1.2.5　生態(tài)環(huán)境治理政策工具的有效性及其影響效應(yīng)研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)

不同的生態(tài)環(huán)境治理政策工具對(duì)環(huán)境治理與生態(tài)建設(shè)本身的效應(yīng)有所差異，由其引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或收入分配調(diào)整、就業(yè)格局變動(dòng)、節(jié)能減排的實(shí)際效應(yīng)等也不同。能源環(huán)境政策效果研究主要從兩個(gè)方面出發(fā)，一是研究現(xiàn)有能源環(huán)境政策實(shí)施或外生沖擊效果評(píng)價(jià)分析，二是利用CGE模型仿真研究一個(gè)能源環(huán)境政策的實(shí)施帶來的可能效果。這里的能源環(huán)境政策實(shí)施或外生沖擊評(píng)價(jià)與CGE模型存在本質(zhì)區(qū)別，前者是對(duì)一個(gè)已經(jīng)實(shí)行多年的政策實(shí)施或外生沖擊的實(shí)際效果進(jìn)行估算（前提是必須存在處理組和對(duì)照組），而后者則是作者根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)向以及自己的主觀判斷設(shè)置模型情景，以研究其對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響。

首先，生態(tài)環(huán)境治理政策實(shí)施或外生沖擊效果評(píng)價(jià)分析方面。目前，政策效果評(píng)價(jià)在環(huán)境政策領(lǐng)域運(yùn)用十分廣泛，其計(jì)量研究工具主要是采用雙重差分（Difference-in-Difference Method，DID）模型估計(jì)和傾向得分估計(jì)。Fowlie等（2012）估計(jì)了美國加利福利亞洲一項(xiàng)污染物排放交易計(jì)劃的實(shí)行是否顯著降低了NOx的排放。Hanna和Oliva（2011）以墨西哥城一個(gè)大型的煉油廠為外生沖擊，研究了污染物排放對(duì)勞動(dòng)力供給的影響。Knittel和Miller（2011）以美國清潔空氣行動(dòng)法案的事實(shí)為外生沖擊，研究了類似問題。Greenstone和Hanna（2011）以印度為研究樣本，研究了環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施對(duì)污染物排放和嬰兒死亡率的影響。在國內(nèi)DID估計(jì)和傾向得分估計(jì)方法運(yùn)用得并不多，直到近幾年才有國內(nèi)文獻(xiàn)運(yùn)用這些計(jì)量方法做研究。如鄧國營等（2012）考察了成都市成華區(qū)電廠搬遷帶來的環(huán)境改善對(duì)該區(qū)域住房市場的影響；李樹和陳剛（2013）利用DID評(píng)估了《大氣污染防治法》的修訂對(duì)中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的影響；包群等（2013）采用DID研究了環(huán)保立法對(duì)環(huán)境的影響；楊友才等（2016）運(yùn)用DID模型估計(jì)了合同能源稅收改革對(duì)節(jié)能服務(wù)業(yè)的影響；丁屹紅和姚順波（2017）采用DID比較分析了退耕還林工程對(duì)黃河與長江流域農(nóng)戶福祉的影響；安祎瑋等（2016）基于傾向得分匹配法分析了寧夏鹽池“退牧還草”生態(tài)政策對(duì)農(nóng)戶收入的影響。

其次，能源環(huán)境政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響的仿真研究方面。Dufournaud等（1988）最先將污染排放和治理行為引入CGE模型構(gòu)建了環(huán)境CGE模型。OECD（1994）利用全球環(huán)境與能源模型（GREEN）模擬1985—2050年全球［尤其是歐共體（歐盟）國家］經(jīng)濟(jì)增長中的能源使用，分析削減CO2排放政策的成本。Hans W.Gottinger（1998）采用Patriquin模型分析比較了7種不同歐盟溫室氣體（GHGs）減排政策的“能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”效應(yīng)。Patriquin模型的特點(diǎn)在于：①在SAM中引進(jìn)了環(huán)境賬戶和能源賬戶；②在不考慮行為模式的情況下，將環(huán)境成分——CO2等量排放和吸收，以及地區(qū)的游憩收益，納入CGE模型。所謂“不考慮行為模式”，也就是假設(shè)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是單向的。Allan等（2007）利用“能源-環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”CGE模型研究了英國提高能源利用效率與能源力量反彈問題。Ramer（2011）采用CGE模型和內(nèi)生增長理論模型分析了環(huán)境規(guī)制的動(dòng)態(tài)效果和結(jié)構(gòu)變化。Beckman和Hertel等（2011）對(duì)CGE模型在能源領(lǐng)域應(yīng)用的有效性進(jìn)行了對(duì)比分析；Orlov和Grethe（2012）分別研究了在完全競爭市場和古諾寡頭壟斷市場條件下，碳稅政策對(duì)俄羅斯宏觀經(jīng)濟(jì)的影響；Maisonnave和Pycroft等（2012）采用CGE模型研究了能源價(jià)格上漲、氣候政策實(shí)行以及兩者同時(shí)發(fā)生3個(gè)模擬場景對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)的影響，研究發(fā)現(xiàn)，氣候政策和能源價(jià)格上漲均會(huì)對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生輕微的負(fù)向沖擊作用；Thepkhun等（2013）采用AIM/CGE模型分析排放權(quán)交易、CO2的捕獲和儲(chǔ)存（CCS）技術(shù)在泰國的溫室氣體減排效應(yīng)。Mahmood等（2014）采用了一個(gè)20部門CGE模型分別探討了碳稅征收、碳稅征收與能源效率提高協(xié)調(diào)實(shí)施2種情景對(duì)巴基斯坦經(jīng)濟(jì)的影響。Alessandro等（2015）、Delfin（2016）對(duì)環(huán)境CGE模型的能源替代彈性靈敏度進(jìn)行了測試。Wei Li和Zhijie Jia（2016）構(gòu)建了一個(gè)中國遞推動(dòng)態(tài)CGE模型，仿真研究了排放交易計(jì)劃和免費(fèi)分配配額比例的影響。Wei Li等（2017）基于CGE模型分析了中國碳排放交易計(jì)劃對(duì)電動(dòng)車和CCS的影響。

能源與氣候經(jīng)濟(jì)建模在中國的起步較晚，應(yīng)用也非常有限。中國目前的能源與氣候經(jīng)濟(jì)模型一部分以CGE模型為主，主要開發(fā)中國的CGE模型，用來分析中國能源、環(huán)境及氣候政策模擬以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響（Zhang，1996，1998；鄭玉歆、樊明太，1999；李善同等，2000；武亞軍、宣曉偉，2002；王燦，2003；魏巍賢，2006；Liang et al.，2007；王林秀等，2009；石敏俊等，2010，2012）。還有一部分“自下而上”的能源技術(shù)模型，主要引進(jìn)國際上著名的MARKAL/TIMES、LEAP、MESSAGE等模型（Cai et al.，2009；王克等，2006；陳榮等，2008），在此基礎(chǔ)上進(jìn)行校驗(yàn)和改進(jìn)，形成在一定程度上適合分析中國能源與氣候問題的能源技術(shù)模型，并利用這些模型開展了相關(guān)能源發(fā)展戰(zhàn)略、排放路徑、減排成本及減排政策分析等方面的研究。也有很少的混合模型（胡秀蓮、姜克雋，2001；Chen，2005），利用這些模型對(duì)能源、環(huán)境、氣候政策相關(guān)議題展開分析。此外，郭正權(quán)（2011）、鄧祥征等（2012）、李鋼等（2012）、牛玉靜等（2012）、李猛（2011）、劉宇等（2015）、王克強(qiáng)等（2015）、張曉娣、劉學(xué)悅（2015）均采用CGE模型仿真研究了不同情景下的能源環(huán)境政策對(duì)“能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的效應(yīng)，取得了較好的研究效果。值得肯定的是，近年來，CGE模型在MBIs政策效應(yīng)評(píng)估中也取得了一系列成果。如劉婧宇等（2015）建立了一個(gè)加入金融系統(tǒng)的CGE模型，刻畫綠色信貸政策的傳導(dǎo)路徑，定量測算政策在不同時(shí)期的系統(tǒng)性影響。周晟呂（2015）基于上海市“能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”CGE模型，模擬了在不同的就業(yè)條件下，上海市碳排放交易機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和對(duì)傳統(tǒng)污染物的協(xié)同減排效應(yīng)。湯維祺等（2016）借助區(qū)域間CGE模型（IRD-CGE）對(duì)不同減排政策機(jī)制對(duì)排放主體的激勵(lì)作用進(jìn)行模擬和驗(yàn)證。劉宇等（2016）基于中國多區(qū)域一般均衡模型TermCO2對(duì)天津碳交易試點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估。徐曉亮（2015）、梁龍妮等（2016）基于CGE模型分析了能源資源稅的改革效應(yīng)，徐曉亮（2014）、時(shí)佳瑞等（2015）還具體分析了煤炭資源稅改革的影響。原毅軍等（2016）基于CGE模型分析了水污染稅的開征對(duì)污染減排效果和宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊的影響。

綜上所述，不難發(fā)現(xiàn)中國綠色發(fā)展過程中，能源環(huán)境政策變動(dòng)帶來的宏觀經(jīng)濟(jì)和節(jié)能減排效應(yīng)迫切需要科學(xué)的計(jì)量模型進(jìn)行預(yù)測分析，其中，采用數(shù)值模擬方法來評(píng)價(jià)不同政策工具的研究主要基于CGE模型。之所以應(yīng)用CGE模型定量評(píng)估能源環(huán)境政策的影響，主要是因?yàn)樗膸讉€(gè)重要特征。①CGE模型提供了一個(gè)統(tǒng)一的框架，即有合理的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，能夠刻畫政策變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接影響和間接影響。②CGE模型在分析各經(jīng)濟(jì)體之間的相互作用關(guān)系時(shí)，考慮了市場出清條件和經(jīng)濟(jì)約束，這樣更符合現(xiàn)實(shí)情況。③致力于減少污染的環(huán)境政策對(duì)價(jià)格、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的生產(chǎn)者行為及消費(fèi)者福利會(huì)有顯著影響。CGE模型可以將經(jīng)濟(jì)理論和應(yīng)用的環(huán)境政策聯(lián)系起來，在一般均衡框架下分析環(huán)境政策，更好地理解政策工具對(duì)生產(chǎn)和福利的影響結(jié)果（Bergman，1990a，1990b）。④CGE能夠分析不同經(jīng)濟(jì)體和行業(yè)間的聯(lián)系，因此可以更好地體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)間的相互影響，這一點(diǎn)是局部均衡分析框架下的“成本-效益”分析不具備的（Conrad and Schroder，1993）。⑤動(dòng)態(tài)CGE模型可以分析基于動(dòng)態(tài)基線政策沖擊的變化并且比較不同政策措施的優(yōu)劣，這樣能夠更加準(zhǔn)確地反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。

盡管在能源環(huán)境政策分析中應(yīng)用了各種CGE模型，但是“能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”CGE模型仍然處于初級(jí)階段，主要存在3個(gè)方面的問題。①缺乏可將能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境3個(gè)不同系統(tǒng)等值折算到一個(gè)統(tǒng)一系統(tǒng)內(nèi)的方法。國內(nèi)現(xiàn)有大多數(shù)研究缺少能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境涉及各子系統(tǒng)的內(nèi)在相互滲透、相互制約關(guān)系的綜合研究，在界定能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之間相互作用時(shí)未能完整刻畫3個(gè)不同系統(tǒng)的復(fù)雜關(guān)系。②缺乏金融模塊的刻畫。現(xiàn)有絕大多數(shù)CGE模型偏向?qū)λ^的“實(shí)物經(jīng)濟(jì)部門”的描述，對(duì)金融市場沒有進(jìn)行明確的描述，甚至沒有考慮金融部門，忽視了金融部門與其他實(shí)物部門之間的作用。隨著綠色金融的興起，對(duì)綠色金融政策的評(píng)估亟須構(gòu)建一個(gè)完善的環(huán)境金融CGE模型。③中國自主開發(fā)的大型CGE模型仍然匱乏。盡管已經(jīng)有一些CGE模型被應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的能源環(huán)境問題，但是在發(fā)達(dá)國家成形的CGE模型基礎(chǔ)上建造的，參數(shù)的設(shè)定和基線情景的各種假設(shè)通常不符合中國能源環(huán)境系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)狀況，很少是中國根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征尤其是“新常態(tài)”背景建立的能源環(huán)境CGE模型。本書著力針對(duì)以上3個(gè)方面的問題，在課題組前期開發(fā)的中國靜態(tài)可計(jì)算一般均衡模型——CHINGE模型和中國動(dòng)態(tài)可計(jì)算一般均衡模型——MCHUGE模型進(jìn)行模型的應(yīng)用擴(kuò)展、環(huán)境反饋、函數(shù)擴(kuò)展和結(jié)構(gòu)衍生等方面，構(gòu)建一個(gè)具有“新常態(tài)”轉(zhuǎn)型期特征的動(dòng)態(tài)環(huán)境MBIs-CGE模型，通過設(shè)置MBIs不同政策情景，仿真研究這些政策調(diào)適對(duì)各經(jīng)濟(jì)主體的沖擊及其引發(fā)的反應(yīng)相互間的作用程度。