第四章
中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)研究

第一節(jié)　中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的基本內(nèi)涵

一、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（Innovation Ecosystem）歷來是國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域，有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)的定義和內(nèi)涵也各不相同，但大體上都是圍繞“可持續(xù)發(fā)展框架”，從推進(jìn)創(chuàng)新主體要素系統(tǒng)協(xié)同、共生發(fā)展的關(guān)系視角來探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵和外延。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究一直是國外學(xué)者研究可持續(xù)發(fā)展思想的主要內(nèi)容。威廉?米勒、瑪格麗特等國外學(xué)者借助系統(tǒng)研究方法，把區(qū)域經(jīng)濟(jì)中各市場主體之間優(yōu)勝劣汰促進(jìn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制比擬成生物學(xué)上的生態(tài)系統(tǒng)，該生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各個企業(yè)在競爭中發(fā)展，形成異質(zhì)協(xié)同和共生演進(jìn)的對立統(tǒng)一關(guān)系[1]。美國競爭力委員會把創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)看作由社會經(jīng)濟(jì)法律制度、科研院所、金融機(jī)構(gòu)、高等院校、中介服務(wù)、人才資源等構(gòu)成的有機(jī)體，其目標(biāo)是建立創(chuàng)新引領(lǐng)型國家，關(guān)鍵在于促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間的合作共生、發(fā)揮企業(yè)家精神和有序引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展。Kim H. 把創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)簡單地比作一系列具有共生關(guān)系的企業(yè)組成的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。Zahra S. A. 則認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個企業(yè)群體之間基于長期信任而形成的相互關(guān)聯(lián)的松散網(wǎng)絡(luò)。總體來說，國外有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的定義主要基于可持續(xù)發(fā)展、開放創(chuàng)新、價值創(chuàng)造的發(fā)展脈絡(luò)，從動態(tài)變化過程中研究得出“企業(yè)組織必須擁有持續(xù)創(chuàng)新能力才保持長期競爭優(yōu)勢”的一般性結(jié)論。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)就是一個能夠促進(jìn)各創(chuàng)新要素相互合作、共生演進(jìn)、持續(xù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)群落，該網(wǎng)絡(luò)群落內(nèi)各個創(chuàng)新要素都能夠充分發(fā)揮自身價值，促進(jìn)形成創(chuàng)新主體要素之間相互依賴的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，進(jìn)而吸引人才、信息、資本、技術(shù)等各類創(chuàng)新要素匯聚，實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造、價值增值和可持續(xù)發(fā)展。

國內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究起步較晚，但研究更加深入。國內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究大致可以分為4個階段：從最開始跟跑階段（1996—2005年），即圍繞“可持續(xù)發(fā)展”議題；到并跑階段（2006—2010年），即圍繞“開放創(chuàng)新”（Open Innovation）議題；再到領(lǐng)跑階段（2011—2015年），即圍繞“價值創(chuàng)造”（Value Creation）與“協(xié)同創(chuàng)新”（Collaboration）議題；最后到當(dāng)前的擴(kuò)大優(yōu)勢階段（2017年至今），即聚焦“價值共同創(chuàng)造”（Value Co-creation）議題。這期間涌現(xiàn)了一批有價值的研究成果，總結(jié)出產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)外包等多種典型模式。例如，在跟跑階段，蘇屹、劉敏[2]從可持續(xù)發(fā)展機(jī)制上對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)進(jìn)行了深入研究，運(yùn)用因子分析和TOPSIS綜合評價法等研究方法，構(gòu)建了我國高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展評價指標(biāo)體系，并對29個省級行政區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評價檢驗(yàn)。在并跑階段，解學(xué)梅、王宏偉[3]從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價值共創(chuàng)模式和機(jī)制層面，刻畫開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共創(chuàng)路徑，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要“突破傳統(tǒng)的企業(yè)組織邊界”，在研發(fā)合作中引入創(chuàng)新要素，縮短創(chuàng)新周期，提高創(chuàng)新效率，促進(jìn)優(yōu)勢互補(bǔ)。在領(lǐng)跑階段，楚應(yīng)敬、周陽敏[4]運(yùn)用創(chuàng)新產(chǎn)出區(qū)域莫蘭指數(shù)分析法，得出了高校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間“協(xié)同創(chuàng)新過程與創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著的正相關(guān)”的重要結(jié)論。在擴(kuò)大優(yōu)勢階段，樊霞[5]、范潔[6]等學(xué)者從“價值共同創(chuàng)造”的視角，更加重視參與者的價值實(shí)現(xiàn)問題，認(rèn)為推進(jìn)組織間創(chuàng)新協(xié)同的目的在于實(shí)現(xiàn)各主體在價值創(chuàng)造、分享等方面的互惠共贏。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究的“4階段演進(jìn)理論”基本勾勒了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)律，也從不同層面刻畫了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵和要義。一是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究對象是一定區(qū)域且在產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、供應(yīng)鏈等具有共生關(guān)系的企業(yè)群體，但這種共生關(guān)系是基于長期合作和信任而形成的相對松散的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。二是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成包含完善的創(chuàng)新合作支持體系及各個具有異質(zhì)性的不同創(chuàng)新主體，各主體之間在相互依賴、共生演進(jìn)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同、價值創(chuàng)造和收益共享。三是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個能夠有效配置各種創(chuàng)新要素的群體部落，形成以企業(yè)需求導(dǎo)向?yàn)楹诵模叩仍盒！⒖蒲性核瓤蒲袡C(jī)構(gòu)、金融等服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府部門為骨干的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，各創(chuàng)新主體之間通過整合人才、技術(shù)、信息、資本等創(chuàng)新要素資源，吸引創(chuàng)新因子交融匯聚，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同和價值創(chuàng)造，不斷提高持續(xù)發(fā)展能力。

二、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的主體角色

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由政府部門、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者等主體構(gòu)成有機(jī)整體，各主體扮演著不同角色，發(fā)揮著獨(dú)特的作用，彼此相互依存、共生發(fā)展。

政府部門是制度保障主體。政府部門在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮科技創(chuàng)新的宏觀調(diào)控、法規(guī)保障、政策引導(dǎo)、財(cái)稅支持、服務(wù)供給、環(huán)境優(yōu)化等基礎(chǔ)性功能。政府部門在宏觀層面可以制定和完善鼓勵創(chuàng)新的法律、規(guī)章、政策等措施，為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新進(jìn)程中的研發(fā)組織、實(shí)施、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等方面提供穩(wěn)定的市場預(yù)期，形成主體間協(xié)同創(chuàng)新的正向激勵。同時，政府部門也可以通過政府購買服務(wù)、稅收減免、資金獎補(bǔ)、科研項(xiàng)目委托等方式直接對科技創(chuàng)新活動進(jìn)行支持與推動，提高企業(yè)組織實(shí)施科技創(chuàng)新過程中匯聚資金、人才、技術(shù)、信息、服務(wù)等創(chuàng)新要素的能力。

企業(yè)是組織實(shí)施主體。企業(yè)在整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮科技創(chuàng)新策源地作用，屬于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心角色，是連接價值共同創(chuàng)造和價值實(shí)現(xiàn)共享的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一方面，企業(yè)直接或間接從創(chuàng)投機(jī)構(gòu)融得無須償付的資金，吸聚人才、技術(shù)等創(chuàng)新資源，聯(lián)合高等院校、科研院所等開展協(xié)同創(chuàng)新，推動實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，提高產(chǎn)品質(zhì)量和核心競爭力，滿足消費(fèi)者不斷升級的消費(fèi)需求。另一方面，企業(yè)可以直接承接政府委托的創(chuàng)新項(xiàng)目，獲取政府部門提供的各項(xiàng)服務(wù)及政策支持，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)等提升創(chuàng)新能力。

科研機(jī)構(gòu)是原始創(chuàng)新主體。高等院校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)處于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)支撐系統(tǒng)，是人才流、技術(shù)流、信息流等創(chuàng)新要素的源泉，具有顯著的創(chuàng)新“溢出效應(yīng)”。高等院校、科研院所等科研機(jī)構(gòu)是新知識、新技術(shù)研發(fā)創(chuàng)造和傳播應(yīng)用的直接參與者，是整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的動力之源，是組織實(shí)施基礎(chǔ)研究和前沿應(yīng)用技術(shù)研究的主力軍，是知識、技術(shù)、人才、理念等創(chuàng)新要素的主要提供者。一方面，科研機(jī)構(gòu)尤其高等院校為企業(yè)提供了大量的創(chuàng)新人才和科技創(chuàng)新成果，直接幫助企業(yè)提高管理、研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)等方面的能力和水平。另一方面，高等院校、科研院所等也可以通過科技立項(xiàng)獲得相應(yīng)的研發(fā)支持，甚至可以直接創(chuàng)辦企業(yè)或通過技術(shù)市場上的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化獲得相應(yīng)的回報(bào)，加快自身發(fā)展。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新服務(wù)主體。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是連接政府部門、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的橋梁和紐帶，不僅可以直接為企業(yè)提供專業(yè)化、市場化的咨詢服務(wù)，而且可以接受政府委托為企業(yè)提供財(cái)務(wù)、人才、法律、檢驗(yàn)檢測、技術(shù)咨詢等普惠性的公共服務(wù)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能是發(fā)揮“潤滑劑”作用，通過整合分散于各部門、各主體之間的各類創(chuàng)新要素資源，縮減交流溝通環(huán)節(jié)，節(jié)約交易成本，加快推動創(chuàng)新知識傳播和技術(shù)擴(kuò)散，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。同時，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也可以從服務(wù)過程中獲取一定的傭金和報(bào)酬，以便更好地創(chuàng)建服務(wù)隊(duì)伍，促進(jìn)自身發(fā)展壯大。

創(chuàng)投機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新投入主體。創(chuàng)新是一種不確定性風(fēng)險(xiǎn)非常高的冒險(xiǎn)活動，失敗的概率非常大。但創(chuàng)新也是一種“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”的投資行為，一旦成功，獲得的收益非常可觀。創(chuàng)新的這種“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”屬性，決定了創(chuàng)新投資只能源自風(fēng)險(xiǎn)投資或政府部門，無論是銀行等金融機(jī)構(gòu)還是企業(yè)需要確定性收益回報(bào)的主體都很難保證。從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)看，從事基礎(chǔ)性創(chuàng)新研究的資金投入主要源自政府機(jī)構(gòu)或非營利性組織，應(yīng)用性創(chuàng)新研究的資金投入主要源自風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。企業(yè)主要通過資本市場獲取的風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行研發(fā)，很少用自由資金從事創(chuàng)新研發(fā)活動。

消費(fèi)者是創(chuàng)新成果的最終使用者。只有創(chuàng)新成果所形成的創(chuàng)新產(chǎn)品被廣大消費(fèi)者認(rèn)可、接受、使用或消費(fèi)，創(chuàng)新成果才能實(shí)現(xiàn)價值，創(chuàng)新投入才能獲得回報(bào)。消費(fèi)是檢驗(yàn)創(chuàng)新價值的唯一標(biāo)準(zhǔn)，只有創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)得到大眾的認(rèn)可和接受，創(chuàng)新活動才真正有價值、有意義，才能轉(zhuǎn)化為物質(zhì)財(cái)富，形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。創(chuàng)新投入才能通過創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)被消費(fèi)從而兌現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)價值，企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等才能得到預(yù)期收益。