1.2 新古典貿(mào)易理論

1.2.1 赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論

赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論（以下簡稱“赫-俄理論”）是瑞典著名經(jīng)濟學家赫克歇爾（Heckscher，1879—1952）和俄林（Ohlin，1899—1979）創(chuàng)立的國際貿(mào)易理論。赫克歇爾于1919年發(fā)表了題為《對外貿(mào)易對收入分配的影響》的著名論文，提出了要素稟賦理論的論點。赫克歇爾的學生俄林繼承了他的論點，于1933年出版了《域際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書，創(chuàng)立了要素稟賦理論，又稱赫-俄理論或新古典貿(mào)易理論。該理論是對比較利益學說的重大發(fā)展。

1.赫-俄理論的主要內容

赫-俄理論有狹義和廣義之分。狹義的理論被稱為生產(chǎn)要素供給比例理論，其主要觀點是用生產(chǎn)要素稟賦來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因和進出口商品的特點。廣義的理論還包括生產(chǎn)要素均等化定理，其主要內容是說明國際貿(mào)易不僅會使貿(mào)易各國的商品價格趨于相等，還會使貿(mào)易各國的生產(chǎn)要素價格趨于相等。

赫-俄理論的要點可概括為以下幾個方面。

（1）國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因是生產(chǎn)要素的稟賦差異。同一種商品在不同國家的價格不同，在國內具有比較成本優(yōu)勢的商品價格就會比較低，商品會從價格低的國家流向價格高的國家，導致國際貿(mào)易發(fā)生。同一種商品在不同國家的價格不同，是由各國生產(chǎn)要素稟賦的不同造成的。所以，要素稟賦的差異是國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。

（2）各國應該出口那些密集使用本國豐裕資源的商品，進口那些密集使用本國稀缺資源的商品。例如，一國如果勞動力相對豐裕，資本相對稀缺，就應該出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；相反，一國如果資本相對豐裕，勞動力相對稀缺，就應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這種分工和貿(mào)易模式對貿(mào)易雙方都有利。

（3）自由貿(mào)易不僅會使貿(mào)易各國商品價格趨于相等，還會使生產(chǎn)要素價格趨于相等。貿(mào)易前，豐裕要素的價格低，稀缺要素的價格高；貿(mào)易后，前者價格上升，后者價格下降。假如，甲、乙兩國擁有兩種要素的豐裕和稀缺程度不同，甲國擁有的勞動力要素相對豐裕，而擁有的資本要素相對稀缺；乙國擁有的資本要素相對豐裕，而擁有的勞動力要素相對稀缺。甲國出口勞動密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了需求而導致國內對勞動力需求的增加，使豐裕的勞動力要素變得稀缺，價格上漲；而進口資本密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了供給而導致國內對資本需求的減少，使稀缺的資本要素變得豐裕，價格下降。相反，乙國出口資本密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了需求而導致國內對資本需求的增加，使豐裕的資本要素變得稀缺，價格上漲；而進口勞動密集型產(chǎn)品，該類產(chǎn)品因擴大了供給而導致國內對勞動力需求的減少，使稀缺的勞動力要素變得豐裕，價格下降。甲、乙兩國通過貿(mào)易，使兩國擁有的勞動力和資本要素的豐裕或稀缺程度、生產(chǎn)要素的價格，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展又趨于相等。

赫-俄理論認為要素價格均等化是一種趨勢，而美國經(jīng)濟學家薩繆爾森后來撰文論證，自由貿(mào)易導致要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。

2.對赫-俄理論的評價

（1）赫-俄理論是對比較利益學說的重大發(fā)展。它最先從生產(chǎn)要素角度分析國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生的原因。

（2）該理論正確地分析了生產(chǎn)要素在各國進出口中的作用，認為在國際競爭中，土地、勞動力、資本、技術等要素的結合是構成一國商品價格的重要因素，對一國的對外貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。

（3）該理論的主要缺陷是：該理論是建立在一系列假定條件的基礎上的，而這些假定條件都是靜態(tài)的，忽視了它們的動態(tài)變化；把各國要素稟賦的差異和產(chǎn)品技術條件的差異作為國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生的真正原因，掩蓋了資本主義生產(chǎn)關系對國際分工和國際貿(mào)易的影響；忽視了科學技術在國際分工和國際貿(mào)易中的作用。

1.2.2 里昂惕夫之謎

1.里昂惕夫之謎的產(chǎn)生

華西里·W.里昂惕夫（Vassily W.Leontif）是美國經(jīng)濟學家、投入產(chǎn)出經(jīng)濟學的創(chuàng)始人、諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲得者，其代表作有《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學》《生產(chǎn)要素比例與美國貿(mào)易結構的進一步理論和經(jīng)驗分析》等。

里昂惕夫的研究發(fā)現(xiàn)，赫-俄理論的要素稟賦理論與事實不符，得出了相反的結論，所以里昂惕夫之謎又稱里昂惕夫反論。

根據(jù)赫-俄理論的要素稟賦理論，一國出口的應該是密集使用本國豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口的是密集使用本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。根據(jù)這一觀點，一般認為，美國是一個資本要素豐裕而勞動力要素稀缺的國家，應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。為了驗證赫-俄理論的正確性，1953年里昂惕夫用投入產(chǎn)出分析法對1947年美國200個行業(yè)的對外貿(mào)易商品結構進行了分析。他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動力兩種，然后計算出每百萬美元的出口商品和進口替代品中所含的國內資本和勞動力的需求量。計算結果見表1-7。

從表1-7中可以看出，1947年平均每人進口替代品的資本量與出口商品的資本量的比是18.184/13.991=1.30，也就是說，高出約30%。

里昂惕夫的研究結果表明，美國進口替代品的資本密集程度反而高于出口商品的資本密集程度。美國參與國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化的基礎上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化的基礎上。換言之，這個國家利用對外貿(mào)易來節(jié)約資本和安排剩余勞動力。為什么會出現(xiàn)這種與要素稟賦理論相悖的現(xiàn)象？經(jīng)濟理論界認為這是一個謎。里昂惕夫于1956年用同樣的方法，對美國1951年的貿(mào)易結構進行了又一次檢驗，結果與第一次相同。檢驗結果見表1-8。

從表1-8中可以看出，1951年美國平均每人進口替代品的資本量與出口商品資本量的比是137.26/129.77=1.06，也就是說，高出約6%。

這個研究結果又一次證明美國出口商品具有勞動密集型特征，而進口替代品則有資本密集型特征。

里昂惕夫之謎激發(fā)了一些經(jīng)濟學家對其他國家的貿(mào)易結構進行研究，其研究結果證明其他國家也存在類似的情況。于是，西方經(jīng)濟學界對里昂惕夫之謎給出了各種各樣的解釋。

2.解釋里昂惕夫之謎的幾種學說

里昂惕夫之謎引起了西方經(jīng)濟學界的極大關注，解釋里昂惕夫之謎的學說主要有以下幾種。

（1）勞動效率說。勞動效率說最先由里昂惕夫自己提出，他認為各國勞動生產(chǎn)率差異很大，例如美國工人的勞動生產(chǎn)率大約是其他國家的3倍，因而在計算美國工人人數(shù)時必須將美國工人人數(shù)乘以3。這樣與其他國家相比，美國就成了勞動力要素豐裕而資本要素相對稀缺的國家。所以美國出口勞動密集型產(chǎn)品、進口資本密集型產(chǎn)品是理所當然的事，于是里昂惕夫之謎就不存在了。根據(jù)勞動效率說可知，美國之所以勞動生產(chǎn)率高，是因為美國的個人受教育程度較高、進取精神較強、企業(yè)的科學管理水平較高。

后來，美國經(jīng)濟學家基辛對這一問題進一步加以研究，得出結論：資本要素豐裕的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，而資本要素稀缺的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品。美國工人熟練程度較高，因而進口熟練勞動密集型商品比重較低，而進口非熟練勞動密集型商品比重較高；印度的工人非熟練程度較高，因而進口非熟練勞動密集型商品比重較低，而進口熟練勞動密集型商品比重較高。這表明發(fā)達國家在生產(chǎn)熟練勞動密集型商品方面具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家在生產(chǎn)非熟練勞動密集型商品方面具有比較優(yōu)勢。因此，熟練程度不同、勞動生產(chǎn)率不同是國際貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展的一個重要原因。

（2）人力資本說。人力資本說是美國經(jīng)濟學家凱南、肯林等人提出的，他們把資本分為物質資本和人力資本。人力資本主要是指一國用于職業(yè)教育、技術培訓方面投入的資本。人力資本投入，可以提高勞動者的勞動技能和知識水平，提高勞動生產(chǎn)率。美國投入了較多的人力資本，就會擁有較多的熟練勞動力。因此，美國出口產(chǎn)品含有較多的熟練技術勞動。如果把熟練技術勞動的收入高出簡單勞動的部分作為資本（無形資本）與物質資本（有形資本）加在一起，那么美國出口的仍然是資本密集型產(chǎn)品，這個結論是符合赫-俄理論的。

（3）市場不完全說。西方有的經(jīng)濟學家認為，里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因是市場的不完全。國際貿(mào)易要受貿(mào)易參與國的關稅和非關稅壁壘等貿(mào)易保護主義政策的限制，使資源稟賦理論原理揭示的規(guī)律難以實現(xiàn)。例如，為了解決就業(yè)問題，美國政府的貿(mào)易政策有嚴重的保護本國非熟練勞動力的傾向。假如美國不實行這種貿(mào)易保護政策，而實行自由貿(mào)易政策，美國進口勞動密集型產(chǎn)品的實際比重應該高一些。計算結果表明，如果美國進口商不受限制，進口商品中資本與勞動力的比例將比實際的要低5%。因此，貿(mào)易壁壘是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的重要原因之一。

3.里昂惕夫之謎的理論意義

（1）對里昂惕夫之謎的評價。里昂惕夫之謎是西方國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的一個里程碑，里昂惕夫對傳統(tǒng)的資源稟賦理論的驗證，具有重大理論意義。它運用投入產(chǎn)出表分析美國貿(mào)易結構，把統(tǒng)計學運用于經(jīng)濟理論分析，這是一種創(chuàng)新。里昂惕夫之謎說明傳統(tǒng)的貿(mào)易理論存在理論與實際不符的嚴重缺陷，這個“謎”的提出引起了經(jīng)濟理論學家的廣泛關注，激發(fā)了世界經(jīng)濟學家的探索熱情，促進了國際貿(mào)易理論的發(fā)展。

（2）里昂惕夫之謎的歷史局限性。里昂惕夫之謎的歷史局限性主要表現(xiàn)在研究對象和研究內容方面。它的研究對象只有美國一個國家，研究內容只涉及資本和勞動兩個要素，使復雜的國際貿(mào)易過程過分簡單化了，從而使里昂惕夫之謎的科學性、實用性和普遍性大打折扣。