緒論

第一節(jié) 寫作緣由

一 寫作背景

隨著人類文明的發(fā)展，生活、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生了各種廢棄物并排放至環(huán)境中，各種污染物在環(huán)境中積累，隨之而來的是造成嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞等問題，所以綠色發(fā)展是全世界各國科學(xué)發(fā)展的必然路徑。

中國國內(nèi)生產(chǎn)總值于2008年開始超過德國，成為世界第三大經(jīng)濟(jì)體，到2010年進(jìn)一步超越日本，上升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡一時(shí)間引起了世界各國專家、學(xué)者和社會(huì)的廣泛關(guān)注，投資拉動(dòng)、需求拉動(dòng)和中性政府等理論假說的探索層出不窮。然而，隨著理論研究的逐步深入，學(xué)者們開始將目光轉(zhuǎn)向中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的探索上。無論是經(jīng)濟(jì)總量還是經(jīng)濟(jì)增速都顯示中國經(jīng)濟(jì)體的巨大發(fā)展?jié)摿Γ浔澈筇N(yùn)藏著的問題同樣值得反思，即粗放型增長(zhǎng)模式下以巨大的能源投入和污染產(chǎn)出為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性。在中國過去幾十年的工業(yè)化進(jìn)程中，高投資、高能耗和高排放的粗放型增長(zhǎng)方式卻帶來了嚴(yán)重的資源和環(huán)境負(fù)擔(dān)。

2013年亞洲開發(fā)銀行發(fā)布的《中華人民共和國國家環(huán)境分析》報(bào)告顯示，世界上污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市中有7個(gè)在中國。2014年環(huán)保部發(fā)布的環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，我國二氧化硫排放量和二氧化碳排放量居世界第一位和第二位，其他主要污染物排放量，如化學(xué)需氧量（2294.6萬噸）、氨氮（238.5萬噸）、氮氧化物（2078.0萬噸）等都高居世界前列。《2016中國環(huán)境狀況公報(bào)》指出，全國338個(gè)地級(jí)及以上城市中，有84個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，占全部城市數(shù)的24.9%；254個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占75.1%。全國地表水1940個(gè)評(píng)價(jià)、考核、排名斷面中，Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類、Ⅳ類、Ⅴ類和劣Ⅴ類水質(zhì)斷面分別占2.4%、37.5%、27.9%、16.8%、6.9%和8.6%。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局核算，2017年能源消費(fèi)總量達(dá)44.9億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，以2007年能源消費(fèi)總量31.1億噸標(biāo)準(zhǔn)煤為參照，10年間能源消費(fèi)增長(zhǎng)了44.4%。10年來，能源消費(fèi)總量持續(xù)上升。據(jù)2017年《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，2016年中國能源消費(fèi)305300萬噸油當(dāng)量，超過美國78000萬噸油當(dāng)量，穩(wěn)居榜首。中國環(huán)境容量已經(jīng)超過上限，多種污染物排放居全球首位。美國耶魯大學(xué)2015年公布全球國家環(huán)境績(jī)效排名，在178個(gè)國家中我國是第118名，中國環(huán)境績(jī)效排名在全世界非常靠后。2016年EPI（擴(kuò)大免疫規(guī)劃）報(bào)告中中國環(huán)境績(jī)效為65分左右，相比發(fā)達(dá)國家差距還是很大的。2015年京津冀地區(qū)嚴(yán)重的霧霾更反映出中國工業(yè)污染治理的緊迫性。有學(xué)者研究表明，中國每年因環(huán)境污染造成的損失高達(dá)540億美元，占ＧＤＰ的8%（李樹、陳剛，2013）。

面對(duì)繼續(xù)工業(yè)化與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的雙重時(shí)代任務(wù)，隨著我國工業(yè)化進(jìn)程的深入，未來一段時(shí)期，我國將面臨以下三個(gè)資源環(huán)境的戰(zhàn)略性問題。一是資源的需求仍將增長(zhǎng)，污染的排放仍將增加。我國仍處于工業(yè)化階段，而且需要加快工業(yè)化步伐，這一發(fā)展階段如果沒有技術(shù)的突破必然伴隨巨量資源消耗和大量污染排放。二是資源的供給將面臨威脅。對(duì)西方發(fā)達(dá)國家來說，其生產(chǎn)能力、貿(mào)易主導(dǎo)地位和綜合國力等方面優(yōu)勢(shì)足以確保它們維持高資源需求，但中國不僅是發(fā)展中國家，還是“生產(chǎn)大國”，需要在全球范圍內(nèi)配置資源，然而中國真正融入國際社會(huì)、參與再配置自然資源僅僅二十余年，資源需求旺盛與保障能力欠缺之間的矛盾，必然導(dǎo)致我國在合法國際秩序中獲取自然資源的道路充滿層層障礙。三是資源環(huán)境的科學(xué)性問題仍然充滿未知，人類現(xiàn)在的認(rèn)知還不足以精確評(píng)估和準(zhǔn)備判斷怎樣的環(huán)境污染程度才會(huì)威脅到整個(gè)國家的安全生存。

在生態(tài)環(huán)境日益惡化的背景下，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的“穩(wěn)增長(zhǎng)”目標(biāo)，更加需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式沿著高級(jí)化、集約化和生態(tài)化的方向調(diào)整。2015年11月在巴黎氣候大會(huì)上中國政府承諾，到2030年中國單位ＧＤＰ的二氧化碳排放量比2005年下降60%～65%。綠色發(fā)展為大勢(shì)所趨。2017年1月5日《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知》指出，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化明顯加快，能源消費(fèi)增速放緩，資源性、高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸衰減，但必須清醒地認(rèn)識(shí)到，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快和消費(fèi)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級(jí)，我國能源需求剛性增長(zhǎng)，資源環(huán)境問題仍是制約我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的瓶頸之一，節(jié)能減排依然形勢(shì)嚴(yán)峻、任務(wù)艱巨。2018年6月16日在《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù) 堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》中更加明確論斷，黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把生態(tài)文明建設(shè)作為統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的重要內(nèi)容，謀劃開展了一系列根本性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、開創(chuàng)性工作，推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)從實(shí)踐到認(rèn)識(shí)發(fā)生了歷史性、轉(zhuǎn)折性、全局性變化。同時(shí)，我國生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)面臨不少困難和挑戰(zhàn)，存在許多不足。一些地方和部門對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)認(rèn)識(shí)不到位，責(zé)任落實(shí)不到位；經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同生態(tài)環(huán)境保護(hù)的矛盾仍然突出，資源環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到或接近上限；城鄉(xiāng)區(qū)域統(tǒng)籌不夠，新老環(huán)境問題交織，區(qū)域性、布局性、結(jié)構(gòu)性環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)凸顯，重污染天氣、黑臭水體、垃圾圍城、生態(tài)破壞等問題時(shí)有出現(xiàn)。這些問題，成為重要的民生之患、民心之痛，成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸制約，成為全面建成小康社會(huì)的明顯短板。進(jìn)入新時(shí)代，解決人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)提出許多新要求。當(dāng)前，生態(tài)文明建設(shè)正處于壓力疊加、負(fù)重前行的關(guān)鍵期，已進(jìn)入提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要的攻堅(jiān)期，也到了有條件、有能力解決突出生態(tài)環(huán)境問題的窗口期。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公共物品具有較強(qiáng)的外部性，即集體行動(dòng)的困境下出現(xiàn)公地的悲劇，使微觀經(jīng)濟(jì)主體機(jī)會(huì)主義得以存在。這個(gè)難題僅靠市場(chǎng)自身無法解決，政府必須加強(qiáng)宏觀控制。能源資源的稀缺性、環(huán)境產(chǎn)品的公共物品屬性以及環(huán)境問題的負(fù)外部性，使得僅憑市場(chǎng)無法實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，從而要求政府通過實(shí)施環(huán)境規(guī)制來彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”的缺陷。當(dāng)前，中國正致力于構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)，倡導(dǎo)綠色、環(huán)保、低碳、高效的發(fā)展新理念，而這就需要協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境問題的雙重矛盾。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，在面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也要面對(duì)緩解環(huán)境生態(tài)功能持續(xù)下降的壓力，這個(gè)兩難局面要如何破解，又如何創(chuàng)造一個(gè)雙贏局面，就需要環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用。

自20世紀(jì)60年代以來，特別是1972年聯(lián)合國斯德哥爾摩會(huì)議以來，環(huán)境保護(hù)政策一直發(fā)揮著重要作用。從那時(shí)起，大多數(shù)國家開始制定資源環(huán)境戰(zhàn)略，通過立法、行政命令和設(shè)立管理機(jī)構(gòu)，以防止、減少、控制或補(bǔ)救人類活動(dòng)對(duì)空氣、土壤、水等生態(tài)系統(tǒng)的負(fù)面影響，這些措施被統(tǒng)稱為“環(huán)境規(guī)制”。傳統(tǒng)意義上理解的環(huán)境規(guī)制，主要是依靠規(guī)范性指令，利用強(qiáng)制行動(dòng)迫使環(huán)境治理改進(jìn)，并對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處罰。隨著現(xiàn)代政府治理理念的發(fā)展，我國為了建立新的政企關(guān)系，推動(dòng)各行為主體對(duì)環(huán)境保護(hù)保持積極態(tài)度的環(huán)境戰(zhàn)略，構(gòu)建以信任、社會(huì)責(zé)任和承諾分配為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制體系，通過建立與環(huán)境政策目標(biāo)相關(guān)的政策，通過影響經(jīng)濟(jì)回報(bào)給市場(chǎng)帶來明確且正確的信號(hào)，進(jìn)而改變企業(yè)的污染行為，實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善。總之，不論是傳統(tǒng)意義的環(huán)境規(guī)制，還是現(xiàn)代理念的環(huán)境規(guī)制，這些政策工具的運(yùn)用使得許多地方環(huán)境得到了重大改善，進(jìn)而緩解了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中的資源環(huán)境壓力，這也是環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為是20世紀(jì)下半葉人類主要成功政策之一的原因。縱觀全球眾多發(fā)達(dá)國家，都已把環(huán)境規(guī)制作為共識(shí)。

不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)有較大差別，不同地區(qū)與不同類型的環(huán)境規(guī)制也有較大的異質(zhì)性。由于地區(qū)類型不同、行業(yè)異質(zhì)性、時(shí)間滯后性等，環(huán)境規(guī)制在制定和實(shí)施的過程中應(yīng)因地制宜、相機(jī)而動(dòng)。制定環(huán)境規(guī)制的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏。一是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的設(shè)定要合理。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不應(yīng)盲目提高，相反應(yīng)保持適度穩(wěn)定，過高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，反而加大“抵消效應(yīng)”對(duì)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的制約作用。二是環(huán)境規(guī)制形式的選擇要合理。環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染排放限額等命令控制型環(huán)境規(guī)制，環(huán)境稅、排污費(fèi)、環(huán)境補(bǔ)貼和排污權(quán)交易等市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，志愿行動(dòng)型環(huán)境規(guī)制，這些規(guī)制既要充分發(fā)揮各種環(huán)境規(guī)制形式的優(yōu)勢(shì)，又要實(shí)現(xiàn)協(xié)同與互補(bǔ)。當(dāng)前，中國面臨實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的雙重任務(wù)，實(shí)施科學(xué)的環(huán)境規(guī)制政策成為解決這一問題的重要抓手。因此，權(quán)衡好經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的取舍，在充分考慮各地區(qū)環(huán)境要素質(zhì)量與結(jié)構(gòu)狀況下，制定并實(shí)施具有地區(qū)差異的環(huán)境規(guī)制政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)在各區(qū)域間合理轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利增進(jìn)。因此，需要針對(duì)不同類型的環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色發(fā)展效應(yīng)進(jìn)行研究，衡量與檢驗(yàn)不同類型的環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制實(shí)踐效果，以利新時(shí)期中國環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新設(shè)計(jì)。

環(huán)境規(guī)制是一個(gè)系統(tǒng)工程，對(duì)綠色發(fā)展產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，一個(gè)可行的環(huán)境規(guī)制政策能夠契合中國轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)的政策推行，堅(jiān)持綠色能源發(fā)展與低碳發(fā)展、循環(huán)發(fā)展并重，提升綠色低碳技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高新經(jīng)濟(jì)比重，形成一種可持續(xù)的發(fā)展方式。基于此，本書考察環(huán)境規(guī)制對(duì)節(jié)能減排效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，并分析環(huán)境規(guī)制對(duì)節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)耦合度的影響以及兩者達(dá)成雙贏的最優(yōu)規(guī)制強(qiáng)度，為科學(xué)制定和實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策提供理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。