總序
人類歷史發(fā)展的兩大主線

葛劍雄
復旦大學文科特聘資深教授

由中信出版集團出版的伊恩·莫里斯教授的系列著作，包括《西方將主宰多久》《文明的度量》《戰(zhàn)爭》《歷史的偏見》《地理即命運》《希臘人》六本。我受邀為該系列圖書作總序。

翻閱這些書，我發(fā)現(xiàn)其時間跨度從一萬年前直至2103年，空間跨度幾乎遍及全球，涉及人文、科學、自然、社會各領(lǐng)域，覆蓋大多數(shù)學科，各方面都遠遠超出了我的研究范圍和認知能力。盡管如此，直覺告訴我，作者的研究和論述抓住了人類歷史發(fā)展的兩條主線，相當深刻又非常形象地揭示了人類文明的發(fā)展規(guī)律。

人類處于地球表層極其復雜多樣的環(huán)境中，人類歷史的發(fā)展是各種因素綜合作用的結(jié)果。但從人類誕生至今，一直到可以預(yù)見的未來，始終貫穿著兩條主線：一是人類與自然的互動和協(xié)調(diào)，即人類不自覺地或自覺地適應(yīng)地理環(huán)境；二是人類不斷克服自身的生物性、獸性，形成人性，并逐步確立人類共同的精神標準和價值觀念。

人類誕生于非洲，在此后相當長的階段內(nèi)都不具備生產(chǎn)能力，只能靠采集和狩獵為生。盡管自然界的野生植物、動物豐富多樣，但可供史前人類覓食并用于維生的種類和數(shù)量還是有限的。特別是在同一個空間范圍內(nèi)，因此史前人類會本能地擴大采集和狩獵的范圍，且一旦在新的區(qū)域內(nèi)生存下來，就不再返回。總有些史前人類比同伴有更強的好奇心，他們會在食物并未采盡時就遷入新的區(qū)域，這些人或許會因為采集和狩獵所得不足以維生而滅絕，或許就此完成了一次遷徙。

人類就這樣走出了非洲，并最終走到地球上大多數(shù)適合人類生存的地方。但這一過程極其漫長，而且最終能走到新的定居地的人或許只是少數(shù)。那時的人類由于完全不了解外界的環(huán)境，再次向外走的時候往往沒有選擇的余地，只能一次次地試錯，其中的無數(shù)支遷徙人群會以滅絕告終。有幸遷入一些自然條件相對優(yōu)越地方的人，則獲得了更好的繁衍條件，并逐漸創(chuàng)造出文明。

孕育了早期文明的地方，如肥沃新月地帶、愛琴海周邊、希臘沿海平原、地中海中的島嶼、尼羅河三角洲、黃河中下游地區(qū)等，都具有較好的自然條件。地球上可能被人類馴化為糧食作物的20余個品種，大多數(shù)生長在地中海式氣候帶。環(huán)地中海地帶的人類最早馴化了小麥、豌豆、橄欖等優(yōu)質(zhì)作物，生產(chǎn)出充足的食物，為人口聚集和階層分化提供了穩(wěn)定的物質(zhì)基礎(chǔ)。又如黃河中下游地區(qū)是黃土高原和黃土沖積形成的平原，土壤疏松，原始植被易于清除，五六千年前氣候溫暖，降水充足，形成大面積的農(nóng)田，文明曙光在這一帶發(fā)展成華夏文明的核心絕非偶然。

因各種原因而遷入自然條件較差地區(qū)的人群，不得不選擇游牧、狩獵、飼養(yǎng)、采集等生產(chǎn)方式，一般難以形成充足而穩(wěn)定的食物供應(yīng)，人口數(shù)量有限且分散，階層分化出現(xiàn)得較晚，且層次簡單，以至長期無法形成城市或行政中心。等到他們演化到足以改變生產(chǎn)方式，或有能力發(fā)展定居型農(nóng)業(yè)時，近處的宜農(nóng)地域早已被其他人群占有。在從事不同產(chǎn)業(yè)的人群交錯分布的地區(qū)，由于農(nóng)耕人群具有更強的生產(chǎn)和生存能力，采用其他生產(chǎn)方式的人群往往會被壓縮到自然條件更差的空間，他們或者被迫外遷，或者被并入農(nóng)耕人群。例如先秦時在黃河中下游地區(qū)還有不少以牧業(yè)為主的戎、狄部族，到公元前221年秦始皇統(tǒng)一六國，在長城以內(nèi)已不存在聚居的牧業(yè)部族。

在總生產(chǎn)力相對較低而管理成本相對較高的條件下，統(tǒng)治階層要維持自己的權(quán)力、地位和利益，必定會采用專制的辦法，早期的政治實體、酋邦、國家基本采用專制政治體制，并先后轉(zhuǎn)為世襲制。但由于地理環(huán)境不同，每個地區(qū)的專制集權(quán)程度不一，統(tǒng)一的范圍也各異。如中華文明形成于黃河中下游地區(qū)，以黃土高原和黃土沖積平原為基礎(chǔ)，這些基本屬于宜農(nóng)地區(qū)，面積大，中間沒有明顯的地理障礙，便于統(tǒng)治管理，行政成本低，很早就產(chǎn)生了大一統(tǒng)的觀念和理論，并在公元前221年由秦始皇首先實現(xiàn)，建立了中央集權(quán)的專制政治體制，延續(xù)到20世紀初的清朝末年。但在希臘半島，由于僅在沿海地區(qū)有狹窄的平原，其他都是山嶺、峽谷、山地，交通不便，對異地的統(tǒng)治管理行政成本太高，因此形成了一個個獨立的城邦，整個半島從來沒有出現(xiàn)如秦朝那樣的中央集權(quán)專制政權(quán)，即使是在國力最強盛時，也只是主要城邦間的松散聯(lián)合。上埃及與下埃及之間也只是聯(lián)合，而不是中國式的中央集權(quán)。波斯帝國、亞歷山大帝國、羅馬帝國、拜占庭帝國、奧斯曼帝國，沒有一個產(chǎn)生過“大一統(tǒng)”思想和理論，沒有一個建立過真正意義上的中央集權(quán)政權(quán)。

游牧部族一般只能生產(chǎn)出勉強維持生存的食物，一旦出現(xiàn)不利的氣候條件，往往只能選擇遷徙。由于他們掌握的地理信息有限，遷徙大多是盲目的，因此其中一部分會以部族的滅絕或被其他部族吞并而告終。在遷徙遇到人為阻力時，他們別無選擇，只能以武力對抗，結(jié)果可能獲得依靠生產(chǎn)無法獲得的食物、其他生活物資和財富。這無疑會誘發(fā)他們本來就難免的貪欲、野心和獸性，轉(zhuǎn)而以掠奪、殺戮為手段獲取更有利的生存條件。在耕地不足、氣候不利或遭遇天災(zāi)人禍時，農(nóng)業(yè)部族也不得不部分或全部遷徙。他們的最終命運取決于能否獲得足夠的土地和包括人文、自然兩方面資源的基本生存條件。

而像古代中國這樣擁有遼闊的疆域和足夠的農(nóng)田、能夠生產(chǎn)出足夠的食物和其他生活物資供養(yǎng)其人口的國家，在不利的氣候條件或異常災(zāi)害面前，具有充分的回旋余地，通過內(nèi)部的人口遷移和資源配置就能解決，如人口從北方遷往南方，從平原進入谷地、山區(qū)，由黃河流域轉(zhuǎn)移到長江流域，開發(fā)尚未開發(fā)的區(qū)域。所以，從西漢至明朝，統(tǒng)治者盡管擁有足夠的軍事控制能力，卻始終沒有在蒙古高原、青藏高原和東北地區(qū)設(shè)立正式的郡縣（州縣）制度。開疆拓土或堅守邊界，更多的是出于國家安全的考慮，或者是反擊入侵的結(jié)果。對于新獲得的疆土，統(tǒng)治者僅實施軍事監(jiān)護和象征性的行政管理，一旦國力衰退或鞭長莫及，就會輕易放棄。

有人將不同群體、不同民族、不同國家、不同文明之間的差異和特點歸因于血統(tǒng)、基因，甚至認為存在優(yōu)劣之分。但遺傳學研究已經(jīng)證明，人類出自同一個祖先、同一種基因，今天的不同人種、不同遺傳基因是同一祖先的后裔散布到地球各地后長期演變的結(jié)果。而導致這些演變發(fā)生的主要原因，是各地不同的地理環(huán)境，而不是當初已經(jīng)存在遺傳基因的差異。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是在工業(yè)化以后，一些人陶醉于科學技術(shù)的長足進步和物質(zhì)財富的迅速增加，一度產(chǎn)生“人定勝天”的觀念，提出征服自然的號召，造成某些資源的枯竭、某些物種的滅絕，并對局部區(qū)域的環(huán)境造成難以消除的污染和不可修復的破壞。殖民主義、帝國主義、壟斷資本推波助瀾，加劇環(huán)境惡化，引發(fā)社會危機。一方面，科學技術(shù)的發(fā)展達到空前的高度；另一方面，人類與自然的和諧共生共存也受到嚴峻的考驗。

人類歷史的另一條主線，是人類不斷克服自身的生物性、獸性，并不斷完善人性的過程。

在人類的祖先還在非洲以及走出非洲的過程中，絕大多數(shù)人都還只有生物性、獸性，與其他動物沒有明顯的區(qū)別。他們的發(fā)聲、覓食、飲食、避熱、御寒、集群、爭斗、交配、生殖、育雛、病痛、死亡、遷徙等，與其他動物無異。與此同時，其中個別人或少數(shù)人，由于超常的生理發(fā)育，或腦功能的進化，或迄今我們還無法理解的原因，產(chǎn)生或強化了好奇心、羞辱感、舒適感、榮耀感、判斷力、思維力、表達力、感染力、想象力、模仿力，并且不斷克服自身的生物性和獸性。但多數(shù)人并不具備他們這樣的能力，而且不認同他們的行為方式和表達出來的感情，視他們?yōu)楫愵悾踔良右则?qū)逐或殺害。但其中有的人依靠自己的體力和智力，成為部落的首領(lǐng)，通過暴力強制或勸導示范，使部落成員接受他的生活方式、是非標準、行為規(guī)范，增強了部落成員的人性。這一過程是漫長的、曲折的、反復的，但最終結(jié)果是，一些部落形成了比較共同的人性，結(jié)為更大的部落聯(lián)盟或部族，進而形成酋邦、政治實體和早期國家。

早期人類在面對變幻莫測又威力無窮的自然界和無法對抗的敵對群體時，無不寄希望于神靈、祖先，產(chǎn)生廣泛的多神崇拜，形成越來越隆重豐盛的祭祀。由于所崇拜和祈求的是擬人化的神靈，所以他們就按自己的標準和理想來準備祭祀用品和殉葬品——動物、植物、鮮血、器官、心臟、頭顱、奴隸、俘虜、美女、異人等和各種珍貴的物品。中國秦漢時的觀念是“事死如生”，所以皇帝的陪葬品應(yīng)包括他生前所需要的一切。隨著人類自身的物質(zhì)需求、審美標準和價值觀念的變化，食物、鮮花和精心制作的祭祀器物才逐漸出現(xiàn)，伴隨以音樂、舞蹈和隆重的儀式，殉葬品也逐漸改為俑、器物、模型、圖畫和象征性器物。

由于種種原因，包括迄今我們還不能了解的原因，特定區(qū)域（一種說法是在亞美尼亞一帶）的人類產(chǎn)生了語言，隨著人口的遷徙而產(chǎn)生不同語系的分支和更多不同的語言。有了語言，杰出的、先知先覺的人，無論是對部落的其他成員強制推行人性還是教化感化，都有了更有效的手段。一萬年以來，地球上先后產(chǎn)生了不同的文字。文字的使用和傳播，使人類的思想和精神生活得到記錄和推廣，也使人的生活方式、行為規(guī)范、好惡程度、是非標準、價值觀念等得到準確的記錄和表達，又通過家庭、家族的權(quán)威和政權(quán)的權(quán)力，形成規(guī)則、慣例、法令、制度、法律等。

統(tǒng)治者和統(tǒng)治階層擁有豐厚的物質(zhì)條件和強大的行政權(quán)力，可以有效地推行他們所認可的人性，盡管他們自己未必真正踐行。一方面，他們可以通過家庭、學校、社會等各種途徑對民眾進行教化；另一方面，他們也會用規(guī)則、法律限制乃至嚴刑峻法加以強化、強制。在宗教盛行后，統(tǒng)治者還會借助于宗教。只要他們想推行的“人性”得到宗教信仰的肯定，被列入信仰的范圍，或被解釋為信仰的表現(xiàn)，統(tǒng)治者不需要付出任何行政成本，就能獲得最大的效益，但統(tǒng)治者實際推行的“非人性”，也在這種政教合一的條件下被推向極致。

雖然宗教是創(chuàng)造人本身的人性的理想化、完美化和神秘化的產(chǎn)物，但一旦形成宗教信仰，信眾就喪失了本來的人性，而必須完全接受神、上帝或主賜予的“人性”，方能彌補自己與生俱來的罪愆。宗教領(lǐng)袖、神職人員假神的名義，或者依照他們自己對神諭的理解，推行他們的“人性”。任何宗教信仰本質(zhì)上都是排他的，在形成世俗的世界秩序和國際條約之前，宗教之間不可避免地存在難以調(diào)和的沖突，引發(fā)持久的、激烈的宗教戰(zhàn)爭。政教合一、宗教戰(zhàn)爭，曾經(jīng)使歐洲相關(guān)宗教信仰地區(qū)經(jīng)歷了人類歷史上最黑暗的時代。所以現(xiàn)代社會必須實行政教分離，在保證宗教信仰的同時，也要求宗教不干預(yù)政治、教育、科學和學術(shù)。

在生存資源有限、人類的生存能力不可能及時提升的條件下，群體之間為爭奪生存資源引發(fā)的斗爭和戰(zhàn)爭不可避免，無論勝負，都可能激發(fā)人固有的生物性、獸性，使有些個體或群體以掠奪、侵略代替生產(chǎn)，甚至以殺戮為樂趣。一旦獸性強的人掌握了權(quán)力，或者成了大群體的首領(lǐng)，更會不顧后果地持續(xù)發(fā)動戰(zhàn)爭。另外，人性的張揚也使有些個體或群體以正義的戰(zhàn)爭守衛(wèi)自己的財物，維護自己的權(quán)益，以戰(zhàn)止戰(zhàn)。當擁有足夠的實力時，他們還會用人性規(guī)范戰(zhàn)爭，并感化或強制對手遵守這些規(guī)則。如中國春秋時代的宋襄公，在敵強我弱的情況下還堅持不攻擊正在渡河、未布好陣勢的敵軍和頭發(fā)斑白的老年人，在兵敗身傷時仍然堅持。在古希臘、古羅馬時代，一些決斗、戰(zhàn)爭的規(guī)范初步形成；而在中世紀后，歐洲也逐漸產(chǎn)生規(guī)范戰(zhàn)爭行為、戰(zhàn)場救護、善待戰(zhàn)俘、保護平民的國際條約。

生產(chǎn)力和科學技術(shù)的進步，武器和戰(zhàn)爭手段的發(fā)展，人口的增加，使掌握國家權(quán)力的戰(zhàn)爭狂人具有無限的殺傷力，其獸性的膨脹會給全人類帶來浩劫。但人性也凝聚著另一些人類群體、民族、國家，為了自己的利益、尊嚴、獨立、自由、民主進行并堅持正義的戰(zhàn)爭。在二戰(zhàn)中，大多數(shù)國家和人民結(jié)成同盟，打敗了侵略者，消滅了法西斯，建立了聯(lián)合國，確立了國際關(guān)系的準則，制定了相關(guān)的國際法。但時至今日，一些人的獸性依然得不到抑制，膨脹為侵略、掠奪、反人類行為、恐怖活動，并因擁有最先進的武器和戰(zhàn)爭手段給全人類帶來巨大的災(zāi)難。

人類的精神活動對物質(zhì)條件的依賴性很低。一位天才、一位杰出人物，只要他（或她）尚未進入腦死亡狀態(tài)，就能運用思維，就能保持和提升人性，就能創(chuàng)造精神財富。當然，這一切只有被記錄、被傳播，才具有社會意義和實際意義。所以人類的精神境界、人性的高度，并不一定隨著時間的推移和物質(zhì)基礎(chǔ)的改善而同步提升。某位天才、杰出人物曾經(jīng)創(chuàng)造的精神境界、達到的人性高度和純度，或許永遠不可能被復制和超越。

任何一種人類文明，作為某一特定的群體在特定的時間和空間范圍內(nèi)創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和，其形成和發(fā)展、興盛和衰落，離不開基本的物質(zhì)條件。但在群體擺脫了物資匱乏狀態(tài)，特別是進入富裕社會后，文明的命運在很大程度上就取決于精神財富，取決于人性。人類的未來、人類命運共同體的精神基礎(chǔ)，就是中國共產(chǎn)黨提出和倡導的全人類價值共識，即“和平、發(fā)展、公平、正義、民主、自由的全人類共同價值”，這是全人類人性的升華和結(jié)晶。

由于主觀和客觀條件的局限，作者沒有涉及這兩條主線的全部，在涉及的部分也未必都能做出圓滿的闡述，但這套書的貢獻已足以奠定作者里程碑式的地位。我謹將這套書介紹給各位讀者。