推薦序一
全球視野下的東西方文明歷程

姚洋
北京大學博雅特聘教授

《西方將主宰多久》作者伊恩·莫里斯是美國歷史學家、考古學家，在美國斯坦福大學古典學系擔任教授，研究考古學、古希臘史。西方很多優秀學者在自己專業領域有建樹之余，還愿意向外拓展，撰寫普及類書籍，告訴非專業的讀者這個世界上在發生什么。

莫里斯的這類著作就是從考古學和歷史學出發，講述一個宏大的故事。《西方將主宰多久》解釋了過去一萬多年間歐亞大陸文明的交替和分流。《文明的度量》詳細講解了如何度量文明進步的程度。《戰爭》探討了為什么戰爭有時候也能推動社會進步。《歷史的偏見》研究了從覓食社會、農業社會到工業文明社會，不同的社會形態應該配備什么樣的價值體系。可以看出他的思考是慢慢深入的。

《西方將主宰多久》這本書回答了以下幾個問題。

第一，過去兩百年里，為什么是西方領先東方？西方現在主宰著世界，但還要主宰多久？這就回答了由李約瑟之謎產生的東西方大分流問題，我將在后文詳述。

第二，如何度量文明的成就？莫里斯創造了“社會發展指數”，以度量不同文明在過去一萬多年間的進步程度。這是一個浩大的工程，肯定存在很多模糊性，但是他能做到這一步已經很不簡單。

第三，什么因素主宰文明的長期進步或者衰落？莫里斯的解釋是內因和外因的共同作用，內因是他自己所定義的“莫里斯定理”，外因是自然因素。

第四，自然因素對文明的塑造起到了什么作用？這是莫里斯在本書中特別關注的。要研究一萬多年間歐亞大陸上文明的分野，他要找的是能夠影響長期發展的基本因素，所以他找到了地理和氣候這兩個自然因素。地理決定了是西歐而不是中國首先發現了新大陸，這可以解釋東西方大分流的問題。氣候變化決定了北半球各文明的興衰，這一點我認為非常重要，而且非常新穎。

莫里斯定理：長期增長的內因

究竟是什么因素決定了經濟的長期增長，歷年來有很多不同的研究，我介紹幾種主要觀點，再講講莫里斯的與眾不同之處。

第一種觀點是，經濟的長期增長由地理環境決定。地理環境決定論曾一度受到批判，但實際上地理環境是非常重要的。美國演化生物學家賈雷德·戴蒙德的《槍炮、病菌與鋼鐵》是這種觀點的代表作，產生了很大影響。但是這本書只講到為什么農耕文明發源于歐亞大陸，未再深入。包括莫里斯在內的部分學者，把地理環境作為文明的重要因素之一，但并非決定性因素。

第二種觀點是，思維方式決定長期增長。這是李約瑟的觀點。他曾是生物化學家，二戰時來到中國，在重慶建立中英科學合作館，由此對中國的科學技術產生了興趣。回到英國后，他轉行研究中國古代科學技術史，寫出了七卷本《中國科學技術史》，對中國乃至世界的科學技術研究做出了巨大貢獻。他在第一卷里提出一個問題：中國古代，特別是宋朝的技術已達到很高的高度，但為什么后來的中國沒有產生科學？這個問題后來引申為“大分流”問題：為什么工業革命沒有發生在中國，而是發生在西歐，特別是英國？李約瑟給出的解釋是，中國人善于實踐但不善于理論分析，所以中國沒有產生科學。

他說的有一定道理，但其實工業革命不是依賴科學而產生的。科學和工業的結合，是直到19世紀后半葉英國物理學家麥克斯韋建立電磁場理論才開始的。一般認為工業革命大約始于1750年，那時并沒有科學的指導，絕大多數發明創造都是摸索出來的，有些發明創造者自己也不清楚背后的科學原因。舉例來講，過去航海的水手常會得壞血病，但大家找不出原因。蘇格蘭一名醫生通過對照組實驗發現吃橘子的水手不會得壞血病。他發現了這個情況，但根本不明白原因，我們現在知道是維生素的作用，但當時無人知曉。所以說，沒有科學也可以產生技術的進步，李約瑟的這個解釋至少是不完整的。

第三種觀點是，制度決定論，這是當前最有影響力的一派。達龍·阿西莫格魯和詹姆斯·羅賓遜合著的《國家為什么會失敗》影響非常大，它把制度因素所起的作用提到很高的水平上，但這有很大的誤導可能性。制度當然起了作用，但在歷史長河里，如一千年甚至一萬年，制度的作用就有待商榷。這個制度到底是內生的還是外生的？制度之下是否還有其他解釋因素？古人認為地球能浮在空中是因為下面有很多龜在支撐，也許制度只不過是其中一只龜，還有很多其他龜。

莫里斯則不同，他所做的是努力去尋找最底層的那幾只龜，也就是內因。莫里斯定理提出：人類社會的變化來自懶惰、貪婪和恐懼的人對方便、有利和安全的追求。人類都是懶惰的，不想吃苦，想要追求舒適，這就迫使人類去發明創造。比如人類發明了輪子，推著有輪子的車比較省力，后來為了舒適，又發明了自行車、汽車、飛機等。人類作為動物的一種，也非常貪婪。在古代，人們要去搶占周邊的環境和資源；進入文明社會后，人們給貪婪找了一個文明的說法——追逐利潤。如果說人類的進步是靠追逐利潤推動的話，那么貪婪就是最下面的那只龜。人都有避險的本能，為了追求安全，建造了城堡，發展出軍隊。哥倫布為什么發現了美洲？實際上他是為了安全，想要繞開陸路，才決定走海路。所以上述因素源于我們人類發自內心的動物屬性，屬于內因。除了動物屬性，還有外在因素在起作用，包括地理環境和氣候變化。

三次大分流：東西方文明的軌跡

人們通常認為東西方文明的大分流只有一次，但莫里斯提出了新的看法，認為東西方文明已經有三次大分流。所謂文明，指的是從定居的農耕文明開始，在那之前的冰期、舊石器時代和新石器時代都不能被稱為文明時期，一萬年前有了農耕，才開始有了文明。

如何定義東方和西方？東方明確指以中國中原地區為核心的東亞地區。西方的定義比較大，從亞洲西南部到英國都算西方。這樣定義從文明的演進來看是有道理的，符合西方文明從核心地區向邊緣地區傳播的規律。

西方文明的傳播軌跡是從核心地區到邊緣地區。西方率先定居的農耕文明發源于今伊拉克北部的肥沃新月地帶，即伊拉克和敘利亞交界之處。隨后，農耕文明開始向兩河流域傳遞，到達今伊拉克的核心地區，在公元前4000年誕生了輝煌的文明，包括兩次巴比倫文明和亞述文明，但后來由于草原民族的入侵，這兩個文明先后衰落。西方文明的發展歷程多次受到草原民族入侵的影響，現在的印歐語系也基本是草原民族入侵的結果。莫里斯沒有在書中專門講印度，因為他把印度納入西方文明的范疇。兩河文明衰落之后，接著依次成為文明中心的是古埃及文明、古希臘文明、古羅馬文明和中東文明，這些都經歷了興起、鼎盛、停滯、衰落的過程，最后到西歐文明。中東地區是人類文明最早的發源地之一，歷時兩三千年后衰落，但到伊斯蘭文明興起的時候，中東再次成為世界文明的中心。由于十字軍東征發現了古希臘文明，歐洲重新發現了自己文明的源頭，產生了文藝復興，最終工業文明在西歐特別是英國誕生。

可以看出這樣一個原理，核心地區的文明都是先在一個地方產生，發展到一定高度之后，人就產生惰性，時機一到就被外族特別是蠻族消滅。這時候邊緣地區的人民就開始發展，他們通常具備更強的進取心，不斷流動，所以整個西方文明是流動的。

東西方文明的大分流是怎么產生的？戴蒙德的地理環境決定論認為文明沒有首先產生在美洲或非洲的原因和地理有關。美洲是南北走向的，在北美洲溫帶地區馴化的動植物很難在南美洲的熱帶地區復制，所以文明的傳播速度比較慢。非洲能被種植的作物和能被馴化的動物種類都比較少，所以文明就不容易產生。

東西方文明的第一次大分流是從兩萬年前到5世紀，在此期間，西方文明主宰世界。為什么定居文明發源于肥沃新月地帶？因為那里馴化了現在常見的幾乎所有家禽家畜，種植出了絕大部分現在常見的主食作物。然后文明沿緯度線向東西兩邊傳播，中國的小麥也是從西邊傳來的。我有個未被證明的推論——為什么是秦國統一了中國？原因之一也許是秦國首先種植了小麥，使土地的人口承載能力大增。

第二次大分流是5—18世紀，此時東方文明成為世界文明的中心。中華文明也在此時走向頂峰，在北宋進入平臺期并持續了一段時間。

第三次大分流是從18世紀到現在，發源于西歐工業文明時代的西方文明占據了上風。

文明的度量：社會發展指數

莫里斯發明了社會發展指數以度量文明的進步。社會發展指數包含四個參數。

第一個參數是獲取能量的能力，即每個人每天能獲得多少能量。這里說的能量除了一個人每日攝入的食物能量，還包括用電、用水等行為消耗的能量。能量用得越多，這個社會的文明程度就越高。

第二個參數是社會組織能力，用一個社會中最大定居點的規模來衡量。基本上每個朝代的都城都是最大的，用這個指標比較易于計算。

第三個參數是傳遞信息的效率，包括識字率和信息傳遞速率。古代靠人力跑步傳遞信息，后來有了馬，中國很早就建立了驛站制度，就是用馬來傳遞信息，再后來發明了電報，現在用互聯網，所以信息傳遞速率越來越高。

第四個參數是戰爭的能力，包括軍事技術、軍隊規模等。一個國家如果沒有發動戰爭的能力，是不可能抵御外敵入侵的。軍事技術和軍隊規模與國家的經濟發達程度高度相關。莫里斯用戰爭的能力作為參數之一，是因為它比較好度量。我們無法得知一萬年前一國的人均GDP（國內生產總值），但是可以從其戰爭的數量和規模上大體推斷這個國家的能力。

莫里斯以公元2000年為基準，分別找到四個參數的最高水平，將每個參數的最高分都設為250分。比如，2000年東方最大的城市是東京，那么就將東京的社會組織能力設為最高分250分，然后將四大參數的分數相加，得到最高水平1 000分。度量歷史上的文明就看其相當于2000年人類最高水平的百分比為多少，比如一個東方文明在某一參數上的水平，相當于2000年日本的水平的5%，就用250乘以5%，得到那個時期的某一參數的水平，四個參數相加，就得到該文明的社會發展指數得分。

莫里斯發現一個重要現象，在農耕文明時期，無論是東方還是西方，社會發展指數得分從未超過43分。羅馬帝國是西方農耕文明的最高成就，其在4世紀在距離43分非常接近的時候崩潰。北宋也在即將達到43分的時候崩潰。這說明農耕文明的天花板是43分，這是一個重要現象，也是一個謎，需要合理的解釋。

地理的作用：新大陸的發現與西方的崛起

莫里斯的這本書容量很大，限于篇幅，我不再一一解讀，只選取兩個因素和大家分享，一個是地理環境，一個是氣候變化。

地理因素中最重要的是美洲新大陸的發現，這是造成最近一次東西方文明大分流的重要原因。

美洲新大陸的發現對西方的崛起有哪些作用？

首先是貿易，煙葉貿易大大促進了英國商業的發展。一個文明的發展要達到頂峰，最重要的一個前期指標是貿易是否發達。這一觀點源于亞當·斯密的理論——分工促進經濟繁榮。有了分工，在不同地區生產的產品就可以各專所長，然后通過貿易交換去獲得自己沒有的物品。貿易也會激勵生產規模的增長，讓某一地的產品賣到更多地方。因此，貿易促進經濟增長。英國經濟的發展始于美洲的煙葉貿易。當時的煙葉貿易有多重要？其甚至促成了蘇格蘭和英格蘭的合并。蘇格蘭和英格蘭此前是各自獨立的國家。17世紀末，英格蘭把北美的煙葉販賣到歐洲，經濟得以迅速發展。蘇格蘭見狀也希望跟進，用占當時蘇格蘭GDP一半的資金成立了一個大型公司，去美洲和英格蘭競爭，結果一敗涂地，最終不得已和英格蘭合并為一個國家。合并之后蘇格蘭經濟猛增，繼而為世界文明和現代化做出了巨大的貢獻。據此可見貿易的重要性。

其次是白銀，它引發了歐洲的價格革命。美洲盛產白銀，16世紀之后在歐洲流通的白銀基本來自美洲。歐洲人把大量白銀掠奪到歐洲，就引發了價格革命。因為以前重金屬稀缺，物價很低，有了大量白銀之后，物價上漲，就大大刺激了生產。正如美國經濟學家克魯格曼在《蕭條經濟學的回歸》一書中所說，當物價下降時，經濟不可能增長，溫和的通貨膨脹對于經濟增長是有好處的。

再次是引進新作物，包括玉米、馬鈴薯、西紅柿等，救了很多歐洲人的命。比如愛爾蘭在19世紀中期由于馬鈴薯晚疫病導致歉收而發生了大饑荒，餓死了100多萬人，還有200多萬人逃難去了美國。

最后是產生了競爭。在北美洲，英國人和法國人競爭，雙方數次打仗，最后英國人打敗了法國人。在南美洲，西班牙人和葡萄牙人競爭。他們把錢掠奪回歐洲之后，又在歐洲內部打仗。競爭很重要，東亞之所以沒有發展出現代工業，可能跟競爭激烈程度較低有關。

當然，我們不能忘記人類知識水平和認知能力的提高（特別是從18世紀開始，人對世界的認識不斷深入）對文明進步的作用，但是這恐怕跟地理也有關系。在西方，連續幾百年的十字軍東征發現了希臘文明和伊斯蘭文明，從這些文明中學到的很多東西促使了文藝復興的產生。歐洲還從伊斯蘭文明中學到了阿拉伯數字，沒有阿拉伯數字就沒有后來的數學。在東方，挑戰總是來自少數民族，他們的每一次入侵對于中原文明都是毀滅性的打擊。因此，地理環境仍然在起作用。

發現美洲是西方崛起的最重要原因，但為什么是西方發現了美洲大陸？鄭和七下西洋，為什么沒有發現美洲大陸？這也是地理決定的。因為太平洋太大，從中國出發的鄭和到不了美洲。大西洋相對小一些，再加上洋流的影響，更利于從歐洲出發的哥倫布到達美洲。

此處再對照莫里斯定理——人類社會的變化來自懶惰、貪婪和恐懼的人對方便、有利和安全的追求。第一看方便，哥倫布航海的目的其實是去印度購買香料。因為文明開始發達，定居農業發展了之后，人們的物資有了剩余。肉有了剩余就需要風干儲存，只用鹽不夠美味，就需要香料，所以人類的本來目的是想過上更方便的生活。第二看利益，由于當時歐洲人都對香料有需求，香料生意的利潤非常高。第三看安全，當時去印度如果走陸路會遭遇穆斯林的阻擋，如果走海路要繞道好望角，風險非常大，所以哥倫布另辟蹊徑，打算向西繞地球一圈再到達印度，沒想到抵達了美洲新大陸。通過以上可以看出，莫里斯定理是根本性的，地理環境是決定性的，兩種因素的疊加導致是歐洲人而非中國人首先發現了新大陸。

氣候變化：決定北半球農耕文明的重要力量

農耕文明高度依賴氣候。氣溫高，雨水就充沛，作物生長就旺盛，動物就多，文明就會進步；氣溫低，就會產生干旱，作物生長就萎靡，動物就會減少，文明的誕生和發展就都很困難。現在全球氣溫在上升，中國西部地區的雨水開始變得充沛，一些小綠洲又開始出現。如果這樣持續兩三百年，也許樓蘭古城又會變成綠洲。樓蘭古城的消失其實也是氣溫降低的結果。

草原民族也高度依賴氣候。氣溫高，牧草就豐盛，人們容易生存；氣溫低，牧草就萎靡，人們生存就有困難。北半球農耕文明的興衰主線之一，就是與歐亞草原的草原民族爭奪資源。在絕大多數情況下，草原民族的入侵對文明造成了破壞。農耕文明能否在跟草原民族斗爭的過程中取勝，不取決于農耕文明的昌盛程度，而取決于草原民族求生欲的強度。當氣溫降低，草原民族的牛羊大規模死亡，人們的生活變得困頓，此時他們的求生欲是極其強烈的。比如蒙古人曾經橫掃亞歐大陸，其勢無人可擋。

殷商、西周時期，中原地區溫暖濕潤，平均溫度比現在高兩度左右。河南省簡稱“豫”，“豫”的偏旁“予”代表“我”，右邊是“象”，“我牽著一頭象”就是河南。這說明在當時的中原一帶是有象的，我們也確實在那里挖到了象的化石。在那種溫濕的環境中，中華文明開始發展。

從三國時期到南北朝時期，氣候非常干冷。那時候北方草原民族進入中原腹地，這對當時的中原幾乎是毀滅性的打擊。

到了唐朝，溫度開始上升，在北宋時期達到高點，同時我們的文明也在北宋達到了頂峰。中華文明第一次超越西方文明是從公元500年前后一直到宋朝，這一段是氣溫的上升期，也是文明的上升期，所以二者高度相關。我認為，唐朝和北宋的婦女衣著較為袒露，應該和那段時期天氣太熱有關，大家可以看看《清明上河圖》中女子的穿著。

北宋末年開始降溫，一降溫，草原民族生存出現困難，就會入侵中原，結果北宋被金國所滅。隨后溫度一直在下降，明朝中期有一段小幅回升。

明朝末年氣溫降到一個極低點，進入小冰期，此時金人再次入侵。明末因為干旱，糧食歉收，餓殍遍野，農民起義頻發。崇禎想做一個有作為的皇帝，為了應對這種局面，他精簡機構，但是他精簡錯了一個人，就是李自成。李自成此時在陜北做驛卒，失業沒飯吃，只好揭竿起義，推翻明朝。

同樣的情況也在西方發生。中國南北朝時期氣候干冷，同時期的羅馬帝國由于鼠疫和日耳曼人入侵而崩潰，分裂成西羅馬和東羅馬。東羅馬帝國定都君士坦丁堡，開啟了拜占庭帝國時期。

中國的元、明時期，氣溫降低，歐洲黑死病肆虐。黑死病由喜歡陰冷的黑鼠傳播，是蒙古人征戰歐洲時帶去的。黑死病一直到17世紀才停止，因為那時氣溫上升，印度商隊帶來了喜歡溫濕氣候的褐鼠，霸占了黑鼠的地盤。

17世紀開始升溫，清朝建立，西方則進入上升期，氣候變化給了西歐一個擺脫馬爾薩斯陷阱的機會。由于黑死病導致人口銳減，提高了勞動力的價值，促進了農奴制的瓦解，繼而產生個人土地所有制，貨幣經濟開始代替物物交換經濟，農業由于氣溫上升也實現了大發展。

未來是否會有第四次大分流

未來是否會出現第四次東西方文明大分流？東方能否超越西方？莫里斯在這本書里說，如果東西方分別保持20世紀的增長速度，那么東方的社會發展指數得分將在2103年超越西方。東方有自己的優勢，現在文明的核心地區還在西方及其衍生國，東方相對處于文明的邊緣地區，因此具有后發優勢。

然而，未來也許出現的不是東方主宰的世界，而是莫里斯所說的融合的世界。“奇點時刻”是指人與機器相融合的時刻，最樂觀的估計是到2045年可能實現。那時候，將無所謂是東方人還是西方人，而是很可能出現一個不分種族和文化的新智能人，同時配之以不分東西方的全球文明。