第三節 能源優化配置的研究方法

一、案例分析法與觀點綜合法

案例分析法是制度分析中最有效的方法之一，它可以有力地對理論加以證明。簡單來講，制度分析法就是將從案例分析法中提煉出來的理論在更大的空間、更長的時間、更廣的范圍中進行檢驗，最后使其上升為一般理論。經驗研究是制度分析理論思路的突出特點，能夠將相關案例在經驗層面上具體化，以體現不同制度的經濟分析理論。

觀點綜合法是研究經濟社會現象的基本方法，研究能源總量控制問題也應采取觀點綜合的方法。問題分析法是觀點綜合法的前提，所謂的問題分析是指運用管理學、經濟學、社會學的知識，透視、分析、理解社會現象，揭示社會現象的內在動因，并為干預社會現象發展的政策設計或制度安排提供基礎。觀點綜合法是在問題分析法的基礎上，以高屋建瓴的戰略方式總體把握問題的全貌，避免分析問題時得出片面性的局部結論。

在能源總量控制的理論與方法研究中，觀點綜合法和案例分析法相互補充、相互作用。

二、規范研究法與實證分析法

規范研究法與實證分析法是經濟學研究的基本方法。規范研究法是指以一定的價值判斷為基礎，以某些標準作為分析問題的尺度，形成制定經濟、社會政策的依據。規范研究法是進行分析的前提，本書對能源資源開發的制度安排、能源全成本定價、相關政策取向的論述使用了規范研究法。

實證分析法，即實際考察或分析現實經濟現象和社會問題的方法。通過處理相關定量資料和定性資料，證偽或者證實假設。本書通過實證分析法來分析我國能源供需狀況和能源消費結構。

三、宏觀分析與微觀分析

能源總量控制屬于宏觀分析，本書通過建立能源總量控制機制來研究實行能源總量控制需滿足的目標和約束條件，以及其管理制度是否符合能源資源開發的最優判別條件。此外，本書還對我國能源總量控制的創新管理手段及其實現方式進行了探討，以求在宏觀層面上為我國能源管理體制改革提供理論上的指導。

對能源優化配置管理方式（包括能源全成本定價、能源階梯定價、能源定額等）的研究則屬于微觀研究，主要對政府宏觀管理下的能源資源開發與能源管理方式進行分析。宏觀研究和微觀研究的結合，可以為我國能源總量控制手段創新提供更加有效的指導。

四、博弈論分析法

博弈論分析法是指某個組織或個人，面對一定的環境條件，在一定的規則約束下依靠所掌握的信息，實施各自選擇的行為或策略，并從中取得相應結果或收益的方法。

本書所涉及的博弈參與者包括能源主管機構、能源資源開發企業和各用能企業。能源主管機構制定能源產業政策、優化調整產業結構，其目的是節約能源、降低財政補貼。盡管能源主管機構可以不明確規定能源的價格，但必須對能源供給企業擁有制約權，能夠決定對其提供財政補貼的數量和方式。能源資源開發企業根據市場化改革的要求，一方面需考慮市場需求，另一方面需考慮政策約束。其目標是在滿足市場需求和特定政策約束條件下，決定能源供給量，使利潤最大化（成本最小化）。

能源是經濟增長的生命線，我國目前仍處于工業化發展時期，但能源生產和消費總量已躍居世界首位。高強度的能源資源開發引發了嚴重的生態環境問題。與此同時，以煤為主的化石能源大量消費導致了嚴重的環境污染問題，包括碳排放在內的生態環境約束已成為我國化石能源消費的強約束。因此，必須對我國能源消費水平提出總量控制目標，統籌發展速度、產業結構和消費模式。我國能源消費的總量控制問題因其急迫性與復雜性，已成為當前研究的熱點問題之一。解決能源短缺有兩條途徑：一是技術創新，二是制度創新。如果缺乏相應的激勵機制，能源使用主體的內在激勵動力不足，就會出現能源技術創新失靈，因此，單靠技術創新無法解決效率問題。

現有化石能源的開發未得到優化是導致生態環境被嚴重破壞的重要原因之一。在日益趨緊的環境約束下，由于沒有將化石能源生態環境成本內部化，化石能源價格偏低，產業間能源配置難以得到優化，只有通過能源資源開發以及能源管理制度的創新，才能從根本上有效解決化石能源資源開發中的生態環境破壞問題以及能源消費的總量控制問題。由此也引出了本書對兩個問題的重點討論：一是在宏觀層面上，能源資源開發的優化制度應該是什么樣的；二是在什么條件下能源總量控制制度是有效率的。本書試圖從宏觀層面和微觀層面為能源總量控制提供政策建議和理論根據。

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[1] GIS：Geographic Information System，地理信息系統。