第一章　緒論

第一節　研究背景與意義

一、研究背景

一流大學發展必須依托于高質量的內部治理結構。大學組織作為一個復雜系統，要建設良好的內部治理結構，確保大學始終堅持正確的辦學方向，遵循教育規律進行科學管理，形成強大的凝聚力、營造創新的學術氛圍，培養符合經濟社會發展的、具有卓越本領的高質量人才。伴隨高校綜合改革不斷深化，完善高校內部治理結構已經成為高校工作的重中之重。近年來，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》《教育部辦公廳關于做好直屬高校“十四五”規劃編制工作的通知》等一系列文件吹響了“完善高校內部治理結構”的號角，研究如何推動大學內部治理結構構建、深化體制調整改革、提高辦學治校水平，加快提升與雙一流高校地位作用相匹配，并且符合時代特色與要求的辦學治校能力，不僅是學者進行高校治理研究的重要課題，也是高校進一步推動治理改革、實現可持續發展的現實需要。

1979年年底，隨著蘇步青等高校校長呼吁高校管理體制改革，政府重新審視自身與高校的關系，大學內部管理體制改革也由此拉開帷幕。我國先后發布一系列諸如“簡政放權、擴大高校自主權”“進一步強調政府的宏觀管理”“明確了高校七項自主權”等扎實的政策，推動了大學內部治理改革，并實現諸如大學領導體制的基本定型、學術委員會制度的確立、院長負責制的施行、黨政聯席會制度的設立等突破。但是與世界知名高校相比，我國大學制度的構建，特別是大學治理結構的研究與設計方面還存在諸多不足，并成為我國高等教育可持續快速發展的阻力。為加快從高等教育大國向高等教育強國邁進的速度，2010年《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020）》中提出“健全統籌權責明確的教育管理體制”，要求高校完善體制以規范學校辦學行為，避免走入學術和行政“二元論”困境。黨的十八大以來，習近平總書記多次強調，加強黨對教育事業的全面領導，是辦好教育的根本保證。2011年《高等學校章程制定暫行辦法》提出要“依法完善內部法人治理結構”“科學設計學校的內部治理結構和組織框架”等。2013年，黨的十八屆三中全會公報將推進國家治理體系和治理能力現代化作為全面深化改革的總目標，會議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》第42條明確提出要“完善學校內部治理結構”。以上政策提出對完善學校內部治理結構原則方面的要求。大學作為學術文化機構，組織上同其他機構組織或政府機構有著很大的區別，其治理結構有著學術的特性。我國高校治理結構符合國際一流高校的治理特征，世界一流高校的改革與發展經驗，對高校內部治理結構的轉變具有一定的借鑒意義。

通過梳理高校管理歷史本書發現，雖然我國高等教育整體取得了長足進步，但內部治理結構改革進程緩慢，這是由于我國高等教育改革難以找到合適的切入點及具體可操作的實施路徑，限制了政府、企業、社會和學校等多元主體合作，改革動力不足。對歷史的反思為高校治理改革提供了借鑒。2014年國家教育體制改革領導小組辦公室下發《關于進一步落實和擴大高校辦學自主權　完善高校內部治理結構的意見》，明確了“完善高校內部治理結構”的方向。2015年《關于深入推進教育管辦評分離　促進政府職能轉變的若干意見》、2017年教育部等五部門聯合印發的《關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優化服務改革的若干意見》，進一步落實了高校的自主權，政府加大了改革力度。同期，《學校教職工代表大會規定》《高等學校學術委員會規程》《普通高等學校理事會規程（試行）》《關于堅持和完善普通高等學校黨委領導下的校長負責制的實施意見》等一系列重要文件相繼出臺，其努力破解改革“深水區”矛盾，不斷完善內部治理結構，切實提升學術地位，并對各種權責清單進行重新梳理，合理賦權。我國政策的頒布由原則性的要求到組織試點，再到上升至國家治理現代化高度，將“完善高校內部治理結構”落到實處。以人才教育為導向，高校應自覺緊跟國家高等教育發展步伐，不斷借鑒世界一流高校治理結構改革與建設的成功經驗，及時更新自身理念，不斷改革創新，加強高校內部管理向治理轉變，建設具有中國特色的內部治理結構體系，積極實現高等教育的可持續發展。

二、研究意義

發現問題、解決問題是螺旋式提升的重要路徑。關注、研究中國高校治理結構問題，并不斷發現解決問題，是實現高等教育治理的重要方式。為實現高等教育治理，不斷思考、解決高等教育治理中方方面面的問題，能夠不斷推進高等教育內部治理結構的改革進程，加快中國特色高等教育的發展，加快實現治理體系與治理能力現代化，有效推動教育強國與教育現代化。

1.理論價值

對中國高校內部治理結構進行研究，一方面能夠豐富和發展高等院校教育管理理論及思想變革，另一方面能夠為實現中國高校內部治理結構改革提供實踐指導與借鑒。高等院校教育管理理論是在對高校教學管理活動和教學規律進行分析的基礎上，總結出的一套完整的教學管理理論體系。改革開放以來，在經歷了高等教育恢復和整頓期后，隨著我國高等教育的不斷改革，新時期高等教育得到了快速發展，取得了許多令人矚目的成就，國際影響力也得到了持續的增強。面對百年未有之大變局，高校發展面臨諸多新問題，尤其是高校管理體制與人民日益增長的物質文化需求之間的矛盾凸顯，此時高校更要積極識變、應變、求變，否則就會陷入戰略被動，錯失先機。目前，我國已進入高等教育大眾化階段，在世界進行一流大學建設進程中，高校的教育模式、質量標準和治理方式都需要開新路，特別是要科學認識高校管理體制機制和依法治校。通過內部制度建設提升高校運行整體效能，包括堅持和完善黨委領導下校長負責制，貫徹落實大學章程，推進院校改革和管理重心下移，保障教學人員和學術組織在人才培養和學術事務中的功能發揮，完善創新科研組織與團隊考評方式，從而進一步規范高校內部治理體系。

2.實踐價值

大學內部治理結構改革圍繞治理權分配、利益關系、制度安排等展開，對完善依法自主辦學意義重大；大學治理過程通過高校內部管理體制改革得以反映，是現代大學制度的基石。高校內部治理同中國特色高等教育相結合，并以此推進高等教育不斷改革、創新。同時，建立和完善中國大學制度，需要不斷研究和創新大學內部治理。學者對高校內部治理的概念、結構、模式、創新和法律保障等方面都進行了深入的研究，取得了許多優秀的成果，構建大學內部治理研究的理論基礎與結構框架，為大學內部治理實踐注入了活力，提供了啟示。我國高校發展有其獨特的發展規律，且要求高校職能定位明確、發展方向穩定。回顧高校的發展歷程，高校內部管理體制改革陷入困境，改革步伐受到內生動力不足、難以準確把握改革的切入點、改革路徑及方針策略不明等阻礙，內部治理結構的改革難以有效推進。大學內部治理研究在內容、視角和方法等方面還存在不足。高校內部治理結構的建立既是高校深化教育管理體制改革的關鍵，也是高校教育發展和高素質人才培養的重要保障。高校的內部治理結構直接關系教育目的的實現，其對高校組織體系的運行和資源的分配起著重要的作用。只有從高等教育內部治理結構出發，才能深入高校內部管理改革的核心，高校才能滿足內外部環境變化的發展需求。具體來說，研究構建中國高校內部治理結構的理念與制度，有助于完善高校黨委領導下的校長負責制，權責明確的治理機制規范了各類部門職能邊界，對于高校人員職能明確、運行過程和機構設置都具有重要意義；有助于提升人才培養質量，理順高校內部行政與學術組織、正式與非正式組織、個體與群體之間的功能關系和運行模式等，進而推進人才培養質量提升，促進高等教育內涵式發展；有助于高校組織自身建設，為高等教育管理改革提供前瞻性研究，突破以西方大學治理為圭臬的現狀。