1.5 貿(mào)易保護(hù)理論

1.5.1 重商主義學(xué)說

重商主義是資本原始積累時期代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟(jì)學(xué)說和政策體系。

1.重商主義學(xué)說產(chǎn)生的歷史背景

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上看，重商主義學(xué)說可追溯到15世紀(jì)。15世紀(jì)末，西歐社會進(jìn)入封建社會的瓦解時期，資本主義生產(chǎn)關(guān)系開始萌芽和成長；地理大發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大了世界市場，給商業(yè)、航海業(yè)、工業(yè)以極大刺激；商業(yè)資本發(fā)揮著突出的作用，促進(jìn)各國國內(nèi)市場的統(tǒng)一和世界市場的形成，推動對外貿(mào)易的發(fā)展；在商業(yè)資本加強(qiáng)的同時，西歐一些國家建立起封建專制的中央集權(quán)國家，運(yùn)用國家力量支持商業(yè)資本的發(fā)展。隨著商業(yè)資本的發(fā)展和國家支持商業(yè)資本的政策的實(shí)施，產(chǎn)生了從理論上闡述這些經(jīng)濟(jì)政策的要求，逐漸形成了重商主義的理論。具體來說，該學(xué)說產(chǎn)生的歷史背景有以下四個方面。

（1）工商業(yè)的發(fā)展。

（2）地理大發(fā)現(xiàn)以及世界市場的形成。

（3）中央集權(quán)的封建國家的建立。

（4）文化影響。

2.重商主義學(xué)說的主要內(nèi)容

重商主義分為早期重商主義和晚期重商主義，并且二者是重商主義學(xué)說發(fā)展的兩個階段。

（1）早期重商主義學(xué)說。早期重商主義者主張禁止貨物進(jìn)口，以防止貴金屬外流，認(rèn)為這是保留貨幣的有效手段。這種思想發(fā)展成為貨幣平衡論，即重金主義學(xué)說體系。早期重商主義者主張采取行政手段，禁止貨幣輸出，反對商品輸入，以貯藏盡量多的貨幣。一些國家還要求外國人來本國進(jìn)行交易時，必須將其銷售貨物的全部款項(xiàng)用于購買本國貨物或在本國花費(fèi)掉。例如，當(dāng)時的英國，為了不使外國人把出售商品得來的貨幣帶出英國，頒布了兩條法令——消費(fèi)法和偵探法。消費(fèi)法法令規(guī)定外國人必須把自己在英國收到的匯款，完全購買英國的商品；偵探法法令規(guī)定每個“外來的客人”都必須有一個“主人”或“偵探”把“外來客人”的交易行為統(tǒng)統(tǒng)記錄下來，防止他們把貨幣運(yùn)出英國。該學(xué)說的代表人物是英國的威廉·斯塔福特。

下面的對話反映了威廉·斯塔福特關(guān)稅保護(hù)的思想。他寫道：“有一次我問書賈，‘為什么我們國內(nèi)，不能像海外一樣，制造白色和灰色的寫字紙？’我聽到的答復(fù)是，‘若干時期以前，曾經(jīng)有一個人著手造紙。但是沒有多久，他就把工廠關(guān)閉了，因?yàn)樗吹侥壳霸旒埐荒芟裢鈬菢颖阋恕@書賈接著又說，‘但是我相信，如果能夠禁止進(jìn)口，或者課以較高的關(guān)稅，那么在我們國內(nèi)很快就可以使造紙成本低于國外。’”顯然，早期重商主義主張實(shí)行高關(guān)稅以阻止進(jìn)口。

（2）晚期重商主義學(xué)說。晚期重商主義者則要求發(fā)展對外貿(mào)易，出發(fā)點(diǎn)是對外貿(mào)易所吸引進(jìn)來的貨幣多于出去的貨幣。這種思想發(fā)展成為貿(mào)易平衡論，即狹義的重商主義學(xué)說體系。這一時期，商業(yè)比較發(fā)達(dá)，工場手工業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生，信用制度也隨之發(fā)展起來，“資本原始積累”時期開始了。商業(yè)資產(chǎn)階級對銀行的追求變本加厲，然而對金銀的態(tài)度已完全不同。因?yàn)樗麄兌昧素泿胖挥性谶\(yùn)動中才能成為資本，實(shí)現(xiàn)增值，因此就不能過分地去限制這種運(yùn)動。過去的格言——多賣少買，已經(jīng)過時了。晚期重商主義者主張取消禁止貨幣輸出的法令，使本國的出口多于進(jìn)口，即實(shí)行出超的對外貿(mào)易。晚期重商主義學(xué)說的重要代表人物是托馬斯·孟（1571—1641），其代表作是《英國在對外貿(mào)易中的寶庫或?qū)ν赓Q(mào)易平衡》。他認(rèn)為：“對外貿(mào)易是增進(jìn)我們財富的普通手段。在這種貿(mào)易中，我們應(yīng)當(dāng)永遠(yuǎn)遵守下列原則，每年我們所賣給外國人的貨物總額，應(yīng)當(dāng)?shù)扔谖覀兯M(fèi)的外國貨物。”托馬斯·孟主張將貨幣投入具有“生產(chǎn)力”的流轉(zhuǎn)中。他說：“貨幣建立貿(mào)易，而貿(mào)易能增值貨幣。因此，投入流轉(zhuǎn)的貨幣越多，事情就越好。”

托馬斯·孟反對以任何措施去限制出口貿(mào)易，甚至主張降低出口關(guān)稅。他認(rèn)為轉(zhuǎn)口貿(mào)易是最有利的事情，它可以產(chǎn)生最大的商業(yè)利潤。斯塔福特總是企圖把貨幣保留在國內(nèi)，而托馬斯·孟則希望把貨幣輸出國外，以便更大量地輸入貨幣。他還主張擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的出口，并且主張以低廉的價格去增加商品在國外市場上的競爭力。

無論是早期重商主義者還是晚期重商主義者，他們的研究對象都是流通，研究方法都是記述他們所觀察到的現(xiàn)象，因而重商主義學(xué)說并不是一種科學(xué)的體系。

1.5.2 李斯特的貿(mào)易保護(hù)主義

李斯特（List，1789—1846）是德國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)派的先驅(qū)者，早年倡導(dǎo)自由主義，后來轉(zhuǎn)為貿(mào)易保護(hù)主義。他于1841年出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，系統(tǒng)地提出了保護(hù)貿(mào)易學(xué)說。

1.李斯特貿(mào)易保護(hù)主義的主要內(nèi)容

（1）主張保護(hù)幼稚工業(yè)。李斯特認(rèn)為，一個國家的財富和力量源自本國社會生產(chǎn)力的發(fā)展，提高生產(chǎn)力是國家強(qiáng)盛的基礎(chǔ)。財富的生產(chǎn)力比財富本身重要得多。購買國外的廉價商品，從眼前利益看，可能會得到一些實(shí)惠，但是從長遠(yuǎn)利益看，則會影響德國工業(yè)的發(fā)展。因?yàn)檫@樣做會使德國工業(yè)長期落后，甚至?xí)蔀橄冗M(jìn)工業(yè)國的附屬國。他主張德國對幼稚工業(yè)實(shí)行保護(hù)，提高關(guān)稅，限制進(jìn)口。這樣做，一開始國內(nèi)工業(yè)品價格會上漲，消費(fèi)者也會受到損失。但是經(jīng)過一段時間，德國工業(yè)發(fā)展起來以后，商品的價格就會下降，甚至?xí)陀谕鈬M(jìn)口商品的價格。更為重要的是，這會使德國具備創(chuàng)造財富的能力，增強(qiáng)國力。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論認(rèn)為，各國按照比較成本學(xué)說可以形成和諧的國際分工，而且形成這種分工只需要自由貿(mào)易。李斯特認(rèn)為，這種觀點(diǎn)抹殺了各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和歷史特點(diǎn)。他認(rèn)為，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須經(jīng)過五個歷史階段，即原始的未開化時期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、工農(nóng)業(yè)時期、工農(nóng)商業(yè)時期。處在不同歷史階段的國家應(yīng)該實(shí)行不同的貿(mào)易政策。處于農(nóng)業(yè)階段的國家應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策，因?yàn)樽杂少Q(mào)易不但可以自由輸出農(nóng)產(chǎn)品，而且可以自由輸入外國工業(yè)產(chǎn)品，從而推進(jìn)本國工業(yè)發(fā)展；處于工農(nóng)業(yè)階段的國家應(yīng)該實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，因?yàn)楸Ｗo(hù)關(guān)稅可以限制外國工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口，保護(hù)本國尚缺乏國際競爭力的工業(yè)的發(fā)展；處于工農(nóng)商業(yè)階段的國家應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策，因?yàn)樽杂少Q(mào)易可以使本國得到最大利益。

李斯特認(rèn)為，英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已處在工農(nóng)商業(yè)階段，應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策。德國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在工農(nóng)業(yè)階段，應(yīng)該實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。

（3）貿(mào)易保護(hù)的手段、目的、對象及時間。李斯特貿(mào)易保護(hù)的手段主要是禁止輸入和保護(hù)關(guān)稅，保護(hù)的目的是發(fā)展本國生產(chǎn)力，保護(hù)的對象是國內(nèi)幼稚工業(yè)，原因有以下幾個方面。

1）只有幼稚工業(yè)才需要保護(hù)，但并非保護(hù)所有的幼稚工業(yè)，而是要保護(hù)有發(fā)展前途的幼稚工業(yè)。

2）即使一國工業(yè)幼稚，但如果沒有遇到強(qiáng)有力的國際競爭，也無須保護(hù)。

3）被保護(hù)的工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品能與國外產(chǎn)品競爭時，就必須繼續(xù)保護(hù)。被保護(hù)的幼稚工業(yè)一段時間扶植不起來的，就放棄保護(hù)。

4）農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)。

5）保護(hù)時間以30年為最高期限，如果在此期限內(nèi)，被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)始終發(fā)展不起來，就放棄保護(hù)。

2.對李斯特貿(mào)易保護(hù)主義的評價

（1）李斯特貿(mào)易保護(hù)主義的積極作用。李斯特貿(mào)易保護(hù)主義不是主張保護(hù)落后，而是主張通過保護(hù)關(guān)稅用機(jī)器擠掉手工勞動，用現(xiàn)代的生產(chǎn)代替宗法式小生產(chǎn)。因此，這一理論有利于德國工業(yè)資產(chǎn)階級反對封建主義的斗爭，促進(jìn)德國工業(yè)資本主義發(fā)展。此外，這一理論為發(fā)展中國家民族工業(yè)的發(fā)展提供了借鑒，有利于促進(jìn)發(fā)展中國家民族工業(yè)的發(fā)展。

（2）李斯特貿(mào)易保護(hù)主義的主要缺陷。他對生產(chǎn)力概念的理解是錯誤的，對影響生產(chǎn)力發(fā)展的各種因素的分析也是混亂的，他以經(jīng)濟(jì)部門作為劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的基礎(chǔ)是錯誤的，歪曲了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)性。

1.5.3 凱恩斯主義超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說

約翰·梅納德·凱恩斯（John Maynard Keynes，1883—1946）是英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家、凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，其代表作是《就業(yè)、利息和貨幣通論》（以下簡稱《通論》），該書于1936年出版。

1.凱恩斯主義超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說產(chǎn)生的歷史背景

自19世紀(jì)末開始，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)生了很大變化：一是壟斷代替了自由競爭；二是國際經(jīng)濟(jì)制度和秩序發(fā)生了巨大變化；三是1929—1933年資本主義世界爆發(fā)了空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，各國爭奪資產(chǎn)的斗爭進(jìn)一步尖銳化。在這種情況下，超保護(hù)貿(mào)易政策盛行起來。各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了各種支持超保護(hù)貿(mào)易政策的理論根據(jù)，其中有重大影響的是凱恩斯主義的觀點(diǎn)。

1929—1933年大危機(jī)之前，凱恩斯是一個自由貿(mào)易者，他反對貿(mào)易保護(hù)主義，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)主義不利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)繁榮與就業(yè)。大危機(jī)之后，凱恩斯改變了立場，轉(zhuǎn)而推崇重商主義，認(rèn)為重商主義保護(hù)貿(mào)易的政策的確能保證經(jīng)濟(jì)繁榮和促進(jìn)就業(yè)。

凱恩斯沒有專門系統(tǒng)地論述國際貿(mào)易的著作，但是他和他的學(xué)生們有關(guān)國際貿(mào)易方面的觀點(diǎn)與論述卻形成了頗具影響的超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說。

2.凱恩斯主義超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說的主要內(nèi)容

（1）對古典自由貿(mào)易理論的批評。他對古典自由貿(mào)易理論的批評主要有以下兩點(diǎn)。

1）凱恩斯認(rèn)為，古典貿(mào)易理論已經(jīng)過時，因?yàn)樗墙⒃趪鴥?nèi)充分就業(yè)的前提之上的，而20世紀(jì)30年代的大危機(jī)使失業(yè)成為各國的普遍現(xiàn)象。

2）凱恩斯及其追隨者批評自由貿(mào)易論關(guān)于“國際收支自動調(diào)節(jié)說”的理論，認(rèn)為它忽視了貿(mào)易順差、逆差調(diào)節(jié)均衡的過程對一國國民收入和就業(yè)產(chǎn)生的影響。凱恩斯認(rèn)為，順差能增加國民收入，擴(kuò)大就業(yè)，而逆差則會減少國民收入，加重失業(yè)。因此，他鼓吹貿(mào)易順差以擴(kuò)大有效需求。

（2）對外貿(mào)易乘數(shù)理論。對外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯投資乘數(shù)在國際方面的應(yīng)用。為證明新增加投資對國民收入和就業(yè)的好處，凱恩斯提出了投資乘數(shù)理論。

凱恩斯認(rèn)為，一國投資的增長對國民收入的擴(kuò)大是乘數(shù)或倍數(shù)關(guān)系，故稱為乘數(shù)或倍數(shù)理論。他認(rèn)為新增加的投資會引起對生產(chǎn)資料需求的增加，引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們（工人、企業(yè)主）收入的增加，引起他們對消費(fèi)品需求的增加，又會引起從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們收入的增加。如此連鎖發(fā)展，結(jié)果增加的國民收入總量會等于原增加投資量的若干倍。他還認(rèn)為，國民收入增加的倍數(shù)取決于“邊際消費(fèi)傾向”。如果“邊際消費(fèi)傾向”為0，那么人們（工人、企業(yè)主）會把增加的收入全部用于儲蓄，而一點(diǎn)兒也不消費(fèi)，所以國民收入就不會增加；如果“邊際消費(fèi)傾向”為1，那么人們會把增加的收入全部用于消費(fèi)，一點(diǎn)兒也不儲蓄，所以國民收入增加的倍數(shù)為1+1+1+…+1，直到無窮大；如果“邊際消費(fèi)傾向”介于0～1，那么人們會把增加的收入以1/2或1/3或1/4……的比例用于消費(fèi)，所以國民收入增加的倍數(shù)在1和無窮大之間。

乘數(shù)K的計算公式是

在國內(nèi)投資乘數(shù)理論的基礎(chǔ)上，凱恩斯的追隨者引申出對外貿(mào)易乘數(shù)理論。這一理論認(rèn)為，一國出口量的增加和國內(nèi)投資一樣，對國民收入的擴(kuò)大也是乘數(shù)關(guān)系，而一國的進(jìn)口則和國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。當(dāng)一國出口的商品和勞務(wù)增加時，會引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加、就業(yè)增多、收入增加……如此循環(huán)往復(fù)，結(jié)果國民收入的增加量則是出口增加量的若干倍。當(dāng)一國進(jìn)口商品和勞務(wù)增加時，必然向國外支付更多的貨幣，引起國內(nèi)收入減少，消費(fèi)下降，與存儲一樣，成為國民收入中的漏洞。于是，他們得出結(jié)論：只有貿(mào)易為出超或國際收支為順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高國民收入。此時，國民收入的增加量將是貿(mào)易順差的若干倍。這便是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的含義。這一理論主張擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口，認(rèn)為貿(mào)易順差越大，對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和勞動就業(yè)越有好處。為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差的目標(biāo)，各國競相使用超保護(hù)貿(mào)易措施，對外貿(mào)易乘數(shù)理論為超保護(hù)政策提供了理論依據(jù)。

3.對凱恩斯主義超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說的評價

從局部看，這一理論推動了超保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施，而超保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施對這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、擴(kuò)大就業(yè)、增加國民收入產(chǎn)生了重大影響，即對外貿(mào)易乘數(shù)理論表明，如果一國存在閑置的社會資源，那么出口凈額的增加將使得國民收入倍增。因此，一國應(yīng)努力擴(kuò)大出口，把擴(kuò)大出口所帶來的增加收入較多地用于國內(nèi)消費(fèi)，同時減少進(jìn)口，擴(kuò)大貿(mào)易順差，有助于增加國內(nèi)的就業(yè)機(jī)會、活躍市場和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，凱恩斯主義對外貿(mào)易乘數(shù)理論也具有明顯的局限性，主要是以下兩點(diǎn)。

（1）從整體看，存在自身的矛盾性，即各個國家貿(mào)易順差與世界總進(jìn)口值增加的矛盾。對外貿(mào)易乘數(shù)理論的核心是擴(kuò)大出口，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差，以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)，但是超保護(hù)政策主張減少進(jìn)口，如果各國都減少進(jìn)口，那么一國出口量的增加就無法實(shí)現(xiàn)。也就是說，對外貿(mào)易乘數(shù)理論發(fā)生作用的條件是世界總進(jìn)口量增加，超保護(hù)貿(mào)易政策又必然導(dǎo)致世界總進(jìn)口量不會增加，這顯然是自相矛盾的。它使對外貿(mào)易乘數(shù)理論失去了普遍發(fā)揮作用的條件。

（2）有礙國家貿(mào)易的發(fā)展。凱恩斯主義超保護(hù)貿(mào)易理論推動了超保護(hù)貿(mào)易政策的發(fā)展，如果各國為了追求貿(mào)易順差，無節(jié)制地獎出限入，其結(jié)果必然導(dǎo)致關(guān)稅高筑，非關(guān)稅壁壘盛行，貿(mào)易戰(zhàn)烽煙四起，阻礙各國經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的發(fā)展。

1.5.4 戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論

自20世紀(jì)70年代以來，隨著不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)被引入國際貿(mào)易分析框架內(nèi)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策逐漸成為主流。現(xiàn)實(shí)中，越是非完全競爭的行業(yè)，其非關(guān)稅壁壘越明顯，如汽車、鋼鐵及半導(dǎo)體行業(yè)。20世紀(jì)80年代興起的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論逐漸成為新貿(mào)易保護(hù)的理論基石。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論是建立在不完全競爭和規(guī)模報酬遞增的假設(shè)基礎(chǔ)上的，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說。

戰(zhàn)略性貿(mào)易理論主張政府在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易干預(yù)，如給予本國企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼、對外國競爭產(chǎn)品征收進(jìn)口稅或者實(shí)行配額、對本國消費(fèi)者購買本國產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼等，進(jìn)而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之外的戰(zhàn)略收益，同時占領(lǐng)他國市場份額，并分享更多的工業(yè)利潤。此理論主要包括利潤轉(zhuǎn)移理論及本地市場效應(yīng)理論兩大核心體系。

1.利潤轉(zhuǎn)移理論

與自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)不同，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全經(jīng)濟(jì)的框架下，壟斷企業(yè)或寡頭企業(yè)的商品價格不是市場外生給定的，而是企業(yè)根據(jù)市場需求量確定的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認(rèn)為，政府可以通過征收關(guān)稅來分享國外壟斷企業(yè)的利潤，彌補(bǔ)本國消費(fèi)者的損失，如圖1-2所示。

假設(shè)外國壟斷企業(yè)A在進(jìn)口國B的市場上具有明顯的市場力量。根據(jù)壟斷競爭廠商利潤最大化的原則，企業(yè)A會根據(jù)MR=MC（邊際收益=邊際成本）確定其在B國市場上的供給量，即圖1-2中的點(diǎn)Q₀，而價格則根據(jù)B國需求函數(shù)確定在高于MC的水平P₀上。此時，企業(yè)A的壟斷利潤為Q₀（P₀-MC）。如果B國政府征收從價關(guān)稅（t=100%），企業(yè)A的邊際成本變?yōu)椋∕C+1）。在新的邊際成本與邊際收益相等的均衡條件下，企業(yè)A的供給量會下降至Q₁，價格上升至P₁。但由于B國的需求曲線并非完全缺乏彈性，商品價格上升的幅度（P₁-P₀）小于邊際成本提高的幅度（t）。也就是說，企業(yè)A通過提高銷售價格從B國消費(fèi)者手中得到的額外收益會小于對關(guān)稅的支付。從國家角度來看，關(guān)稅收益（b）很有可能會大于消費(fèi)者福利損失的部分，即b上方灰色梯形的面積。

表面看，通過征收關(guān)稅可以將出口國壟斷企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移至進(jìn)口國，但從一國內(nèi)部看，征收關(guān)稅使得原本已經(jīng)很高的壟斷價格進(jìn)一步提高，最終仍由進(jìn)口國消費(fèi)者承擔(dān)，除非政府將所征收的關(guān)稅用于補(bǔ)償本國消費(fèi)者。

同時，戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論還談及通過補(bǔ)貼來加強(qiáng)國內(nèi)廠商在國際市場上與外國對手競爭的戰(zhàn)略地位。在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，擁有較高市場份額的國家從國際市場上獲得的超額利潤就較多。因此，一國政府應(yīng)對國內(nèi)規(guī)模企業(yè)實(shí)施補(bǔ)貼，以占領(lǐng)更多國際市場份額，并阻止國外競爭者進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，從而確保本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤。

2.本地市場效應(yīng)理論

克魯格曼在1984年提出，如果只允許某些廠商進(jìn)入某一特定市場或該市場的一部分，就會有助于這些廠商在其他市場上改善業(yè)績。克魯格曼設(shè)定了一個最簡單的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形：假定只有一個本國廠商和一個外國廠商。在沒有保護(hù)的情形下，即使生產(chǎn)完全一樣的產(chǎn)品，兩個廠商也都會在所有市場上進(jìn)行銷售；如果本國市場對外國廠商是關(guān)閉的，本國廠商通常會增加其在國內(nèi)市場上的產(chǎn)出。由于隨著產(chǎn)出增加，邊際成本下降，國內(nèi)廠商會發(fā)現(xiàn)自己可以毫不費(fèi)力地擴(kuò)大國外的市場份額并從中獲利。

安東尼·維納布爾斯（Anthony Venables）考察了另一種比較復(fù)雜的情況：假設(shè)本國廠商和外國廠商在各自的市場上競爭，也可能在別的市場上競爭。但此時不是僅有一個外國廠商和一個本國廠商的國際雙寡頭，而是假設(shè)市場足夠大，能容納相當(dāng)多的廠商。自由進(jìn)入時每個廠商只能獲得“正常”水平的利潤，邊際成本不是遞減而是不變的，但固定成本相當(dāng)大。這種成本結(jié)構(gòu)使得平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降。在這種情況下，進(jìn)口關(guān)稅和出口補(bǔ)貼都能改善國家福利。

上述兩種理論體系的相似之處在于，二者都遵循這樣的邏輯：對本國廠商而言，生產(chǎn)得越多越好，因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)使其具有更低的平均成本或邊際成本。二者的主要差異在于，克魯格曼的模型不允許新廠商進(jìn)入，利益主要來自寡頭所獲得的超額利潤；而在維納布爾斯的模型中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)不太明顯，進(jìn)入自由，利潤維持在自由競爭水平，利益主要來自國內(nèi)消費(fèi)者所享受的低價格。

3.對戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論的評價

戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論是新國際貿(mào)易理論在貿(mào)易政策領(lǐng)域的應(yīng)用和體現(xiàn)。戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論論證了一國在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，通過保護(hù)性干預(yù)，可以戰(zhàn)略性地提高本國企業(yè)的國際競爭力和貿(mào)易福利。因其與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論具有類似的戰(zhàn)略意義，因此也被稱為新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。這一理論體系考慮了更加復(fù)雜的市場條件下，如何確保一國企業(yè)更加有效地參與國際競爭的政府策略，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大背景下的新型保護(hù)模式，為眾多發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體參與國際貿(mào)易并最大化獲取貿(mào)易利益提供了有益的指導(dǎo)，但這一理論體系本身也存在一定缺陷。

第一，戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論對規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的討論建立在國家利益與個人利益等價的基礎(chǔ)上，忽略了國家貿(mào)易政策對于個人利益最大化可能存在的負(fù)面影響。此外，往往由于信息不對稱，被保護(hù)的企業(yè)與政府的策略并不一致，因此其結(jié)論具有片面性。

第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論建立在企業(yè)同質(zhì)性的假設(shè)下，并沒有涉及異質(zhì)性企業(yè)的市場策略，其理論假設(shè)與現(xiàn)實(shí)仍存在一定的脫節(jié)。更為重要的是，這種所謂的“戰(zhàn)略性”在很大程度上容易引起貿(mào)易伙伴“以牙還牙”（tit-for-tat）的報復(fù)性反應(yīng)。