第二節 研究思路與研究內容

一、研究思路

本書試圖在一個統一的理論框架下，分析市場化改革對貿易自由化所引致的配置資源效應和消費者福利的影響。本書嘗試借鑒異質性貿易理論的分析框架解決一系列問題。一是在存在市場扭曲的不完全市場中和封閉條件下，市場化改革對資源配置效率有何影響？二是在存在市場扭曲的不完全市場中和開放條件下，市場化改革是如何影響貿易自由化效應的，以及市場化改革與貿易自由化最終對資源配置效率會產生怎樣的影響。三是在存在市場扭曲的不完全市場中，市場化改革是否會影響到中國貿易自由化帶來的消費者福利效應。下面對本書的研究思路進行詳細描述。

第一，我們通過對市場化改革、貿易自由化與資源配置這三個方面的文獻進行歸納與整理發現，仍然缺乏考察國際貿易與資源配置互動效應的理論文獻，并且，也缺乏理論模型論證中國市場化改革與貿易自由化對微觀企業間資源配置效率和消費者福利的影響。盡管少量文獻論及貿易自由化和市場化改革的交互作用對優化資源配置具有重要意義，卻缺乏豐富的理論基礎及經過檢驗的機制渠道，這成為本書的研究起點。

第二，盡可能地對中國制造業的資源配置效率、貿易自由化水平和市場化改革進行準確度量。在此基礎上，結合相關圖形的描述性統計，初步分析貿易自由化、市場化改革和資源配置效率之間的關系。

第三，基于理論分析及相關假說，采用微觀企業數據，驗證最終品貿易自由化與市場化改革對行業層面資源配置效率的影響及渠道機制。另外，以中國漸進式的改革開放道路為背景，對地區層面中間品貿易自由化和市場化改革對城市資源配置效率的影響，以及可能產生作用的渠道進行檢驗。

第四，通過數值模擬分析方法，討論中國總體貿易福利，以及消費者福利各細分部分（生產率效應、資源再配置效應、產品差異化效應和貿易條件效應）是如何受到市場化改革影響而變化的。

二、研究內容

本書包括以下研究內容。

導論部分簡要地介紹了本書的研究背景與意義、研究思路與研究內容、主要研究方法及創新與不足。

第一章是有關市場化改革、貿易自由化與資源配置效率的文獻述評，系統梳理了三大類文獻。第一類文獻是關于資源配置的理論與經驗研究，尤其是歸納了現有針對中國資源配置的相關研究。第二類是貿易自由化與資源配置的互動效應研究，一方面梳理了貿易自由化對資源配置的優化功能；另一方面總結了資源配置弱化貿易自由化效應并影響貿易福利的研究。第三類是分析了市場化改革對資源配置和貿易開放的影響，以及國內外市場在配置資源方面的對立性與統一性。

第二章是本書的理論基礎。基于異質性企業貿易模型，假定市場不完全，在異質性企業的生產函數中納入一個扭曲鍥子，該扭曲參數是市場化改革的一個遞減函數，并與企業的生產率成反比。通過構建一個統一的理論模型，分析市場化改革政策與貿易自由化效應對企業進入、退出市場行為，以及行業總體生產率和部門間生產率差異的影響，分別得到相關的理論假說，并在后面的計量中進行相應的驗證。

第三章是應用Foster等（2016）的方法，重新測度了中國制造業行業的資源配置效率。Foster等（2016）的方法依賴較少的理論及經驗假設，在測算TFPR的離散度時，控制異質性的需求和技術因素，能更加精確地估計出中國制造業的資源配置程度。重新精確測算中國制造業資源配置效率，有利于準確評估市場化改革和貿易自由化對資源配置效率。測度中國制造業行業的資源配置程度是一項較為基礎性的工作，這是深刻剖析資源配置成因與評估資源配置動態效應等研究的起點與重點。

第四章以1999—2013年中國工業企業數據庫為樣本，檢驗了最終品貿易自由化與市場化改革對制造業的資源配置效率的影響。本章首先介紹了中國貿易自由化和市場化改革的指標。其次，進行相關定量測算及分析，并初步觀測貿易自由化、市場化改革對資源配置效率的影響。再次，在此基礎上，本章基于微觀企業數據，實證檢驗了貿易自由化和市場化改革對企業間資源配置效率的協同影響。除了基礎回歸，還通過不同所有制企業、不同貿易方式的樣本數據考察這一協同效應，并根據理論推導驗證了可能產生的影響機制。

第五章對中國特色的漸進式改革開放進程進行了簡要的回顧，論述了貿易自由化在不同地區的非對稱傳導事實，以及構建區域間貿易自由化指標的必要性。而且，以中國加入WTO這一事件作為準自然實驗，選用倍差法分析區域間非對稱的貿易自由化效應是如何影響區域層面的資源配置效率的。本章主要考察的是為企業節約成本、帶來優質多樣化中間投入要素的貿易自由化產生的資源配置效應。

第六章運用數值模擬方法對市場化改革影響貿易福利及相關機制渠道進行評估。第一步，比較Melitz在無扭曲情形下與存在市場扭曲情形下的臨界生產率水平，考察市場化改革對總體生產率水平的影響。第二步，考察實施市場化改革是如何影響消費者福利水平的。第三步，借鑒錢學鋒等（2016b）、Demidova和Rodriguez Clare（2013）的分解方法，將消費者福利拆分成四個部分：人均產出水平、本國消費者可消費的產品種類、產品差異化程度和市場化改革后的貿易條件效應，并利用數值模擬的方法，分別考察各個部分是如何隨市場化程度而變化的。

第七章是本書的主要結論和政策建議。這一章對全書進行總結，歸納全書的主要研究結論及政策建議，并對下一步研究進行展望。