PREFACE
前言

如今，有關(guān)行為的思考在經(jīng)濟學(xué)界再度盛行。例如，當理性和預(yù)見能力受到限制，當心理和社會因素可能發(fā)揮作用時，人們是如何進行決策的？實驗技術(shù)越來越多地用于市場、博弈和其他策略情形的研究。這種愈來愈甚的熱情在近些年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎中體現(xiàn)無余。此外，新的分支學(xué)科正不斷涌現(xiàn)，如行為博弈論、行為法經(jīng)濟學(xué)、行為金融、行為政治經(jīng)濟學(xué)、神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)等。而實驗室和實地實驗在實證方面正在引領(lǐng)著這些領(lǐng)域的發(fā)展。

這本書切實地將理論和行為的洞見與課堂練習相結(jié)合。本書的每一章都以一個實驗開篇，以這種組織方式來介紹核心概念和結(jié)果。課堂博弈中設(shè)置了簡單的經(jīng)濟情境，例如市場或拍賣，并會在其中強調(diào)相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)概念。另外，每章的篇幅并不長，支持一個班級在一天時間內(nèi)完成學(xué)習，可以作為其他學(xué)習內(nèi)容的補充，或與學(xué)生間的課堂“實驗”一起布置給學(xué)生。完成實驗后再進行本章具體內(nèi)容的閱讀和學(xué)習，更有利于發(fā)揮其教學(xué)價值。很多課堂博弈都可“手工”實現(xiàn)，無須借助計算機等設(shè)備，骰子或紙牌便已足夠了。另外，規(guī)模較大的班級可以分成多個小組，每組2～4名學(xué)生，以便實驗結(jié)果的收集和公布。這類團隊決策是許多專業(yè)碩士課程的標準形式，因為團隊討論允許學(xué)生闡明策略見解并相互學(xué)習。

附錄中包含一些尤其適合在課堂中開展的（無需計算機，可手工完成）博弈的說明示例。在Veconlab網(wǎng)站上，大約有作者編寫的60款博弈可供免費選擇，網(wǎng)站地址如下所示：

●http://veconlab.econ.virginia.edu/admin.htm（教師設(shè)置用）。

●http://veconlab.econ.virginia.edu/login.htm（參與者登錄）。

教師站點可以通過網(wǎng)頁搜索“veconlab admin”找到，學(xué)生登錄站點可以通過搜索“veconlab login”找到。另外，在埃克塞特大學(xué)（University of Exeter）的FEELE（Finance and Economics Experimental Laboratory at Exeter，埃克塞特大學(xué)金融和經(jīng)濟實驗室）網(wǎng)站和商業(yè)性質(zhì)的Moblab網(wǎng)站上也可找到一些類似實驗，其中，Moblab中的實驗針對小屏幕優(yōu)化了滑動條設(shè)計。目前，無線網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)覆蓋大學(xué)校園，而學(xué)生們又配備有多種電子設(shè)備（筆記本電腦、iPad、智能手機），可用來連接實驗網(wǎng)頁。班級統(tǒng)一進入實驗室已經(jīng)不再是實驗研究的唯一方式。此外，讓學(xué)生兩人一組進行實驗通常更有效率，有助于增進小組學(xué)習和討論，減少學(xué)生借機開小差的時間。這類討論對于非互動的個人決策而言不甚重要，例如，在兩種彩票之間做出選擇，學(xué)生可以在課前直接網(wǎng)絡(luò)訪問Veconlab程序。而對于最后通牒、性別戰(zhàn)、競猜等博弈，課后實驗同樣相當便利，學(xué)生可以在實驗搭檔登錄網(wǎng)站前自行閱讀說明并完成決策。

只要連接互聯(lián)網(wǎng)，實驗程序便可以在任何標準的瀏覽器上設(shè)置并運行，無須加載額外的軟件。此類程序可以自動生成實驗說明，配合教師在設(shè)置環(huán)節(jié)選擇的實驗功能。教師頁面會提供決策、收入、每輪數(shù)據(jù)平均值，某些情況下還包括理論預(yù)測值的計算。此外，程序還有選項菜單，供教師選定實驗參數(shù)，如買家數(shù)量、賣家數(shù)量、決策輪數(shù)、出場費和報酬等。60款博弈實驗都已經(jīng)配有大量可行的實驗局設(shè)置。本書作者定期為30～45名學(xué)生授課，他們設(shè)計自己的實驗，并在一節(jié)課結(jié)束時在其他學(xué)生身上進行實驗，然后在下一節(jié)課開始時正式展示實驗結(jié)果。

需要強調(diào)的是，以下方法將有助于促進課堂討論，引導(dǎo)學(xué)生對前沿研究產(chǎn)生興趣：①學(xué)生在前一節(jié)課結(jié)束時親身參加實驗；②學(xué)生們在課前先行閱讀材料，可通過開卷的多項選擇測驗激勵他們認真閱讀（每章10道題，可向作者索要）。這種方法屬于“干中學(xué)”（learning by doing）和“干中教”（teaching by doing）。

導(dǎo)論部分概述了一個可通過紙牌游戲手工進行的“交易所市場”實驗，并介紹了實驗經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展情況。交易所市場說明在附錄B中提供。在課程的第一天開展此實驗?zāi)軌蛱岣呓虒W(xué)效率；之后學(xué)習第1章的內(nèi)容時引導(dǎo)學(xué)生將實驗與核心概念相聯(lián)系。第2章則包含幾種不同的市場制度（包括常用的雙向拍賣和集合競價市場）中的價格發(fā)現(xiàn)和調(diào)整。其余章節(jié)按照類別分組（個體決策、行為博弈、社會偏好、市場、拍賣）。教學(xué)中，除按部就班地推進外，亦可先把握重點章節(jié)的基礎(chǔ)知識，然后，在余下主題當中選擇性學(xué)習。對于基礎(chǔ)知識層次，我建議在市場方面選擇第1、2、20、24章；在風險厭惡和前景理論方面選擇第3章和第4章；在簡單博弈方面選擇第8～11章；在討價還價、信任和自愿貢獻方面選擇第14～16章。其余章節(jié)可以根據(jù)課程的重心加以挑選。這種挑選的過程也很好地結(jié)合了課外閱讀。

本書的定位是一本實驗經(jīng)濟學(xué)或行為博弈論課程的基礎(chǔ)教材。每章均以一個核心實驗為基礎(chǔ)，配合大量的理論和相關(guān)案例，并在有條件的章節(jié)引入了前沿的實地實驗方法。此外，本書各章節(jié)間相互獨立，因此，可以截取某些章節(jié)作為特定課程的補充材料。另外，許多非經(jīng)濟學(xué)研究者，如政治科學(xué)、人類學(xué)和心理學(xué)的學(xué)生，以及任何有志于行為金融和行為法經(jīng)濟學(xué)的讀者，也可能會對本書中的部分實驗設(shè)計感興趣。最后，以最新的研究成果作為補充材料，本書也可以支撐起一門研究生課程的教學(xué)。

我盡量使內(nèi)容保持簡潔，沒有腳注。此外，由于實驗基于區(qū)分不同理論的參數(shù)案例，故而本書的數(shù)學(xué)論證簡單，很少使用微積分，多數(shù)結(jié)果都通過離散的案例和圖形直觀展示。大部分章節(jié)的最后一節(jié)內(nèi)容還介紹了其他論文以作為參考。更全面的研究成果，可參閱Kagel和Roth（1995，2016）的《實驗經(jīng)濟學(xué)手冊》（Handbook of Experimental Economics）第1～2卷與Plott和Smith（2008）的《實驗經(jīng)濟學(xué)結(jié)果手冊》（Handbook of Experimental Economics Results），這些材料適合高年級本科生、研究生以及本領(lǐng)域的研究者做補充閱讀。

第2版附注

相較第1版，本書對內(nèi)容進行了更新并重新組織。在導(dǎo)論章節(jié)之后，從簡單互動逐步深入到復(fù)雜互動：個體決策：風險厭惡、前景理論與學(xué)習（第3～7章），行為博弈論（第8～13章），社會偏好（第14～19章），市場實驗（第20～25章）以及拍賣和機制設(shè)計（第26～30章）。這一順序安排的優(yōu)勢在于，將前景理論和行為博弈論等重要主題移至更靠近開篇的位置，以便這些思想應(yīng)用于更復(fù)雜的市場、宏觀和拍賣互動部分的實驗設(shè)計。本書較第1版刪除了部分章節(jié)，也加入了新的章節(jié)，新章節(jié)包括：前景理論和異象（第4章）；信念誘出與模糊厭惡（第6章）；伙伴選擇和社會困境（第11章）；競賽和尋租（第12章）；方法論和非參數(shù)檢驗（第13章）；銀行擠兌和宏觀實驗（第25章）；組合拍賣和雙邊拍賣（第29章）以及匹配機制（第30章）。除新增章節(jié)外，其余部分也加入了新內(nèi)容：風險偏好測度（“墨水炸彈”和投資組合選擇），隨機終止的無限期重復(fù)博弈，通過曲線形的質(zhì)反應(yīng)（quantal response）對博弈進行圖解分析，社會困境中帶有排斥性的內(nèi)生性小組，在信任博弈中區(qū)分互惠與利他，委托代理份額合約，保險市場的拆解，區(qū)分拍賣中的后悔厭惡與損失厭惡，排放許可證市場的拍賣機制設(shè)計。第1版中原有的章節(jié)也已完全修訂、更新，其中一些整合了已刪除章節(jié)（歧視、預(yù)測市場、信息級聯(lián)）的內(nèi)容。

各章開始部分都提供課堂實驗指導(dǎo)。一些重要見解單獨列出以示強調(diào)。如前面所述，作者網(wǎng)站上針對各章節(jié)的多項選擇題非常簡單，可以讓學(xué)生提前完成，以確保在課前完成預(yù)習。更具體的應(yīng)用多與課堂實驗相配合。“擴展”部分則引導(dǎo)學(xué)生接觸那些前沿的、有趣的但限于篇幅未能收錄的實驗。每章結(jié)尾的習題附有一些無須數(shù)學(xué)求解的、設(shè)計層面的題目，并在書末附錄配有部分題目的提示（并不是答案）。這些提示足夠具體，可以使學(xué)生檢驗自己的解題思路。

致謝

此次修訂得益于Veconlab前研究助理Lexi Schubert的編輯工作和在內(nèi)容上的建議。即使在畢業(yè)后的工作期間，她也會繼續(xù)閱讀和評論修改過的章節(jié)。之前作為實驗經(jīng)濟學(xué)助教和學(xué)生的經(jīng)歷，使她能夠從教師和學(xué)生兩個角度提出富有洞察力的建議。在她的建議下，本書設(shè)置了單獨的“教師須知”、總結(jié)性段落，并進一步明晰了許多概念。

我還要感謝Lisa Anderson、AJ Bostian、Sean Sullivan和Angela Smith對本書在軟件應(yīng)用方面的幫助和檢驗。特別是，第13章很大程度上得益于和Sean Sullivan（艾奧瓦大學(xué)法學(xué)院）的合作。

本書中的多個研究主題來自我與Jacob Goeree（新南威爾士大學(xué)）和Doug Davis（弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)）以及以下學(xué)者的合作研究項目：Lisa Anderson（威廉瑪麗學(xué)院）、Simon Anderson（弗吉尼亞大學(xué)）、Olivier Armantier（紐約聯(lián)邦儲備銀行）、Jordi Brandts（巴塞羅那自治大學(xué)）、Dallas Burtraw（美國未來資源研究所）、Monica Capra（克雷蒙研究所）、Irene Comeig（瓦倫西亞大學(xué)）、Catherine Eckel（得克薩斯農(nóng)工大學(xué)）、Roland Fryer（哈佛大學(xué)）、Rosario Gomez（馬拉加大學(xué)）、Cathleen Johnson（亞利桑那大學(xué)）、Susan Laury（佐治亞州立大學(xué)）、John Ledyard（加州理工學(xué)院）、Erica Myers（伊利諾伊大學(xué)）、Tom Palfrey（加州理工學(xué)院）、Karen Palmer（美國未來資源研究所）、Charlie Plott（加州理工學(xué)院）、Laura Razzolini（亞拉巴馬大學(xué)）、David Reiley（Pandora網(wǎng)站和加州大學(xué)伯克利分校）、Al Roth（斯坦福大學(xué)）、David Schmidtz（亞利桑那大學(xué)）、Andy Schotter（紐約大學(xué)）、Roman Sheremeta（凱斯西儲大學(xué)）、已故的Roger Sherman、Karti Sieberg（芬蘭坦佩雷大學(xué)）和Anne Villamil（艾奧瓦大學(xué)）。第27.3節(jié)的保險公司案例由Ann Musser提供。Ann Talman將第10章末尾的撲克博弈命名為“簡化版撲克”博弈。特別感謝Charles Noussair（亞利桑那大學(xué)）對第2版的章節(jié)重新排序的建議。其他就特定章節(jié)提供建議的包括：Robert Bruner（弗吉尼亞大學(xué)達頓學(xué)院）、Ted Burns（弗吉尼亞大學(xué)醫(yī)學(xué)院）、Juan Camilo Cardenas（安第斯大學(xué)）、Jeff Carpenter和他的班級（明德學(xué)院）、Gary Charness（圣巴巴拉大學(xué)）、James Cox（佐治亞州立大學(xué)）、Nick Feltovich（莫納什大學(xué)）、Dan Fragiadakis（得克薩斯農(nóng)工大學(xué)）、Dan Friedman（加州大學(xué)圣克魯斯分校）、Jens Grober（佛羅里達州立大學(xué)）、Sven Grüner（馬丁·路德大學(xué)）、Tanga Macdaniel（阿巴拉契亞州立大學(xué)）、James Murphy（阿拉斯加大學(xué)）、Regan Petrie（得克薩斯農(nóng)工大學(xué)）、Charlie Plott（加州理工學(xué)院）、Andrea Robbett（明德學(xué)院）、Tim Salmon（南衛(wèi)理公會大學(xué)）、Fernando Solis Soberon（墨西哥自治理工大學(xué)）、John Spraggon（馬薩諸塞大學(xué)）、Martha Stancill（美國聯(lián)邦通信委員會）。最后，我很幸運地在弗吉尼亞大學(xué)認識了一群才華橫溢、熱情高漲的在讀生/畢業(yè)生，他們閱讀了手稿的部分內(nèi)容：Andrew Barr（得克薩斯農(nóng)工大學(xué)）、Clement Bohr（西北大學(xué)）、Hanna Charankevich（弗吉尼亞大學(xué)）、Kari Elasson、Vadim Elenev（約翰霍普金斯大學(xué)）、Grace Finley（美國企業(yè)研究院和美國經(jīng)濟顧問委員會）、Sherry Forbes（Stormfish科技公司）、Kendall Fox Handler（國際汽車零部件集團）、Erin Golub、Kevin Hare（弗吉尼亞大學(xué)）、Mai Hassan（密歇根大學(xué)政治系）、Greg Herrington（多面的“連續(xù)創(chuàng)業(yè)家”）、Shelley Johnson Webb（英特爾公司）、Katya Khmennitskaya（弗吉尼亞大學(xué)）、Caroline Korndorfer（弗吉尼亞大學(xué)）、Loren Langan（圣托馬斯大學(xué)）、Julie Lerner Macklowe（Vbeauté公司）、Yunbo Liu（杜克大學(xué)）、Sara Hoseini Makarem（弗吉尼亞大學(xué)）、Alex Mackay（哈佛大學(xué)）、Courtney Mallow（Chemonics）、Kurt Mitman（斯德哥爾摩大學(xué)，閱讀了第1版的全部章節(jié)）、Mandy Pallais（哈佛大學(xué)）、Uliana Popova（穆迪公司）、Anna Roram（美國全國婦女商業(yè)委員會）、Stacy Roshan（布里斯高中）、Daniel Savelle（弗吉尼亞大學(xué)）、Mike Schreck（Analysis Group咨詢公司）、Lexi Schubert（弗吉尼亞州退休系統(tǒng)與美國奧林匹克滑雪隊指導(dǎo)教師）、Karl Schurter（賓夕法尼亞州立大學(xué)）、Emily Snow（波士頓咨詢公司）、Jeanna Composti Sondag（摩根大通）、Michelle Song（斯坦福大學(xué)）、Sarah Tulman（美國農(nóng)業(yè)信貸管理局）、Alex Watkins（弗吉尼亞大學(xué)）、Katie Johnson Wick（阿比林基督教大學(xué)）、Maria Winchell（弗吉尼亞大學(xué)）、Sijia Yang（耶魯大學(xué)）和Laura Young（弗吉尼亞大學(xué)）。前經(jīng)濟學(xué)專業(yè)學(xué)生Greg Herrington曾推薦給我一本關(guān)于網(wǎng)絡(luò)編程的書并提供了一個PHP腳本，這是我建立Veconlab項目的起點。

最重要的是，兩位前研究生Sean Sullivan和AJ Bostian建立并持續(xù)維護Veconlab的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器，該服務(wù)器從2003年搭建至今已有超過100萬名學(xué)生參與者登錄使用！此服務(wù)器與配套軟件得到了美國國家科學(xué)基金會多個資金（SES 0094800與1459918）的資助。最后，我還要感謝弗吉尼亞大學(xué)Bankard基金、協(xié)作項目與弗吉尼亞州資助資金（2017-8）的支持。