1.3 管理研究設計及研究的基本過程

1.3.1 研究設計的內容

研究設計是對所從事研究進行規劃，是指要完成研究問題所需的資料來源和對研究類型的規劃，用于指定研究變量之間關系的框架，描繪了從假設到分析的每個過程的藍圖。

研究設計涉及一系列方案選擇決策，主要內容如下。

（1）研究目的：研究是為了探索、描述還是解釋？這意味著所進行的是探索性研究、描述性研究還是解釋性研究？

（2）關系類型：變量之間是因果關系、相關關系或者只是描述差異？

（3）研究的時間維度和環境：是進行橫截面研究，還是歷時性研究？研究者在研究中的參與或控制程度如何？

（4）分析對象：是個人、群體還是組織？

（5）測量工具：研究所涉及相關概念的測量方案，是否有成熟的測量量表？

（6）抽樣設計：抽樣方式選擇隨機抽樣還是非隨機抽樣？樣本大小如何確定？

（7）資料收集方法：對觀察、實驗、訪談、問卷調查、現場研究等數據收集方法的選擇和設計。

（8）資料分析方法：采用何種分析方法對數據進行分析？

當然，研究設計中還需要考慮個人的研究能力和資源支持情況。否則，即便研究計劃已非常完美，缺乏相對應的研究能力和資源支持也將是徒勞的。

1.3.2 管理研究的基本過程

研究的基本過程一般包括六個步驟：研究選題、文獻回顧、研究設計、數據收集、數據分析、論文撰寫。值得注意的是，這六個步驟并非順次發生。在真正的研究過程中，這六個步驟往往循環往復。

1.研究選題

在確定研究選題之前，首先需要尋找研究的問題。研究問題的來源一般有多種，比如可以在對現實生活的細心觀察后結合有關理論得出，也可以根據個人的經歷和體驗有感而發，或者是通過廣泛地閱讀經典文獻得來。

研究問題確定之后，需要將其進一步提煉為科學問題。例如縮小問題的內容與范圍等。在對問題進行界定的過程中需要回答這些問題：要研究的問題是否具有理論價值或實踐價值？研究問題是否客觀、清楚？研究所涉及的因素有哪些？該問題的當前研究或發展狀況如何？研究者是否有能力及條件進行研究？這些問題將會幫助你更好地了解你的選題及其可行性。

此外，選題一般遵循四個標準：①重要性，理論與實踐的價值；②創造性，創新與獨特性；③可行性，研究的主、客觀條件；④樂行性，令人有興趣去了解答案。

小訣竅

我們經常會看到“選題不宜過大，也不宜過小”的說法，但這個標準非常難以把握。這里給大家推薦一個相對可“度量”的方法。當你根據以上標準對要研究的問題有了一定方向的時候，可以在相關文獻數據庫（例如：中國知網、Web of Science）對關鍵詞進行搜索，如果所搜索出來的文獻非常多（例如：搜索“客戶滿意度”），那么你就需要謹慎了。因為該研究方向或問題可能已經被多個學者，從各個方面、角度，甚至不同行業都研究過了，你能做出創新成果的方向可能非常有限。

如果關鍵詞的搜索結果顯示，該研究方向或題目可參考的文獻非常少，例如只有一兩篇的時候，也同樣應引起重視。作為新手或初入門者，從理論、研究方法等方面進行突破式創新會非常困難，而且可參考的資料有限，研究后期會有進展不下去的風險。

我們建議，研究新手應多聽導師、資深學者的建議，并充分結合自己的專長、觀察與興趣，“小題大做”。

2.文獻回顧

研究過程的第二步是文獻回顧，是指到目前為止，某一特定領域里已經發表的文章、觀點及其結果。通過文獻回顧可以了解該領域研究狀況，幫助研究者熟悉和了解本領域中已有的研究成果，明確自己對理論發展所做的貢獻。在閱讀文獻的過程中也可以發現一些可供參考的研究思路和研究方法以及其他作者研究問題的角度、策略、方法，同時也為最后解釋研究結果提供背景資料。

如何查找相關文獻呢？可以去圖書館查找相關著作、相關論文、相關統計資料與檔案資料等，也可以利用網絡資源，如中國知網、維普期刊、萬方數據庫、百度學術、超星數字圖書館、必應學術、谷歌學術等搜索相關的文獻。

接下來就是高效地閱讀文獻。在閱讀文獻的過程中，需要理解該文獻的研究框架與理論背景、研究的方法、研究的主要結果，突破思維定式，挖掘智慧潛能，記錄自己的思想火花。

小訣竅

論文的文獻回顧或綜述部分的重要價值經常被研究新手忽視，新手認為把相關文獻羅列出來即可。其實不然，一篇好論文的文獻綜述通常寫得非常精彩。研究者會將相關文獻進行總結分類，逐類進行綜述。更關鍵的是，在對文獻總結時，會指出該領域研究被忽略的視角或研究縫隙，從而自然引出自己研究問題的重要性及理論意義。

我們建議新手可以結合研究問題，在文獻回顧部分的每一個自然段都可以通過“三段論”來展示文獻回顧的要點，并用精煉的文字將評審人、讀者帶到該研究領域的前沿，使評審人、讀者得到你所希望表達的結論：本研究問題非常重要。

What do we know?

What do we don't know?

How we address this research gap in this paper?

小訣竅

在文獻引用過程中，一般有兩種方式，我們將其命名為：一體式（integrated）和非一體式（non-integrated）。一體式是將所引用文獻作為你所陳述的句子的一部分的方式，例如Wolfson&Mathieu（2021）在理論和假設提出部分對文獻的引用和論述：

As such,Ployhart and Moliterno's (2011) conceptualization differs in context specificity and malleability,and that continued emphasis is needed on the relative context specificity of these KSAOs.Along those lines,Soda&Furlotti (2017) emphasized that context ultimately determines the nature of HCR complementarity,as a set of resources may be complementary in one context but not another.

這里，文獻作者即為該句的主語，所以我們叫一體式。顧名思義，非一體式引用中，文獻作者并非句子成分，例如在Lifshitz-Assaf、Lebovitz、Zalmanson（2021）的序言中有非常多這種引用：

From a theoretical perspective,most innovation process studies have been conducted in organizational settings that retain clear temporal structures,with accepted stages,milestones,and cycles throughout the new product development process (Ancona,Goodman,Lawrence,Tushman,2001;Brown&Eisenhardt,1995;Clark&Fujimoto,1991).In this study,we move outside the organizational context into contemporary ways of organizing to explore the accelerated innovation process:what happens when there is an ad hoc and extremely limited time frame for a new product development task,with no clearly prescribed temporal structures.We therefore draw upon broader organizational theories on temporality (Ancona et al.,2001;Orlikowski&Yates,2002) and coordination (Bechky&Chung,2018;Okhuysen&Bechky,2009).Scholars have stressed that to excel in today's complex and uncertain business environments,individuals must work together in new and unexpected ways (Edmondson,2012).

括號內為所引用相關文獻，而某一文獻被去掉后，并不影響句子完整性。

在文獻綜述部分，并不是每篇文獻都有展開詳細介紹的必要，因此非一體式引用方式更能體現出作者對相關文獻的梳理和總結。

另外，在向期刊投稿過程中，有一個重要環節是檢查你的研究主題是否與目標期刊的主題相符。一個比較合理的考察標準就是看你的文章里是否引用了該期刊的文獻。而一般學者在投稿時并非一投即中，有可能會陸續投到不同期刊，那么這種非一體式引用方式會使得文獻引用的調整更靈活可控。

3.研究設計

研究設計是在正式開展研究前制定的研究規劃，在管理研究中起著非常重要的作用。其內容主要包括兩大方面，即研究目的和研究內容、研究途徑。

另外，研究途徑的設計中，還需要詳細討論研究的策略，可以通過查閱文獻，總結該研究主題的研究現狀、前人所采用的研究方法、已經得到的研究結論、可能被忽略的地方或存在的不足等。因此，研究中除了可以在研究內容、研究角度和研究方法上創新外，還可以采用重復前人做過的研究，將其應用于不同的場景或環境，以拓展相關理論的適用范圍或條件，這對科學理論的發展來說也很重要。當然，還可以采用與以前文獻不同的研究方法來研究相同課題，這也是研究中一個很有價值的策略。

4.數據收集

對理論假設的檢驗最終要依靠數據的支持。在收集數據的過程中要確保整個過程對研究對象無害且研究對象是自愿參與的。數據收集的方法有文獻資料研究（檔案研究）、實驗、問卷調查、訪談和實地觀察等，本書將在其他章節詳細展開討論。

5.數據分析

數據分析是對收集回的數據進行處理、研究，檢驗研究理論和假設的過程。對數據分析的結果進行解釋和討論的時候，還需要與研究之初的看法和理論進行對比反饋，這種反饋有可能引發出新的研究課題，成為新的研究過程的起點。

6.論文撰寫

研究過程的最后一步就是論文撰寫，也就是要求用規范化的方式呈現研究結果。

小訣竅

以上各步驟并非總是能順序開展。例如，有些情況下，我們會事先獲得一定的二手數據資料，通過對數據的各種探索性分析，可能會有研究發現，從而導出自己的研究問題。這并不是說，前面的文獻回顧、理論總結不重要。研究者還需要回過頭，更加有針對性地搜集、閱讀相關文獻，梳理問題和研究理論，呈現研究的重要性、理論意義與實踐價值。

1.3.3 本書結構及特色

根據以上研究過程，結合本書編寫團隊的實際研究和論文發表經驗，本書分為以下3部分（見圖1-5），即管理研究設計的內容、管理研究中的常用方法及操作實例、管理研究中的常見問題及解決實例。第1部分包含管理研究設計和過程，其中第2章重點介紹了理論框架的構建與假設的提出過程。第2部分根據管理研究中的實際需要，首先介紹測量量表、問卷設計及調研實施過程，隨后各章分別就相關和線性回歸、中介和調節效應、實驗研究方法和社會網絡分析展開討論。第3部分針對管理研究中經常遇到的問題，分為非線性問題及其檢驗、虛擬變量及其應用實例、內生性問題及其控制和傾向得分匹配模型及其應用四個章節。

為提升研究初學者學習的針對性，本書在強調對研究過程的整體理解和掌握的基礎上，從基于理論的研究問題和假設的提出、研究過程設計、量表及數據收集整理、報告撰寫以及各類具體研究方法的應用等逐步展開討論，輔之以編者的實際已發表論文的真實數據和操作過程供讀者操作演練，并以“小決竅”的方式傳授作者們經過多年積累的實戰經驗，真正做到理論聯系實際，為研究初學者提供更具參考價值的研究建議。

另外，本書除涵蓋當前管理學研究中的主流方法，還將最新的研究方法、應用狀況和最新資訊等融入各章節的介紹中。同時，各章節還結合方法內容及作者在中英文論文發表過程中的實際經歷，以“發表歷程與體會”的方式總結經驗，分享體會。