1.3 新貿易理論

自20世紀60年代以來，迅速發展的科技革命使世界經濟狀況、國際分工和國際貿易都發生了巨大變化。傳統的國際分工和國際貿易理論顯得越來越脫離現實，并暴露出明顯的理論缺陷和矛盾，有的理論甚至已不適用。在這種情況下，一些西方經濟學家便試圖用新的學說來解釋國際分工和國際貿易中出現的某些問題。于是，各種新的國際貿易理論應運而生。

1.3.1 產品生命周期學說

產品生命周期學說是美國經濟學家弗農于1966年在其《產品周期中的國際投資與國際貿易》一文中首次提出的。他認為產品具有不同的生命周期，在產品生命周期的不同階段，一國出口和進口的商品結構是不同的。產品的生命周期會經歷三個階段。

（1）產品創新階段。少數新產品最先是在技術領先創新的國家開發出來的，新產品開發出來以后，便在國內投入生產。該創新產品不僅滿足了國內市場的需求，同時也會出口到具有與創新國家收入水平相近的國家和地區，滿足國外市場的需求。這一階段，需要投入大量的科研和開發費用，產品要素的密集型表現為技術密集型。

（2）產品成熟階段。隨著科學技術的發展，生產創新產品的企業不斷增多。與此同時，國外市場不斷擴大，出現了大量的仿制品。國內企業為了降低成本，占領并擴展國外市場，最好的辦法是對國外直接投資。到國外投資，可以利用當地各種廉價資源，降低費用，鞏固和擴大市場。這一階段，技術投入減少，資本和管理要素投入增加，高級的熟練勞動投入越來越重要，產品要素密集型表現為資本密集型。

（3）產品標準化階段。生產創新產品的企業日益增多，競爭更加激烈，技術和產品趨于標準化。企業選擇生產成本最低的地區從事生產經營活動，生產的最佳地點從發達國家轉向發展中國家。于是，原來創新國家的技術優勢已不復存在，創新產品的需求轉向從國外進口。原創新企業要想繼續保持技術優勢，只有進行新一輪的發明創造。這一階段，產品的技術趨于穩定，技術投入更少，資本要素投入雖然仍然重要，但非熟練勞動大量增加，產品要素密集型也將隨之改變。

上述三個階段，產品要素密集型不同，技術先進程度不同，產品所屬類型不同，因而使得各種不同類型的國家在產品的不同階段具有不同的比較利益，而且這種比較利益將從創新產品生產國逐漸轉移到發展中國家。

用產品生命周期學說來解釋美國工業制成品的生產和出口變化情況，就會得出下述結論：一開始，美國處于新技術壟斷階段，創新產品不僅在美國銷售，而且出口到歐洲各國及日本等發達國家；隨后歐洲各國及日本等發達國家也開始生產該種創新產品，逐步成為這種創新產品的出口國；在激烈的市場競爭中，美國的技術優勢完全喪失，歐洲各國及日本等發達國家生產規模不斷擴大，成為創新產品的主要供應者；發展中國家也逐漸掌握新產品的生產技術，開始生產、銷售新產品；歐洲各國及日本等國對美國大量出口這種創新產品，美國成為這種創新產品的凈進口國，這一產品的生產周期便宣告結束。

1.3.2 國家競爭優勢理論

產品生命周期理論從動態角度成功地解釋了國內市場對創新的影響，但它仍留下許多問題未能解答，如為什么一些國家的某種產品在國內市場很小或發展緩慢的情況下仍能成為世界領先者？為什么許多國家的產業并沒有如該理論預測的那樣失去競爭優勢？基于此，哈佛大學教授邁克爾·波特提出，一國興盛的根本在于贏得國際競爭的優勢，而國際競爭優勢的取得關鍵在于國家具有適宜的創新機制和充分的創新能力。

1.國家競爭優勢理論的內涵

邁克爾·波特的國家競爭優勢理論，以產業經濟為突破口，站在產業層次，認為國家競爭優勢取決于產業競爭優勢，而產業競爭優勢又決定了企業競爭優勢，是一種從企業層面擴展到國家層面，并兼顧微觀、中觀、宏觀三個層次的系統理論。

2.國家競爭機制的六個因素

個別企業、產業的競爭優勢并不必然導致國家競爭優勢。因此，一國的宏觀競爭機制對其是否能取得國家競爭優勢有重要的決定性作用。為了對國家競爭優勢提供一個比較完整的解釋，邁克爾·波特提出了一個由四個基本決定因素、兩個輔助因素構建的國家競爭優勢模型，如圖1-1所示，四個基本決定因素分別是生產要素，國內需求，相關產業和支持性產業，企業的戰略、結構和競爭；兩個輔助因素是機遇和政府。由此構成所謂的“波特菱形”或完整的“鉆石模型”（diamond model）。這些因素中的每一個都可單獨發揮作用，同時，該系統也是一個雙向強化的系統，其中任何一項因素的效果必然影響另一項因素的狀態。各個因素結合成一個有機體系，共同作用并決定國家的競爭優勢。

（1）生產要素。生產要素可以歸為下列幾大類：人力資源、物質資源、知識資源、資本資源以及基礎設施。

要素可分成初級要素和高級要素、一般要素和專門要素。靠初級要素獲得的競爭優勢難以持久，高級要素才是競爭優勢的長遠來源。高級要素往往需要長期對人力資源、物質資源進行投資才能得到。要創造高級要素，創造機構本身就需要高級的人力資源和技術資源，因此高級要素資源相對稀缺，在全球市場上較難獲得。同樣，專門要素比一般要素更重要。專門要素比一般要素更能為國家提供持久的競爭優勢。

（2）國內需求。國內需求對競爭優勢最重要的影響是通過國內買主的結構和買主的性質實現的。不同的國內需求使公司對買方需求產生不同的看法和理解，并做出不同的反應。國內市場有三個特征對國家競爭優勢有十分重要的影響。一是講究、挑剔的買主。如果國內買主是世界上對產品和服務最講究、最挑剔的買主，那么一個國家的公司便可能獲得競爭優勢。此外，講究、挑剔的買主往往會給國內公司施加壓力，使其在產品質量、性能和服務方面都建立起高標準。二是前瞻性的買方需求。如果一國的買方需求比其他國家領先，則一國的公司也能獲得競爭優勢，因為國內領先需求使公司先意識到國際需求的到來。三是國內獨立的買主數量、需求的增長速度、需求的規模以及市場飽和的時間也會對一國公司的競爭優勢產生影響。

（3）相關產業和支持性產業。一個國家的產業要想獲得持久的競爭優勢，在國內就必須擁有在國際上有競爭力的供應商和相關產業。相關產業是指因共用某些技術、共享同樣的營銷渠道或服務而聯系在一起的產業或具有互補性的產業。一個國家如果有許多相互聯系的有競爭力的產業，該國便很容易產生新的有競爭力的產業。支持性產業以下列三種方法為下游產業創造競爭優勢：以最有效的方式及早、迅速地為國內公司提供最低成本的投入，不斷地與下游產業合作，促進下游產業的創新。

（4）企業的戰略、結構和競爭。企業戰略、結構和競爭包括企業建立、組織和管理的環境以及國內競爭的性質。不同國家的企業在目標、戰略和組織方式上都大不相同。國家優勢來自對它們的選擇和搭配：一是各個國家由于環境不同，需要采用的管理體系也就不同，適合國家環境、適合產業的競爭優勢源泉的管理方式能提高國家競爭優勢；二是不同國家的不同企業也都有不同的目標，對經理和雇員有不同的激勵機制，一個國家只有在存在不同尋常的投入和努力的產業才能成功，而要做到這一點，需要公司有正確和恰當的目標，對經理、雇員有正確的激勵機制；三是國內競爭，激烈的國內競爭是創造和保持競爭優勢最有力的刺激因素，其作用機制在于減少外國競爭者的滲透模仿效應和人員交流效應，以促使競爭升級、強化競爭程度，迫使企業走向海外。

（5）機遇。機遇包括重要的新發明、重大技術變化、投入成本的劇變（如石油危機時）、外匯匯率的重要變化、突然出現的世界或地區需求、戰爭等。

（6）政府。政府對國家競爭優勢的作用主要在于對四種決定因素的影響。政府可以通過補貼、對資本市場加以干預、制定教育政策等影響要素條件，通過確定地方產品標準、制定規則等影響買方需求（政府本身也是某些產品或服務的大買主）。政府也能以各種方式決定相關產業和支持性產業的環境，從而影響企業的戰略、結構、競爭狀況等。但由于政府的影響主要是通過對四種決定因素的影響實現的，因此它沒有被歸入決定因素。

上述六種因素中，前四種因素是國家競爭優勢的決定因素，其情況如何直接導致國家競爭地位的變化；后兩種因素對國家的競爭優勢產生影響。

3.對國家競爭優勢理論的簡評

邁克爾·波特的國家競爭優勢理論是當代國際經濟學理論的重大發展，主要有三個方面的貢獻。

（1）該理論深化了對要素競爭優勢的認識。例如，在要素基礎上形成的競爭優勢是動態變化的，要素方面的劣勢也能夠產生國家競爭優勢，要素創造比要素稟賦對于一國的競爭優勢來說重要得多。

（2）該理論用貿易和對外投資相結合的思路，來解釋一國何以能成為在一個特定產業中成功并維持競爭優勢的國際競爭者的“母國基地”。大多數先前的理論或者只涉及貿易方面，或者只涉及對外投資方面。

（3）該理論強調國內因素對于競爭優勢的重要性，并在此基礎上強調國家在決定國際競爭力方面的重要作用。邁克爾·波特的理論觀點彌補了傳統理論的不足，對于發展國家競爭優勢無疑具有積極的指導意義。

總之，國際競爭優勢理論不僅對當今世界經濟和貿易格局進行了理論上的歸納總結，而且對國家未來貿易地位的變化可提供具有一定前瞻性的預測。

1.3.3 需求偏好相似學說

需求偏好相似學說是瑞典經濟學家林德于1961年在其論文《論貿易和轉變》中提出的，他用國家之間需求相似來解釋工業制成品貿易發展。林德認為，赫-俄理論只適用于工業制成品和初級產品之間的貿易，而不適用于工業制成品之間的貿易。

林德認為，工業制成品的生產最初都是為了滿足國內需求，只有當國內市場擴大到一定程度時，才會將產品推向國際市場。由于該產品是在考慮本國收入水平的條件下，為了滿足國內市場偏好而生產的，因此該產品較多地出口到偏好和收入與本國相似的其他國家。這些國家的需求結構和需求偏好與本國越相似，其貿易量就越大。

林德認為，影響一國需求結構的主要因素是人均收入水平。人均收入水平越相似，兩國消費偏好和需求結構越相近，產品的適應性就越強，貿易關系就越密切。人均收入水平較低的國家，選擇消費品的質量也較低；人均收入水平較高的國家，選擇消費品的質量也較高。因此，人均收入水平影響消費偏好和需求結構，消費偏好和需求結構影響貿易關系。一國即使擁有比較優勢的產品，如果與其他國家收入水平差距較大，該產品也不能成為貿易商品。

需求偏好相似學說的意義有以下幾個方面。

（1）需求偏好相似學說表明，收入水平相近的國家之間存在產業內貿易的基礎。

（2）需求偏好相似學說對于解釋第二次世界大戰以來迅速發展的發達國家之間的產業內貿易具有特別的意義。

國家間國內需求的構成和層次上的差異對國際貿易格局具有重要影響。林德爾認為國內需求的動態方面對于一國的貿易結構是十分重要的，即國內需求形式的國際化表現會深刻影響貿易結構。從行業的角度來說，如果某行業具有動態或外在規模經濟特征，那么該行業廠商會獲得長期的競爭優勢。國內消費者之間的競爭與效仿為國內供應廠商提供了刺激創新的豐厚土壤。此外，對某個產品門類國內需求的高增長會對公司的國際競爭力有正影響。但是，現實經濟是一個復雜的系統，各國收入水平不一定能真實反映需求偏好，決定需求偏好的因素多種多樣；即使貿易伙伴國具有相同的收入水平和需求偏好，在開放市場經濟條件下，由于要素、技術稟賦和生產工藝不同導致商品與服務的相對價格差異，以及政府對貿易的管制和區域貿易協定，都會導致貿易結構偏離需求偏好相似學說。

1.3.4 產業內貿易學說

傳統的國際貿易理論，主要是針對國與國、勞動生產率差別較大的和不同產業之間的貿易，但自20世紀60年代以來，隨著科學技術的不斷發展，國際貿易實踐中又出現了一種和傳統貿易理論的結論相悖的新現象，即國際貿易大多發生在發達國家之間，而不是發達國家與發展中國家之間，而發達國家間的貿易又出現了既進口又出口同類產品的現象。為了解釋這種現象，國際經濟學界產生了一種新的理論——產業內貿易學說。

產業內貿易學說是美國經濟學家格魯貝爾提出的，是關于產業內同類產品貿易增長和特點的理論。格魯貝爾等人認為，當代國際貿易結構大致可以分為兩類：一類是不同產業之間的貿易；另一類是產業內部同類產品之間的貿易。所謂產業內部同類產品之間的貿易是指一國同時出口和進口同類產品，或者貿易雙方交換的是同一產業所生產的產品。

格魯貝爾及許多西方學者認為，同類產品或同一產業生產的產品之間發生貿易關系的原因有以下幾點。

（1）產品的差異性。同類產品的差異性表現在諸如商標、牌號、款式、包裝、規格等方面，有些同質產品在實物形態上即使是相同的，但由于售后服務、廣告宣傳等方面的差異，也會被視為有差異產品。這種同類產品的差異性可以滿足消費者的不同心理消費欲望和偏好，從而導致不同國家之間產業內貿易的產生和發展。

（2）廠商追求規模效益的動機。同類產品因產品的差異與消費者偏好的差異而相互出口，可以擴大生產規模和市場，獲得貿易利益。因為一國企業可以通過大規模的專業化生產，降低成本，提高效益，取得比較優勢，進而擴大產品出口。由此，產業內部的分工和貿易自然形成。

（3）經濟發展水平及需求的重疊。經濟發展水平越高，產業內差異性產品的生產規模越大，從而產業內部分工越發達，就會產生更多的差異性產品供應市場；經濟發展水平越高，人均收入也越高，從而消費者的消費需求趨于多樣化、高級化，就會形成對差異性產品的強烈需求。

不同國家、不同階層的人的消費需求是不同的，而相同階層的人的消費需求是相同或相近的，如富裕的人對高檔消費品的需求、貧窮的人對生活必需品的需求。不同國家需求的重疊，使得國家之間具有差異性的產品相互出口成為可能。

1.3.5 新經濟地理學理論

“新經濟地理學”是以保羅·克魯格曼（Paul Krugman）為首的經濟學家提出的。在《地理和貿易》和《發展、地理和經濟理論》等著作中，克魯格曼基于國際貿易發生在要素稟賦相似的國家之間的事實，構建了一種即使沒有比較優勢的國家也會以提高福利為目的而進行貿易的模型。通過描述經濟活動集聚的向心力和使經濟活動分散的離心力，克魯格曼揭示了經濟活動的地理結構和空間分布如何在這兩種力量的作用下形成集聚及其微觀基礎決定因素。

目前，新經濟地理學主要包括核心-邊緣理論、城市與區域演化理論和產業集聚與貿易理論。

1.核心-邊緣理論

在新貿易理論的報酬遞增說的基礎上，克魯格曼通過離心力和向心力解釋了報酬遞增、運輸成本和要素流動之間如何相互作用并最終演變出完全不同的經濟結構。離心力來源于某種固化效應存在而導致交易成本增大，向心力則主要取決于激勵勞動者更接近消費品生產商的“前向聯系”以及激勵生產者集聚在較大市場的“后向聯系”。在運輸成本足夠低、產品差異性顯著和生產規模足夠大的前提條件下，“前向”和“后向”關聯足以克服非流動性農民產生的離心力，經濟將會演化成“中心-外圍”模式，即所有制造業都集中在一個地區。

2.城市與區域演化理論

克魯格曼在約翰·海因里希·馮·杜能（Johann Heinrich von Thünen）的基礎上建立了動態多區域模型，將城市定義為被農業腹地包圍的制造業集中地，并且抽象為空間結構均衡的等距離分布的集聚點。藤田昌久（Fujita Masahisa）和克魯格曼采用均衡分析的方法提出中心城市的存在來自前向和后向聯系的作用，他們發現由于人口的不斷增加，導致腹地外部延伸并且遠離中心城區，從而形成了眾多新的城市。一旦城市的數目變得足夠多，由于向心力和離心力相對力量的存在，城市規模和城市之間的距離往往保持大體固定水平。隨著農業、工業運輸成本的相對下降，則可能最終形成由大的核心城市組成的大都市群。

3.產業集聚與貿易理論

新經濟地理學把研究重點從集聚資源轉到特定產業的地域集聚，并進一步從產業之間的關聯、運輸成本和要素的流動性來研究產業集聚與貿易。克魯格曼認為，一方面，產業集聚依賴于在該產業商品上的支出（包括中間投入等商品支出），一個較大規模的產業恰恰能提供該產業的較大市場，商品生產者則被激勵到上游產業區位布局生產；另一方面，由于外部規模經濟的存在，具有較大規模產業的地區將為最終商品的生產者提供多種中間投入品，降低該產業的最終商品的成本，激勵中間產品的生產者在所控制的最大市場內布局生產，而這卻恰恰是下游產業。所以，在特定的地域，“前向關聯”和“后向關聯”效應可以產生一種專業化過程，是促進產業聚集和區域專業化發展的兩種力量。