從1816年到該民族國家創立為止的相關信息，共涉及145個地區（territories）。到2001年，這些地區中有139個已經向民族國家過渡。至于政府規模，數據涉及東亞5個國家（韓國、新加坡、馬來西亞、菲律賓、泰國）。從1971年到2009年的宏觀經濟、政治發展狀況數據，是筆者基于各國統計年鑒和聯合國在線數據庫獲得的。關于美國福利改革的數據則來自對美國各類年鑒的充分利用和重新編碼。關于中國的數據則來自各省份的統計年鑒和中國工業企業數據庫。

本書在經驗分析中，以量化分析為主。筆者采用了幾種統計技術。①對時間序列的截面數據（time-series and cross-sectional data，又稱面板數據），采用自然三次樣條法（natural cubic splines）處理時間效應，以確保得到無偏估計。這是處理非線性事件關系的較為簡便易行，也較為準確的方法。②誤差修正模型（Error Correction Model，ECM），以糾正時間序列的截面數據分析中由于違反常規OLS回歸假設而產生的有偏差估計。③logit回歸和針對罕見事件的Firth logit回歸方法，以及對事件計數采用了負二項回歸和泊松回歸。④多層線性模型（Hierarchical Linear Models），以便處理不同省份、不同行業的企業數據。⑤針對面板數據的隨機效應模型。

使用這些技術的分析表明以下一些情況。①大多數國際非政府組織仍將總部設在核心國家，這可能給國際非政府組織創立方帶來巨大的成本。②二戰以來民族國家這一制度樣式的全球擴散過程，連同歷史制度主義強調的地方性過程，共同構成了民族國家制度擴散、數量增長的動力。③在針對5個東亞國家的分析中，經濟全球化對政府規模的縮小效應可以通過國際非政府組織的崛起來緩解，后者因而促進了政府規模上升。因此，全球化進程具有限制負面影響規模的自我限制特征。④針對美國的分析表明，美國的福利制度之所以相比其他發達國家較為落后，與美國較為分散的憲政結構密切相關。只有當民主黨候選人當選總統和民主黨在參眾兩院均取得多數席位，且內部足夠統一時，才有可能通過重大社會福利改革。⑤針對中國的分析表明，對外開放顯著影響了中國居民的收入水平，其中外資企業進入降低了中資企業的收入，而對外貿易則提升了中資企業的收入。⑥本書還以長三角和珠三角兩地卷入全球化的不同方式，來理解這兩地在社保制度這一再分配制度結構上的差異。

本書的主要貢獻包括以下方面。第一，揭示二戰后民族國家興起的動力。與以往學者集中考量國家之間和國家內部的權力格局不同，本書發現，制度主義的合法性機制也是民族國家特別是二戰以來新成立民族國家的動力。第二，發現全球化進程中的不同過程是相互依賴的，這表明在評估全球化后果時需考慮多種因素的交互作用，而不能簡單地視經濟全球化或政治全球化為相互獨立不受干擾的過程。第三，關于美國福利制度改革的考察則表明，全球化亦有可能僅提供遙遠的合法性背景，其國內的憲政結構則是其主要動力。在美國案例的考察中，筆者強調國家的憲政結構具有相對于利益集團、大眾輿論、人口結構、經濟發展等社會性因素的優先重要性，這也是較少為研究者注意的方面。第四，關于中國的研究則表明，我國的不平等狀況與再分配制度設置亦深受全球化進程的影響。這啟發我們在未來關于轉型中國的考察中，需要將全球化的力量和進程考慮在內。