第一節　相關理論基礎

一、資源基礎理論

資源基礎理論（Resource-Based View，RBV）最早起源于Penrose從資源的視角對企業作出的闡述，并由Wernerfelt（1984）首次明確提出。Wernerfelt通過對資源位置和產品矩陣等概念進行分析，指出學術界應重視探討企業的資源而非企業的產品。隨后，Barney等（1991）對資源基礎理論進一步進行推廣和深入研究，提出了資源基礎理論的核心觀點、資源的定義以及能給企業帶來可持續競爭優勢的異質性資源所具有的特征。自此，資源基礎理論逐漸受到學者們的廣泛關注（Zahra&George, 2002）。資源基礎理論的前提是企業競爭優勢的基礎表現為企業能夠支配有價值的資源組合。資源基礎理論中，“資源”可大致包括有形資源（如人力資源、實體資源、組織資源等）和無形資源（如知識資源、信息資源、能力資源和創新資源等）。并非任何資源都會給企業帶來可持續競爭優勢，資源基礎理論依賴兩個核心主張：一個是資源異質性，即企業擁有的資源和能力與競爭對手有所不同，從而使企業擁有特定的異質性資源；另一個是資源的固定，即企業之間的資源差異可能長期存在（Raymond&St-Pierre, 2013）。企業的異質性資源具有非流動性。資源基礎理論認為，企業可持續競爭優勢的基礎是企業具有稀有、有價值、難以被完全模仿和替代的資源（Barney, 1991），其中，有利于企業實現競爭差距的資源被視為稀有的資源；能夠提高企業效率的資源被視為有價值的資源；難以被其他企業復制的資源被視為難以被模仿的資源；不存在戰略上等效的資源被視為難以被替代的資源（Barney, 1991）。

目前，資源基礎理論已被應用于一般管理、戰略管理及運營管理等研究領域，用來探討技術水平、信息能力、營銷資源等對企業績效的影響（Yang et al., 2015；Davcik&Sharma, 2016）。特別是在知識經濟時代，知識成為企業創新并維持競爭優勢的重要因素，受到學術界的廣泛關注。Grant（1996）從知識的視角進行研究，認為企業最重要的戰略資源是知識，并強調企業是產生和運用各類知識的機構，是異質性知識的集合體，因此，知識資源對企業具有重要的作用。對于知識資源的獲取方式，有學者指出，企業可以通過聯盟、研發者的流動以及橫向收購等市場方式從外部獲取知識（Grant, 1996），組織并鼓勵工作外部化。同時，學術界更加關注以人為中心的知識管理工具和方法的發展，重點不再是對組織現有知識資源的界定、衡量和存儲，而是激發新知識資源的產生及其與外部的共享。這意味著企業可以通過從外部獲取知識進行新知識的創造，建立自身獨特的知識庫資源且具有稀缺性、有價值和無法被競爭對手輕易模仿的特點，為企業創造長期的競爭優勢（Schiuma et al., 2012）。因此，資源基礎理論不僅強調了企業通過配置和利用各種異質性資源取得競爭優勢，還可以用于探討企業如何利用知識和能力資源來提升企業績效，為本書分析外部知識獲取對創新和企業績效的影響奠定理論基礎。

二、動態能力理論

動態能力理論（Dynamic Capability View，DCV）源自資源基礎論，是戰略管理領域的熱點。資源基礎論強調從穩態視角關注企業獲得并維持競爭優勢的資源和能力，但未對企業競爭優勢的來源作出有效的解釋，它只解釋了企業在某一時間點或靜態環境中如何依靠異質性資源來保持其競爭優勢，卻無法解釋企業如何在不斷變化的環境下獲得競爭優勢（Eisenhardt&Martin, 2000）。企業的全球化面臨復雜的市場環境，企業要想保持其競爭優勢，必須能夠動態地更新和重構能力以適應動蕩的環境。企業僅靠強大的穩態組織能力是遠遠不夠的（Chang, 2013），還要提高其適應及利用動態環境的能力（Zacca&Dayan, 2018）。換言之，企業不僅要在現有資源和組織能力方面展開競爭，還要在更新和發展組織能力方面展開競爭（Teece et al., 1997），以便更好地適應不確定的環境。因此，從動態能力的角度來看，企業寶貴、稀有、不可復制和不可替代（VRIN）的資源是其更新知識和重新配置資源的基礎條件，也是企業對外部運營環境變化作出響應的必要條件。資源基礎論強調資源的選擇和組合，動態能力理論強調資源的更新和重組，也就是將資源重新配置到新的運營能力的組合中去（Pavlou&Sawy, 2011）。

動態能力理論最早起源于Schumpeter以創新為基礎的競爭觀。由于行業環境的不斷變化，企業維持核心競爭力的關鍵在于能否創造性地整合現有資源并將其重組到新的經營活動中（Pavlou&Sawy, 2011）。這些想法在演化經濟學中得到了進一步發展，學者們開始圍繞“企業如何通過調整資源以適應環境的變化”提出研究框架，Teece等于1997年提出動態能力理論，用來描述在高度不確定的環境中構建、集成和重新配置資源的能力對于企業的重要作用。他們指出，傳統的核心技能和資源存在“相對黏性”，導致企業在動蕩的環境中容易陷入“慣性”陷阱，難以適應復雜多變的環境。動態能力理論認為，企業間競爭不僅體現在利用現有資源的組織能力，也體現在更新和發展那些適應不確定環境的組織能力。動態能力理論的理論背景是外部環境的快速變化，將資源基礎理論擴展到對動態市場的研究中，可以更加有效地解釋企業核心競爭優勢（Zhou et al., 2012）。Eisenhardt和Martin（2000）在此基礎上進一步指出，動態能力對企業的作用不僅體現在動態多變的環境中，還體現在相對穩定的環境中。之后，學者逐漸關注動態能力的“二階性質”，即動態能力可以改變、調整或重構企業的低階能力（Zahra et al., 2006）。從這個角度來看，企業的資源屬于零階能力，企業運營能力（常規能力）屬于一階能力，而企業動態能力則屬于二階能力。盡管企業動態能力不能直接提升企業績效，但可以通過作用于低階能力（改變零階能力和一階能力）進而對企業績效發揮作用（焦豪等，2008）。因此，動態能力理論可以作為本書的理論基礎，用來探討企業綠色動態能力在“外部知識獲取—綠色創新—企業績效”中發揮的作用。