第二節(jié) 理論基礎(chǔ)

一、可持續(xù)生計(jì)理論

關(guān)于生計(jì)的相關(guān)概念，最早與貧困問(wèn)題聯(lián)系緊密，后常見(jiàn)于鄉(xiāng)村發(fā)展、農(nóng)戶(hù)生活等方面的研究中。由于國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生計(jì)的研究學(xué)科與研究范圍有所不同，對(duì)生計(jì)概念的界定存在一定差異。直至20世紀(jì)80年代，可持續(xù)生計(jì)一詞被世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)正式地提出，它主要強(qiáng)調(diào)不僅需要保護(hù)環(huán)境與社會(huì)發(fā)展，還需要重視持續(xù)性保護(hù)與發(fā)展。可持續(xù)生計(jì)的發(fā)展理念從20世紀(jì)末起，直到今天被全球各界認(rèn)同。

可持續(xù)生計(jì)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題之一。學(xué)界對(duì)可持續(xù)生計(jì)的相關(guān)研究起源于20世紀(jì)90年代，并對(duì)實(shí)踐中引發(fā)的貧困等問(wèn)題逐步開(kāi)始探索與嘗試性的研究。由此各國(guó)政府與相關(guān)組織也積極參與可持續(xù)生計(jì)的研究，相應(yīng)地產(chǎn)生了幾種具有代表性的可持續(xù)生計(jì)分析方法，即英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架（SLA）、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架和國(guó)際關(guān)懷組織（CARE）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架（馮茹，2015）。在這三類(lèi)生計(jì)分析框架中，DFID的可持續(xù)生計(jì)分析框架成為主流，其認(rèn)可度與運(yùn)用度最高。該框架強(qiáng)調(diào)的是政策方面的行動(dòng)力對(duì)生計(jì)產(chǎn)生的可持續(xù)影響（Carney et al.，1999）。UNDP的可持續(xù)生計(jì)分析框架也是一個(gè)重要的方法。該框架更多地關(guān)注人們擁有的各類(lèi)資源，強(qiáng)調(diào)對(duì)不同資源的合理配置以達(dá)到為人們?cè)鍪盏哪康摹＿@個(gè)框架中還包括各類(lèi)資產(chǎn)、生計(jì)能力等因素。CARE屬于美國(guó)的非政府國(guó)際組織，這是國(guó)際三大救援機(jī)構(gòu)之一，由于組織性質(zhì)的特殊型，該框架更多重視弱勢(shì)群體生計(jì)能力的可持續(xù)發(fā)展，注重個(gè)人內(nèi)在與社會(huì)外界兩方面的激勵(lì)作用，框架中包含有生計(jì)內(nèi)容、生計(jì)策略與生計(jì)結(jié)果。

相比較于其他機(jī)構(gòu)的可持續(xù)生計(jì)分析框架，DFID的可持續(xù)生計(jì)分析框架應(yīng)用最為廣泛且最受學(xué)界關(guān)注。2000年，英國(guó)國(guó)際發(fā)展署在可持續(xù)生計(jì)農(nóng)村咨詢(xún)委員會(huì)（IDS）等組織機(jī)構(gòu)的研究基礎(chǔ)上提出了可持續(xù)生計(jì)分析框架，該框架由5個(gè)模塊組成，分別是脆弱性、生計(jì)資本、結(jié)構(gòu)與過(guò)程轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略、生計(jì)結(jié)果。其中，生計(jì)資本包含自然資本、人力資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本、金融資本5種資本。國(guó)外學(xué)者們針對(duì)SLA框架中的不同組成部分，研究并發(fā)現(xiàn)各個(gè)模塊之間存在相互獨(dú)立且相互影響的關(guān)系（Tacconi，2009；Nesar Ahmed，2010；Arezoo Soltani，2012）。在此基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)可持續(xù)生計(jì)的研究逐步從點(diǎn)到線再到面，且研究深度逐步加深，其中最為常見(jiàn)的是對(duì)SLA框架五模塊的每一模塊進(jìn)行的深入探討。一是針對(duì)脆弱性。學(xué)者們大多運(yùn)用脆弱性分析研究框架，構(gòu)建研究對(duì)象的生計(jì)脆弱性評(píng)價(jià)模型與指標(biāo)體系，以此研究生計(jì)脆弱的變化，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)探究有效的策略（趙峰等，2009；勵(lì)汀郁等，2018；劉偉等，2018；梁爽等，2019）。二是針對(duì)生計(jì)資本。學(xué)者們將生計(jì)資本作為自變量或因變量，探究生計(jì)資本的影響因素在個(gè)體行為中起的作用，發(fā)現(xiàn)生計(jì)資本中的自然資本、金融資本、人力資本、社會(huì)資本與物質(zhì)資本在不同的研究情境下，貢獻(xiàn)度不盡相同，每一種資本均具有非常重要的研究?jī)r(jià)值（鄺佛緣等，2017；翟黎明等，2017；李聰?shù)龋?019）。三是針對(duì)結(jié)構(gòu)與過(guò)程轉(zhuǎn)變。對(duì)政策的聚焦成為該部分研究的主流，政策實(shí)踐過(guò)程中往往會(huì)面臨一些問(wèn)題。為進(jìn)一步完善相關(guān)政策，提高政策所帶來(lái)的實(shí)際效益，學(xué)者們?cè)敿?xì)解讀了生計(jì)視角下政策的實(shí)施情況，以此更好地為政策制定與落實(shí)提供有力的理論依據(jù)（康曉虹等，2018；龍彥亦等，2019）。四是針對(duì)生計(jì)策略，通過(guò)對(duì)不同地區(qū)勞動(dòng)力群體的實(shí)地調(diào)查研究，采用實(shí)證模型分析不同生產(chǎn)決策下形成的生計(jì)策略的差異性，從而選擇出最優(yōu)的生計(jì)策略（王娟等，2014；朱建軍等，2016；蘇芳等，2017；蔡潔等，2017）。五是針對(duì)生計(jì)結(jié)果，學(xué)者們通常將家庭收入、可持續(xù)發(fā)展、生活水平等作為生計(jì)結(jié)果的衡量標(biāo)準(zhǔn)（吳孔森等，2016；胡晗等，2018）。

二、社會(huì)融入理論

最早在西方一些國(guó)家，“社會(huì)融入”的概念界定與社會(huì)整合、社會(huì)融入等概念通用，不同國(guó)家由于研究視角存在差異，概念界定也存在著偏差。英國(guó)較重視個(gè)人主義，傾向于將個(gè)體自由與社會(huì)融合相結(jié)合，歐洲其他一些國(guó)家則比較注重集體主義，較為關(guān)注國(guó)家社會(huì)一類(lèi)的集體目標(biāo)形象，多用社會(huì)融合來(lái)界定。

國(guó)外對(duì)移民融入主流社會(huì)的階段、目標(biāo)、制約因素、途徑、機(jī)制等進(jìn)行了大量的研究，形成了同化論和多元論兩種對(duì)立的理論（盧海陽(yáng)，2015）。大多數(shù)研究認(rèn)為，社會(huì)融入的關(guān)鍵在于消除移民遭遇的社會(huì)排斥，把社會(huì)政策創(chuàng)新作為推進(jìn)其社會(huì)融入的手段，目的是確保社會(huì)的良性運(yùn)行（Blumer，1969）。以Gordon（1964）為代表的很多學(xué)者認(rèn)同同化論理論，并強(qiáng)調(diào)社會(huì)融入的發(fā)生是單向性的（Fordham & Ogbu，1986；Bollen & Hoyle，1990；Dustmann，1996；Alba & Nee，1997），這一觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上與移民的國(guó)家、種族間的融合概念不一樣，即移民到了遷入地，在得到國(guó)家認(rèn)同的同時(shí)，種族認(rèn)同逐漸消失。以Berry（1997）為代表的學(xué)者認(rèn)可多元論理論。從字面意思可看出，多元論理論與同化論理論是互為相反的兩類(lèi)理論。多元論理論認(rèn)為，移民到了遷入地后，會(huì)得到國(guó)家與種族的雙重認(rèn)同，在一定程度上保留移民自身的特殊性，這就意味著移民在遷出地的思想理念能夠繼續(xù)延續(xù)，可見(jiàn)遷入地對(duì)于不同思想理念的包容性。從以上兩種理論的現(xiàn)實(shí)意義來(lái)講，同化論理論認(rèn)為移民有融入中產(chǎn)階級(jí)的趨勢(shì)，而多元論理論則認(rèn)為融入的結(jié)果有可能是多元的（周皓，2012）。

對(duì)于早期社會(huì)學(xué)家Graves（1967）的研究成果，多元論理論的代表學(xué)者Berry將移民的社會(huì)融入看作是一個(gè)系統(tǒng)且復(fù)雜的過(guò)程，將心理融入這一心理層面的因素引入整個(gè)融入過(guò)程的邏輯鏈條，同時(shí)在移民社會(huì)融入的實(shí)證研究中專(zhuān)注于社會(huì)融入的分析框架，并構(gòu)建起社會(huì)融入分析研究框架，如圖2-1所示。在這一研究框架中，移民的社會(huì)融入受到了群體層次與個(gè)體層次兩方面因素的影響。其中，群體層次因素分為移民的流出地和流入地的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、政治環(huán)境、社會(huì)支持等社會(huì)因素，個(gè)人層次因素是融入之前，包括個(gè)人特征、文化距離、個(gè)人期望等的因素。融入過(guò)程中的因素包括融入階段、社會(huì)支持、社會(huì)態(tài)度等，其中社會(huì)態(tài)度包括偏見(jiàn)與歧視等。融入的結(jié)果包括心理適應(yīng)結(jié)果和社會(huì)適應(yīng)結(jié)果，其中，心理適應(yīng)結(jié)果是指移民的心理健康狀況，而社會(huì)適應(yīng)結(jié)果反映了個(gè)人處理日常生活的社會(huì)能力（盧海陽(yáng)，2015）。

圖2-1 Berry的社會(huì)融入分析研究框架

三、計(jì)劃行為理論

計(jì)劃行為理論與理性行為理論一樣，作為行為改變理論的研究范疇常被學(xué)界關(guān)注。早在20世紀(jì)70年代初期，美國(guó)心理學(xué)家M.Fishbein和I.Ajzen通過(guò)大量實(shí)驗(yàn)證明個(gè)體行為是有規(guī)律可循的，且個(gè)體在作出行為決策時(shí)通常比較理性，會(huì)在衡量某個(gè)行為可能產(chǎn)生的結(jié)果后仔細(xì)評(píng)估，然后作出是否執(zhí)行該行為的決策。這一規(guī)律常被學(xué)術(shù)界用于研究行為意向與行為過(guò)程，在反復(fù)論證與檢驗(yàn)后形成了能夠預(yù)測(cè)個(gè)體態(tài)度與行為的理性行為理論。該理論的內(nèi)容包含態(tài)度、主觀規(guī)范、行為意向和行為4個(gè)部分。雖然理性行為理論能夠很好地預(yù)測(cè)與詮釋個(gè)體意向如何指導(dǎo)行為的產(chǎn)生（Sheppard et al.，1988），但是理性行為理論存在一個(gè)難以突破的局限，即個(gè)體在產(chǎn)生自身行為時(shí)可能并沒(méi)有受到實(shí)際意向的控制（Greiner R.，2015）。個(gè)體行為如果不能完全受到自身意志的控制，那么即使個(gè)體受自身的主觀能動(dòng)性的驅(qū)動(dòng)，最終也不能順利地實(shí)現(xiàn)個(gè)體行為的發(fā)生。在實(shí)踐中，個(gè)體行為并非完全由自我意識(shí)控制，外界條件與內(nèi)在因素是綜合的控制因素。其中，外界條件能夠?qū)€(gè)體行為的發(fā)生起到有效的控制作用，如個(gè)體擁有的資源稟賦、機(jī)會(huì)與能力等（Ajzen，1985），內(nèi)在因素能夠?qū)Ξa(chǎn)生的個(gè)體行為有更好的說(shuō)服力與解釋力，如個(gè)體的感知。由此，Ajzen（1991）提出了計(jì)劃行為理論，該理論的內(nèi)容中包含態(tài)度、主觀規(guī)范、感知行為，行為意向和行為5個(gè)部分，如圖2-2所示。其中，態(tài)度代表個(gè)體對(duì)從事某一目標(biāo)行為正面或負(fù)面的情感，是由行為結(jié)果的主要信念及對(duì)這種結(jié)果重要程度的估計(jì)所決定的；主觀規(guī)范代表個(gè)體對(duì)其有重要影響的人希望自己采用某種行為的感知程度，是由個(gè)體對(duì)他認(rèn)為應(yīng)該如何做的信任程度，以及自己對(duì)與其他人意見(jiàn)保持一致的水平所決定的；感知行為代表個(gè)體的內(nèi)在心理因素，對(duì)個(gè)體行為與產(chǎn)生的意向均具有控制作用，是克服理性行為理論缺陷之后，考慮加入內(nèi)在因素的一種表現(xiàn)；行為意向代表個(gè)體打算從事某項(xiàng)特定行為的度量，是一種意愿；態(tài)度、主觀規(guī)范和感知行為共同決定了個(gè)體的行為意向，行為意向進(jìn)而影響到行為。該理論提出計(jì)劃行為理論，是理性行為理論的進(jìn)一步發(fā)展，強(qiáng)化了對(duì)個(gè)體行為的預(yù)測(cè)能力。同時(shí)，該理論也在不斷發(fā)展，任何對(duì)個(gè)體行為具有解釋能力的因素都可以納入該理論的分析框架。因此，在預(yù)測(cè)個(gè)體“理性”行為時(shí)，計(jì)劃行為理論表現(xiàn)出很強(qiáng)的優(yōu)越性，對(duì)行為具有較好的解釋能力（John et al.，2011）。

圖2-2 計(jì)劃行為理論模型