1.4 新新貿易理論

1.4.1 異質性企業貿易理論

1.異質性企業貿易理論產生的背景

傳統貿易理論中的比較優勢理論和資源稟賦理論，以市場完全和規模報酬不變假定為基礎，分析了國家間因生產技術差異和要素稟賦不同而出現的產業間分工、貿易動因和利益來源。新貿易理論在傳統貿易理論基礎上放松了市場完全和規模報酬不變的假設，分析了在市場不完全和規模經濟的情況下國際分工與貿易的原因及利益來源，解釋了產業內分工與貿易的現象。但是，不論是傳統的貿易理論還是新貿易理論，其研究均從宏觀層面出發，分析國際分工與貿易的開展，忽視了貿易的微觀主體（企業）之間的差異性。

美國統計局1999年對30多萬家企業的調査研究顯示，從事出口的企業不到5%，而且這些出口企業中前10%的企業出口總量占美國出口總額的96%。出口企業與非出口企業在勞動生產率、要素密集度和工資水平上都存在顯著的差異。相對非出口企業，出口企業具有較高的勞動生產率和工資水平。異質性企業貿易理論正是從微觀企業角度解釋了此類國際貿易中出現的新現象：在傳統貿易理論和新貿易理論的基礎上，假定微觀企業存在異質性，建立微觀企業層面的分析框架，解釋了當前國際貿易的新現象，使貿易理論的分析和研究從宏觀層面深入微觀領域，更加與現實接近，也更具有說服力。此外，異質性企業貿易理論還將新制度經濟學的不完全契約和產權分析引入國際貿易的一般均衡分析框架中，為當前研究企業的全球生產組織分工提供了新的思路，特別是在外包與垂直一體化的抉擇方面。

2.以伯納德為代表的異質性企業貿易模型

伯納德于2003年提出的以寡頭價格壟斷競爭模型為基礎的異質性企業貿易模型是異質性企業靜態貿易模型。該模型采用比較靜態分析法，引入大衛·李嘉圖相對技術差異論、冰山運輸成本等市場不完全條件，分析了企業生產率水平和出口之間的關系。該模型的基本結論為國際貿易對生產率水平不同的企業會帶來不同的影響：生產率水平最低的企業可能倒閉，生產率水平相對較高的企業會選擇出口，行業的生產率水平會由于低生產率水平企業倒閉和高生產率水平企業擴大出口而上升。

3.以麥利茨為代表的異質性企業貿易模型

麥利茨模型是采用壟斷競爭分析框架，在克魯格曼新貿易理論的基礎上構建的異質性企業動態貿易模型。

此模型的核心思想為企業在進入一個特色產業之前，對自身的生產率水平是不了解的，但當它進入一個新產業之后，企業做出的投資又是不可逆的，所以在同一個行業里，會存在不同生產率水平的各種企業。與此同時，當企業準備進入國際市場時，對自身的生產率水平已經有了一定程度的了解，而且企業在出口產品時，會存在流通費用、運輸成本以及服務費等各種進入成本，這些進入成本是企業在支付國內市場生產銷售固定成本后，單獨支出的出口固定成本。出口數量越多，出口目的地越多，這種固定成本就越高。在這種情況下，只有生產率水平較高的那部分企業才會選擇出口，而生產率水平次之的企業只能選擇國內市場，生產率水平最低的企業會被迫退出行業。此時，貿易將提高在國內和國外市場上銷售產品的企業的生產率水平，同時通過資源在行業內的重新配置提高整個行業的生產率水平，進而帶來福利的增長。這種產業生產率水平的提升，并不是因為產業內某個企業的生產率水平提高了，而是由于貿易結構得到了優化。因此，該模型為貿易影響產業結構的路徑提供了一種新的解釋。

麥利茨模型認為，國際貿易自由化會帶來以下三個方面的影響：

第一，國際貿易能夠引發生產率水平較高的企業進入出口市場，而生產率水平較低的企業只能繼續為本土市場生產甚至退出市場。

第二，貿易自由化會引起異質企業的產業內競爭和資源重新配置效應，國際貿易進一步使得資源重新配置，流向生產率水平較高的企業。

第三，在消費者福利方面，雖然國內企業數量減少使國內產品的供給數量減少，但國際貿易可以使企業成本加成下降，同時使更多國外高生產率水平的企業向國內出口更高質量的產品，這樣消費者可以花費比以前更低的成本得到更高質量的產品，從而使得凈福利水平增加。

4.異質性企業貿易理論的理論價值

異質性企業貿易理論開啟了國際貿易研究新領域，為國際貿易理論的發展做出了極為重要的貢獻。與傳統貿易理論和新貿易理論相比，異質性企業貿易理論主要具有以下創新之處。

（1）異質性企業貿易理論更加貼近現實中的企業異質性，對貿易實踐具有更強的解釋力。傳統國際貿易理論無法回答國家間技術、要素稟賦差異較小甚至無差異情形下貿易發生的機理，新貿易理論可以在一定程度上彌補這個缺陷，然而新貿易理論卻無法解釋為什么企業一開始不直接選擇國際貿易，而偏要從國內貿易開始。異質性企業貿易理論以企業生產率異質為出發點，解釋了不同企業從事國際貿易的初始原因，以企業間生產率存在差異的現實情況解釋了不同企業存在不同的貿易情況的現實，是對傳統貿易理論和新貿易理論的一次重大改進，它使國際貿易理論對現實的貿易實踐具有更強的解釋力，也拉近了理論與現實的距離。

（2）異質性企業貿易理論為企業參與全球化生產和貿易模式的選擇提供了新的理論依據。近年來，關于貿易模式的探討主要集中在國際生產控制與加工貿易問題上，可以說填補了貿易模式理論的空白。同時，異質性企業貿易理論將產業組織理論和契約理論的概念融入貿易理論，提出了企業邊界問題，在跨國公司中間投入品貿易占全球貿易份額不斷上升的國際背景下，分析了企業如何從不同國家間進行貿易模式選擇，并將貿易模式的研究從產業視角引入企業內生邊界視角，從而為企業全球化和貿易模式的選擇提供了新的理論依據。

1.4.2 全球價值鏈理論與增加值貿易

1.全球價值鏈的定義

格里菲（Gereffi）提出了全球價值鏈（global value chain，GVC）概念，其認為構成價值鏈的各種活動可能分散于不同的企業和國家，全球價值鏈是為實現商品或服務價值而連接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業網絡組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產與分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程，并包括在整個產業鏈條價值實現過程中所有生產活動的組織及參與者的利潤分配。GVC提供了一種基于網絡的、用來分析國際性生產的地理和組織特征的分析方法，揭示了全球產業的動態性特征，考察價值在哪里，是由誰創造和分配的。

治理、升級和租金來源是全球價值鏈理論的三個關鍵概念。在全球價值鏈的眾多價值環節中，并不是每一個環節都能創造等量價值，主要的附加值集中在那些能免于競爭的環節上，而租金則是理解這種價值分配的關鍵概念。全球價值鏈的動力機制決定了全球價值鏈的鏈主，進而影響治理結構、租金分配以及產業的升級路徑，是研究治理升級和租金的基礎。格里菲最初將價值鏈分為生產者驅動與購買者驅動兩種類型，這個二元驅動論基本是按產業部門來劃分的。在現實世界中，同一產業部門內兩種動力機制是有可能共存的，甚至同一產業部門內部不同價值環節的動力機制有可能完全相悖。因此，隨著時代發展和理論演進，第三種驅動方式—混合型驅動也逐漸被學者們認可。

2.增加值貿易的定義

在國際垂直分工和全球價值鏈背景下，一些發展中國家雖然主要出口資本密集型商品，但其實質僅是在國內完成勞動密集型生產環節中的加工裝配，創造的價值較少，而在傳統的關境統計中顯示出較大的出口額，從而存在大量貿易順差。這種“統計幻象”使發展中國家在新型國際分工體系下獲得的貿易利益與貿易差額極不匹配。在此背景下，經濟合作與發展組織和世界貿易組織提出了“增加值貿易”的概念。增加值貿易（trade in value-added）是指將出口總值分解為每一生產環節形成的增加值，進而剔除關境統計出口額中的進口部分，僅考慮國內的新增價值。附加值率是指按照增加值統計口徑統計的出口額與按照關境統計口徑統計的出口額的比值。在全球價值鏈背景下，增加值貿易的出現，可以去除傳統的關境統計法的弊端，更合理地統計分工“碎片化”的國際貿易利得。

3.全球價值鏈與增加值貿易的作用

全球價值鏈和增加值貿易概念的出現為分析產業內貿易提供了新方法，解決了關境統計法中重復計算問題、統計利益錯位問題與貿易利益屬地和屬權分歧問題，有助于反映全球貿易失衡的真實情況，也可以反映出各國產業的真實競爭力。

（1）解決傳統關境統計中的重復計算問題。傳統關境統計法同時包含了對中間品貿易和最終品貿易的統計，會重復計算跨越國界的中間品價值。這一重復統計的實質是本國實際創造的增加值小于本國的實際出口值。隨著產業內分工的快速發展，傳統關境統計的貿易流量越來越不能代表價值增值的流動。全球價值鏈體系通過將貿易統計口徑從商品總值轉為增加值，能夠有效識別增加值貿易，避免重復計算。

（2）解決國際貿易規模與貿易利益之間的錯位問題。傳統關境統計無法有效地反映一國實際創造的價值增值，高估了一國通過國際貿易獲得的貿易利得。以中國為例，中國在產品內分工中大量承接了高附加值的工業品和服務產品中低技術制造環節的生產和組裝，然而這種高技術產品出口的爆炸式增長是一種統計假象。中國出口中的增加值遠遠低于出口總值，這樣的統計假象掩蓋了中國在高技術產品生產中所處的價值鏈的低端地位和獲得較低分工利益的事實。

（3）解決跨國公司主導下的貿易利益屬地和屬權統計原則不同的問題。跨國公司是產業內分工布局的主導力量，所以分析一國貿易利益必須要區分東道國企業和跨國公司的作用，即按照屬地原則和屬權原則，貿易利益會因為是否統計跨國公司的相關數據而不同。只有在屬權原則下，探討外商投資企業引發的國際貿易及其貿易利益變動，才能真實地反映一國的貿易利益水平。以中國為例，自2009年以來，按照屬權原則統計中國對外貿易由順差變為逆差，表明跨國公司通過大量中間品采購和銷售影響了中國的進出口規模，逆轉了貿易差額的方向。由此可見，只有從總值貿易中分離跨國公司外商直接投資引致的貿易部分，才能準確界定價值增值的國別屬性。準確測算一個國家的貿易增加值，才能客觀評價一國的福利水平。