第五條 【處罰公正、公開(kāi)原則】

【條文主旨】

行政處罰應(yīng)遵循公正、公開(kāi)原則，設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須過(guò)罰相當(dāng)；作為行政處罰依據(jù)的規(guī)定必須事前公布，否則不能予以執(zhí)行。

【新舊條文對(duì)照】[16]

【適用指南與執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)提示】

一、行政處罰應(yīng)遵循公正原則

行政公正、公平及公開(kāi)原則并稱為“行政三公原則”。行政公正、公平在行政處罰領(lǐng)域可具體體現(xiàn)為“過(guò)罰相當(dāng)”。這就要求在設(shè)定行政處罰層面，所設(shè)定的處罰種類、形式必須與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。如較輕的違法行為設(shè)定處罰種類中較輕的申誡罰；較重的違法行為設(shè)定較重的資格罰甚至人身罰等。[17]2021年行政處罰法修改新增的應(yīng)急處罰（第四十九條）：發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件時(shí)，行政機(jī)關(guān)對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為可以依法快速、從重處罰，也是“過(guò)罰相當(dāng)”的具體體現(xiàn)。實(shí)施行政處罰亦應(yīng)遵循“過(guò)罰相當(dāng)”，不應(yīng)出現(xiàn)違法行為人“小過(guò)重罰”或“大過(guò)輕罰”的情形。

行政處罰遵循公正原則在實(shí)踐中的要求為：應(yīng)平等對(duì)待當(dāng)事人，一視同仁、不偏不倚。根據(jù)案件具體情況合理考慮相關(guān)因素，所作處罰不歧視、無(wú)偏私。對(duì)于同類案件，應(yīng)做到同等情況同等對(duì)待，類案類罰，保證適法的公平性。對(duì)此，各地公安機(jī)關(guān)出臺(tái)的處罰裁量基準(zhǔn)有效地保證了執(zhí)法中處罰公正、公平的實(shí)現(xiàn)。

行政處罰遵循公正原則還體現(xiàn)在處罰的程序應(yīng)公正，具體要求如下：一是不做自己案件的“法官”，本人是案件的當(dāng)事人或與案件有利害關(guān)系應(yīng)依法回避；二是應(yīng)認(rèn)真、充分聽(tīng)取各方當(dāng)事人的意見(jiàn)，不偏聽(tīng)偏信；三是允許當(dāng)事人陳述與申辯，重大處罰當(dāng)事人可申請(qǐng)聽(tīng)證，不因當(dāng)事人申辯而加重對(duì)其的處罰；四是履行告知義務(wù)，告知當(dāng)事人處罰的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)，以及當(dāng)事人獲得救濟(jì)的權(quán)利、途徑和期限等。這些既是正當(dāng)程序的必然要求，同時(shí)也體現(xiàn)了處罰程序的公正性。

二、行政處罰應(yīng)遵循公開(kāi)原則

行政處罰的公開(kāi)按階段可分為事前公開(kāi)、事中公開(kāi)以及事后公開(kāi)三個(gè)階段，依據(jù)行政處罰法，每個(gè)階段的公開(kāi)都有相應(yīng)的要求。

就事前公開(kāi)而言包括以下要求：首先，作為行政處罰依據(jù)的相關(guān)規(guī)定應(yīng)公開(kāi)，法律必須公布否則不得執(zhí)行，因?yàn)椴荒芤蠊娮袷亍翱床灰?jiàn)的法”。作為行政處罰依據(jù)的規(guī)定包括法律、法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章以及其他行政規(guī)范性文件；其次，事前公開(kāi)還要求行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息公開(kāi)；最后，作為收集、固定違法事實(shí)的電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備，除其符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯外，其設(shè)置地點(diǎn)必須向社會(huì)公布。

事中公開(kāi)，指的是行政處罰的執(zhí)法全過(guò)程除依法應(yīng)保密的外，[18]都應(yīng)予以公開(kāi)。現(xiàn)場(chǎng)啟動(dòng)執(zhí)法程序時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)身著制服、出示執(zhí)法證件以表明身份，無(wú)論是否現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等均需以文字、音像等形式進(jìn)行全過(guò)程記錄。這次修改中增加的行政執(zhí)法公示制度目的就是解決處罰執(zhí)法實(shí)踐中存在的信息公開(kāi)不及時(shí)、不規(guī)范、不透明等問(wèn)題。

事后公開(kāi)，則是指行政處罰案件的決定應(yīng)當(dāng)予以公開(kāi)。本法第四十八條第一款規(guī)定：“具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。”行政處罰信息公開(kāi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確。這些信息包括行政處罰決定書的文號(hào)、案件名稱；被處罰人姓名或者名稱、主要違法事實(shí)；[19]行政處罰的種類和依據(jù)；行政處罰的履行方式和期限；作出行政處罰的機(jī)關(guān)名稱和日期；其他應(yīng)該予以公開(kāi)的內(nèi)容等。一般公開(kāi)處罰決定的方式為在行政機(jī)關(guān)的官網(wǎng)或官方微博上予以發(fā)布。

值得注意的是，行政處罰法所要求的“具有一定社會(huì)影響”這一標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中該如何把握。是指當(dāng)事人本身具有一定的影響力，還是指案件本身對(duì)于社會(huì)公共利益具有一定的影響力？筆者傾向于后者，如果案件本身對(duì)社會(huì)公共利益或公共秩序造成一定的影響，或者是社會(huì)公眾關(guān)注的熱點(diǎn)案件，則符合“具有一定社會(huì)影響”這一標(biāo)準(zhǔn)。

【相關(guān)規(guī)定】

1.《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》（2012年10月26日）

第五條 治安管理處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違反治安管理行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

實(shí)施治安管理處罰，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、公正，尊重和保障人權(quán)，保護(hù)公民的人格尊嚴(yán)。

辦理治安案件應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則。

第八十一條 人民警察在辦理治安案件過(guò)程中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避；違反治安管理行為人、被侵害人或者其法定代理人也有權(quán)要求他們回避：

（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

人民警察的回避，由其所屬的公安機(jī)關(guān)決定；公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的回避，由上一級(jí)公安機(jī)關(guān)決定。

2.《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（2019年4月3日）

第五條 行政機(jī)關(guān)公開(kāi)政府信息，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外，遵循公正、公平、合法、便民的原則。

第六條 行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)政府信息。

行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會(huì)穩(wěn)定、擾亂社會(huì)和經(jīng)濟(jì)管理秩序的虛假或者不完整信息的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布準(zhǔn)確的政府信息予以澄清。

3.《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》（2020年8月6日）

第三條 辦理行政案件應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

第四條 辦理行政案件應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開(kāi)、及時(shí)的原則，尊重和保障人權(quán)，保護(hù)公民的人格尊嚴(yán)。

第一百六十七條 在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知違法嫌疑人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知違法嫌疑人依法享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。單位違法的，應(yīng)當(dāng)告知其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的人員。

適用一般程序作出行政處罰決定的，采用書面形式或者筆錄形式告知。

依照本規(guī)定第一百七十二條第一款第三項(xiàng)作出不予行政處罰決定的，可以不履行本條第一款規(guī)定的告知程序。