（四）企業(yè)理論

1.理論緣起

企業(yè)理論發(fā)源于Marshall和Schumpeter的學(xué)說，而現(xiàn)代企業(yè)理論的基石是Panrose、Nelson 和 Winter的理論。根據(jù)Marshall 的研究，產(chǎn)業(yè)間存在人力分工，企業(yè)的不同部門之間也存在人力分工。Marshall 還認為知識是生產(chǎn)的核心因素，而企業(yè)的知識不只是工作人員的知識。Schumpeter則指出企業(yè)是生產(chǎn)要素的合集。Penrose進一步認為企業(yè)是一個管理組織，同時也是人力資源和其他資源的集合。如果說Schumpeter開始擺脫主流經(jīng)濟學(xué)的影響，那么Penrose就奠定了演化企業(yè)理論的主要基礎(chǔ)。Penrose認為內(nèi)部資源是企業(yè)發(fā)展最重要的發(fā)動機，最關(guān)鍵的是如何有效配置資源并最大限度地利用知識。Nelson和Winter認為企業(yè)的“DNA”是一系列慣例，而慣例是內(nèi)部程序和方法的集合。這些持演化思想的學(xué)者也都認為企業(yè)慣例就是知識。知識是U模型的核心概念，U模型與企業(yè)理論的核心連接在此得到解釋。

2.理論發(fā)展

基于以上四個支柱理論，企業(yè)理論分流為兩個進路。第一進路是從基礎(chǔ)資源觀（RBV）到動態(tài)能力論。RBV起源于企業(yè)能力研究，由Wernerfelt奠基，經(jīng)Barney和Peteraf的研究而發(fā)展成熟，是U模型的直接理論淵源，有助于從企業(yè)主體角度理解其國際化。基礎(chǔ)資源觀認為，企業(yè)是知識（慣例）的集合，其能力是顯性或隱性知識的集合，擁有符合VRIO標準（價值、稀缺、難以模仿與組織）的資源的企業(yè)有競爭優(yōu)勢。但企業(yè)如何取得優(yōu)勢則處于黑箱狀態(tài)，企業(yè)的整合、構(gòu)建和重組內(nèi)外部優(yōu)勢、適應(yīng)快速發(fā)展的環(huán)境的能力，亦即動態(tài)能力論為此提供了答案。學(xué)者們認為正是這種使用資源以應(yīng)對環(huán)境變化的能力讓企業(yè)獲得了競爭優(yōu)勢。Leonard認為核心能力隨情境變化而變?yōu)檎系K，心理承諾和路徑依賴鎖定是原因，這是動態(tài)能力必須要解決的理論關(guān)卡。第二進路是奧地利學(xué)派，其研究重點在于企業(yè)家理論。其核心內(nèi)容是在非均衡、信息不完全的變化市場中，企業(yè)家有先知先覺之能，并據(jù)此在市場競爭中獲得超越一般市場競爭者的利潤，并不斷獲得新知識，推動企業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展。企業(yè)理論進路分析有助于理解為何U模型研究應(yīng)注重分析企業(yè)能力、資源、知識，并考慮動態(tài)能力和企業(yè)家理論等因素。

3.理論缺陷與體系歸因

基礎(chǔ)資源觀被認為是發(fā)展U模型的直接理論來源。在U模型中，企業(yè)是國際化進程的載體，而國際化的過程實際就是企業(yè)獲取和維持競爭的軌跡。因此，對企業(yè)理論缺陷的分析有助于識別U模型的研究現(xiàn)狀與趨勢中出現(xiàn)的問題。

第一，在企業(yè)理論發(fā)展中均衡研究的存在體現(xiàn)了中層企業(yè)理論與高層演化經(jīng)濟學(xué)在一定程度上的背離。Barney、Collis、Priem和Butler都認為，雖然基礎(chǔ)資源觀與相關(guān)企業(yè)理論的理論淵源都是演化經(jīng)濟學(xué)，但大量的相關(guān)研究仍然是靜態(tài)的或者說是均衡的。與此相同，也就不難理解為何U模型研究中也時常見到均衡研究。換言之，中層企業(yè)理論的理論實踐偏差也影響了基層理論工具的方法選擇。

第二，在中層企業(yè)理論中存在有關(guān)動態(tài)能力定義的爭論。學(xué)者們認為動態(tài)能力是同義反復(fù)的，亦即動態(tài)能力定義在學(xué)界仍存在爭論。因此，基層U模型利用中層企業(yè)理論的前沿理論成果在一定程度上存在選擇猶豫與本源瑕疵。