二、研究目的及意義

（一）研究目的

本研究的目的在于回答以下問題：如何在能源和環境的雙重約束下，尋找我國工業可持續發展的路徑。針對上述問題，本書以能源和環境約束下我國工業生產效率為研究對象，采用對比分析的方法分別測度了我國工業傳統技術效率、全要素生產率和考慮能源環境約束的技術效率、綠色全要素生產率，對其存在的時間特征、空間特征、收斂狀況進行了描述；并對考慮能源環境約束的綠色全要素生產率的影響因素進行了計量分析。力求在此研究基礎上找出我國工業經濟增長和環境改善的雙贏之路。

（1）我國工業發展的現狀、歷史演進過程如何？工業發展具備什么樣的階段性特征？能源的供給和需求現狀及其存在的問題是什么？我國目前的環境污染現狀及環境規制力度如何？發達國家在工業發展過程中是如何解決能源匱乏和環境污染嚴重問題的及其對我國有何啟示？

（2）如何合理測度能源和環境約束下我國的工業生產效率？如何在傳統效率評價基礎上加入能源環境因素？如何選擇合理的投入產出指標？如何建立傳統效率評價和能源環境約束下的環境效率評價之間的聯系？

（3）在整個考察期，我國工業環境技術效率和綠色全要素生產率的變化情況怎么樣？其增長的來源是什么？在不同的時間空間中各空間區域和區域內部之間的環境全要素生產率指數的差異變化如何？

（4）我國工業環境效率和綠色全要素生產率指數的收斂情況如何？工業環境效率和綠色全要素生產率指數在不同的考察期是否收斂？不同區域內部是否存在收斂俱樂部？如果存在收斂是哪一種收斂？考慮能源環境約束后工業生產效率的收斂與僅考慮要素投入約束的生產效率收斂有何不同？

（5）我國各省工業環境效率和環境全要素生產率的空間差異性分析怎么進行？我國工業不均衡發展的歷程會對工業環境效率的差異產生什么影響？區域工業環境效率在地理空間上是否相關？

（6）我國各省工業環境效率和環境全要素生產率影響因素的空間計量分析怎樣進行？我國區域工業環境效率受到哪些因素的影響？這些因素影響區域工業環境效率的機理是什么？區域工業環境效率影響因素的影響大小及方向如何？

（7）我國工業可持續發展的路徑如何選擇？我國工業如何實現轉型升級？如何實現工業發展與能源和環境的協調？

（二）研究意義

1.學術意義

（1）拓寬了工業生產效率的研究范疇。目前考慮能源環境約束對我國工業績效的影響的研究還不豐富。將能源環境約束納入工業效率評價框架中，可以拓展工業生產效率研究的范圍。

（2）豐富了能源環境約束下度量工業效率的工具。對于工業生產中的廢水、廢氣、廢物等非期望產出的處理方式，采用了方向性距離函數，以及非徑向非角度的SBM超效率評價模型，這種度量方法豐富了考慮非期望產出的效率評價方法。

（3）把空間因素引入了區域工業效率的差異性分析和影響因素分析中。經濟發展、環境污染等因素都存在其外部性，一個區域的工業發展和環境狀況都受到相鄰區域的影響。

2.應用價值

（1）有利于協調工業生產與生態環境之間的關系。可持續發展是工業經濟增長的重要主題，也是當前人類發展的共識。傳統的工業經濟發展模式并沒有充分考慮能源匱乏和環境污染的危險，工業發展在先污染后治理的道路上已無法繼續前行。因此，認清能源和環境約束下工業生產效率的真實狀況，有助于推動我國工業經濟向與環境更協調、效率更高的方向發展。

（2）有利于治理工業環境污染。工業生產產生的污染，是我國最主要的環境污染源。廢水、廢氣的大量排出對居民的生活和健康產生了不利影響。無論是工業企業還是政府和社會大眾，都應該對工業污染的防治給予足夠的重視，并采取合理的措施避免、減少污染。測度資源環境約束下的工業生產效率，可以為節能減排的決策提供支持。

（3）有利于推動工業經濟增長質量上升。環境效率和綠色全要素生產率是工業既快又好發展的基礎，其水平的變化是工業經濟質量的重要衡量指標。工業環境效率和綠色全要素生產率指數水平低的問題若不能得到有效解決，即使工業經濟整體還保持中高速增長的狀態，其競爭優勢也無法得到保證。探尋提升我國工業環境效率和綠色全要素生產率指數的影響因素，可以為提升工業經濟增長質量提供政策參考。

（4）有利于緩解我國工業區域發展差異。投入增加和效率提升是促進工業經濟發展的兩個重要手段，其中效率提升是保證工業經濟長期健康發展的最重要途徑。