導(dǎo)論

第一節(jié) 研究背景與意義

一、研究背景

自1978年以來，中國的改革開放已經(jīng)持續(xù)了40多年，仍在砥礪前行。改革和開放的雙輪驅(qū)動(dòng)為中國過去40多年的快速發(fā)展提供了核心動(dòng)力來源。期間，我國經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了多方面的改革，從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。以市場(chǎng)化改革為方向的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型給中國帶來了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就。改革開放的本質(zhì)是市場(chǎng)化。樊綱等（2011）研究結(jié)果顯示，1997—2007年，市場(chǎng)化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到年均1.45個(gè)百分點(diǎn)。市場(chǎng)化改革優(yōu)化了資源配置效率，在此期間，39.2%的全要素生產(chǎn)率增長是由市場(chǎng)化貢獻(xiàn)的。與此同時(shí)，中國對(duì)外開放的力度不斷加大，關(guān)稅水平由1992年的43.2%削減至2016年的9.8%。進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額、進(jìn)口招標(biāo)及外匯管制、技術(shù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅措施也逐步取消，這一系列貿(mào)易便利化措施使國內(nèi)企業(yè)面臨日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，極大地改善了國內(nèi)的資源配置效率。

我國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革選擇的是漸進(jìn)式的發(fā)展之路，具體表現(xiàn)為東部沿海地區(qū)的政策推行較早，政策支持力度大，而中西部內(nèi)陸地區(qū)啟動(dòng)較晚，改革步伐相對(duì)遲緩，這導(dǎo)致地區(qū)間市場(chǎng)化程度存在較大的差異。根據(jù)樊綱等人的《中國分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》可知，一段時(shí)期內(nèi)中國各省份市場(chǎng)指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差在不斷擴(kuò)大，從1997年的1.27上升至2014年的2.14，這表明地區(qū)間市場(chǎng)化進(jìn)程存在顯著差異。此外，中國以財(cái)政分權(quán)的形式激勵(lì)地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)，也逐漸影響了國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的構(gòu)建和區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展（Young，2000；Poncet，2002；周黎安，2007；曹春方等，2015）。在對(duì)外開放情形下，地區(qū)間市場(chǎng)化程度的差異，極大地影響了關(guān)稅在不同城市間的非對(duì)稱傳導(dǎo)效應(yīng)，這不僅帶來不同城市間消費(fèi)者貿(mào)易福利的差異（Han等，2016），導(dǎo)致不同城市間資源配置效率的差異，而且可能加劇區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性。

雖然總體上對(duì)內(nèi)市場(chǎng)化改革與對(duì)外開放有效地促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，但是這兩種政策對(duì)微觀企業(yè)生產(chǎn)行為和社會(huì)消費(fèi)者福利的影響及作用機(jī)制渠道仍不明晰。以中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌為背景，分析市場(chǎng)化改革與貿(mào)易自由化對(duì)微觀企業(yè)資源配置效率和消費(fèi)者福利的協(xié)同影響具有重要的實(shí)踐意義。具體來講，客觀分析和正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)化改革在傳導(dǎo)貿(mào)易自由化效應(yīng)過程中發(fā)揮的作用及對(duì)資源配置效率的影響，有助于我們?cè)u(píng)估中國在全球化進(jìn)程中的貿(mào)易利得，更為統(tǒng)籌對(duì)外開放與國內(nèi)市場(chǎng)化改革、促進(jìn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了一定的政策參考。

二、研究意義

（一）選題的理論意義

以Melitz（2003）為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，揭示了貿(mào)易具有改善資源配置效率的功能，成為國際貿(mào)易利得的新來源。貿(mào)易自由化加劇了市場(chǎng)上企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，效率較高企業(yè)的市場(chǎng)份額得到擴(kuò)大，迫使效率較低企業(yè)退出市場(chǎng)，市場(chǎng)份額從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提升行業(yè)總體生產(chǎn)率水平。這意味著，即使企業(yè)自身生產(chǎn)率水平保持不變，貿(mào)易自由化也會(huì)通過資源再配置效應(yīng)促進(jìn)總體生產(chǎn)率增長，進(jìn)而提升一國整體的福利水平。

值得注意的是，標(biāo)準(zhǔn)的異質(zhì)性企業(yè)理論模型在論證貿(mào)易的資源重置功能時(shí)，忽略了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在的資源誤置。眾多理論文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)，當(dāng)國內(nèi)市場(chǎng)存在扭曲的前提下，自由貿(mào)易并不一定會(huì)帶來社會(huì)福利的增加（Bhagwati，2003；Epifani和Gancia，2011；錢學(xué)鋒等，2016b；?wi?cki，2017）。因此，現(xiàn)有理論文獻(xiàn)也就無法判斷出，致力于緩解市場(chǎng)扭曲的中國市場(chǎng)化改革對(duì)中國貿(mào)易自由化帶來的資源配置效應(yīng)和貿(mào)易利得的影響。本書將市場(chǎng)化改革嵌入企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型框架，討論了市場(chǎng)化改革對(duì)貿(mào)易自由化效應(yīng)和貿(mào)易利得的影響，不僅為現(xiàn)有關(guān)于資源誤置和貿(mào)易利得的理論研究提供了新的依據(jù)，還從資源配置角度，為科學(xué)評(píng)估中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)本土化的分析視角和框架。

（二）選題的現(xiàn)實(shí)意義

改革開放40多年來，中國的經(jīng)濟(jì)增長奇跡被世界各國關(guān)注，但是經(jīng)濟(jì)增長背后的隱患，也是不容忽視的客觀現(xiàn)實(shí)。中國經(jīng)濟(jì)增速放緩，意味著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展更應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，不僅要求提高生產(chǎn)率，更需要優(yōu)化資源配置，即在既定資源約束下，提高資源的使用效率（范冬梅等，2019）。

現(xiàn)有研究論證了中國國內(nèi)的市場(chǎng)化改革與貿(mào)易自由化各自配置資源的效應(yīng)，卻很少系統(tǒng)討論二者對(duì)微觀企業(yè)間資源配置效率的交互影響。那么，二者在配置企業(yè)間的資源方面是否是相輔相成的呢？現(xiàn)有少量研究發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較低的地區(qū)，市場(chǎng)扭曲因素如要素市場(chǎng)負(fù)向扭曲等導(dǎo)致一些企業(yè)面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)仍然可以依托扭曲的市場(chǎng)環(huán)境生存下來，從而增加在位企業(yè)的生產(chǎn)率離散度，并且降低貿(mào)易自由化的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（耿偉，2017；2018）；也有少量研究考察了貿(mào)易自由化和市場(chǎng)化改革的交互作用對(duì)資源配置的影響（田榮華，2015；耿偉和廖顯春，2017）。然而，這些文獻(xiàn)僅僅是在簡(jiǎn)單的實(shí)證回歸中引入貿(mào)易自由化和市場(chǎng)化改革的交互項(xiàng)，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，也尚未驗(yàn)證可行的渠道機(jī)制。因此，本書通過理論推導(dǎo)并驗(yàn)證中國對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開放共同影響資源配置效率的內(nèi)在機(jī)制，不僅有利于深刻理解中國改革開放政策的科學(xué)性與合理性，而且有利于從微觀層面把握和評(píng)估中國改革開放的成效，并為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革提供一定的借鑒和參考。