第三節　研究設計

一、研究目的與意義

（一）研究目的

我國國家公園的建設、運行和發展不僅面臨自然保護地體系存在的歷史遺留問題，還面臨新時代主要矛盾所反映的生態產品供給問題。在全球化治理運動與公共治理范式轉變的影響下，我國國家公園及自然保護地體系的生態、經濟和社會協調發展需要符合國情的國家公園治理體系與之相適應。

因此，本書將國家公園治理模式與治理機制確定為研究主題，試圖從多元主體視角提出我國國家公園的治理結構與實現路徑問題，改變政府作為單一管理及責任主體的現狀，將市場、社會等多利益主體融入治理過程。據此，本書試圖回答3個方面的研究問題：第一，面向現實問題，回答我國國家公園治理策略是什么；第二，立足治理策略，回答什么樣的國家公園治理模式及運作機制符合我國國情；第三，基于治理模式，回答應當采用什么樣的保障機制來促進國家公園善治。具體研究目的應包含以下4個方面：第一，系統總結我國國家公園的治理邏輯，提出國家公園治理策略及行動選擇；第二，對典型自然保護地治理經驗進行梳理和分析，構建符合我國國情的國家公園治理模式及運作機制；第三，對國家公園治理模式運作的潛在風險和深層次原因進行研究，設計保障治理模式可持續運作的治理保障機制框架；第四，以具體國家公園區域為案例，根據案例地的自然、經濟社會本底情況，嵌套治理模式，細化治理機制。

（二）研究意義

本書立足國家公園在自然保護地體系的主體地位和“生態保護第一，國家代表性和全民公益性”的發展理念，對國家公園治理模式和治理機制展開研究，探討國家公園治理過程中政府、市場和社會主體的邊界、功能與互動，探究促進國家公園生態保護集體行動的路徑，豐富國家公園治理的理論研究，并為國家公園及自然保護地體系建設實踐提供借鑒。

從理論層面來看，治理模式與治理機制是國家公園治理體系的重要組成部分，通過引入公共選擇理論、多中心理論、自主治理理論和機制設計理論等，設計符合激勵相容和信息效率的國家公園治理機制，實現多視角下治理理念與我國國家公園建設需求的融合，為相關學術研究提供知識增量。

從現實層面來看，為推動以國家公園為主體的自然保護地體系建設，提供思路借鑒與可行方案。生態、經濟和社會協調發展是國家公園體制試點、自然保護地體系建設必須面臨和解決的核心問題，借助國家公園治理模式和治理機制聯動利益相關者，有助于促進自然資源的科學保護，推進自然資源的合理利用，促進人與自然和諧共生。

二、研究思路與方法

（一）研究思路

面對歷史遺留問題與建設伴生新問題，國家公園的可持續發展需要將政府、市場和社會等多利益主體置于適宜的治理結構中，通過不同機制手段協調各方力量與關系。全書按照“科學問題界定—治理邏輯分析—治理模式及運作機制構建—治理保障機制設計—治理模式嵌套與治理機制細化”的思路展開論述。第一，從全球國家公園理念演進、我國國家公園體制實踐和國內外研究動態出發，通過文獻研究界定了科學研究問題和多元主體分析視角，建立基本理論與分析框架；第二，通過歸納分析法總結了國家公園治理的主體需求與客體特性，并根據社會—生態系統框架（Social-Ecological System，SES）邏輯設定國家公園治理目標及實現路徑，作為后續研究的基礎支撐；第三，從國際經驗出發，基于多中心理論構建國家公園治理模式，將多利益主體嵌套進適宜的治理結構，通過主體的功能定位與互動關系闡述治理模式的運作機制；第四，通過故障樹分析方法識別治理模式運作的潛在風險與致險因素，并以激勵相容與信息效率為準則對國家公園治理的保障機制框架進行設計；第五，將大熊貓國家公園作為案例，通過調研法和案例分析法總結案例區域的生態本底、社會本底和經濟本底，選擇適宜的治理模式，并對治理機制的實施重點進行細化。

本書的技術路線見圖0-1。

（二）研究方法

1.歸納演繹法

歸納分析法是一種由個別到一般的推理方法，是實現由一定關聯的對個別事物的觀點過渡到范圍較大的觀點的過程。本書針對中國自然保護地的表象問題和政策綱要歸納出國家公園治理的主體需求和客體特性。與之相對應，演繹分析法是由一般到特殊的分析。本書基于IUCN歸納的自然保護地治理類型及國際經驗，結合國內背景對我國國家公園治理模式進行演繹式構建。

2.故障樹分析法

故障樹分析法亦稱事故樹分析法，是以系統化方式直觀展示多因素、多層次的分析方法，以最不愿發生的事件作為初始事件（頂事件），自上而下地推理導致頂事件發生的事件或因素，以樹狀方式直觀分析和展示導致事故發生的底事件。本書設計的治理保障機制是對治理模式運作風險的防控，旨在提高運行的韌性和穩定性，借助故障樹分析邏輯展示所構建治理模式運作過程中的潛在風險與致險原因，并根據核心致險因子設計出系統的治理保障機制框架。

3.案例研究法

以大熊貓國家公園為案例，在實地調研與文獻總結的基礎上總結出嵌套所需的區域實地情況，繼而對國家公園治理模式進行嵌套和細化，對案例區域治理機制的實施重點進行分析。為了獲取案例數據和信息，筆者在研究過程中共開展了3次實地調研，分別于2019年4月、2019年7月、2020年8月前往大熊貓國家公園岷山片區（原龍溪—虹口國家級自然保護區）及大熊貓國家公園成都管理分局、大熊貓國家公園秦嶺片區（原佛坪國家級自然保護區、長青國家級自然保護區）及大熊貓國家公園佛坪管理分局、大熊貓國家公園白水江片區（原白水江國家級自然保護區）及大熊貓國家公園白水江管理分局展開實地調研。圍繞大熊貓國家公園體制改革進展、資源保護和社區管理等現狀，筆者與管理分局工作人員和社區農戶等進行多次交流并對其進行訪談，訪談方式以半結構訪談為主。