1.1.2　跨國(guó)公司海外研發(fā)支出比重持續(xù)提高

較早時(shí)期，跨國(guó)公司海外投資的主要目的是開(kāi)拓市場(chǎng)，其后是當(dāng)?shù)刂圃臁＝┠陙?lái)，跨國(guó)公司海外投資的一個(gè)重要目標(biāo)是建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。其考慮的主要因素是提升其全球競(jìng)爭(zhēng)力，包括利用當(dāng)?shù)乜萍既藛T和技術(shù)積累，貼近當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)需求，與當(dāng)?shù)亓悴考?yīng)商更好對(duì)接和同步迭代進(jìn)步，為當(dāng)?shù)厣a(chǎn)企業(yè)提供技術(shù)支撐等。

跨國(guó)公司海外技術(shù)來(lái)源的一個(gè)重要渠道，是公司在海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果。從20世紀(jì)90年代以來(lái)，包括美國(guó)、瑞典、日本、德國(guó)等國(guó)的跨國(guó)公司海外研發(fā)支出比例的增長(zhǎng)較為迅速。據(jù)OECD（1998）的統(tǒng)計(jì)，從OECD前50位研發(fā)支出最多的跨國(guó)公司的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)看，1994至1997年間，日本的國(guó)外研發(fā)支出占國(guó)內(nèi)研發(fā)支出的比例為57%，歐盟為42%，美國(guó)為33%，與1992年相比有了較大提高。同時(shí)，一些東道國(guó)境內(nèi)的外國(guó)跨國(guó)公司的研發(fā)分支機(jī)構(gòu)的研發(fā)支出，占東道國(guó)研發(fā)總支出的比例也在不斷上升。即使美國(guó)這樣自我研發(fā)能力較強(qiáng)的國(guó)家，境內(nèi)外資企業(yè)的研發(fā)比例也在迅速上升。

瑞典跨國(guó)公司隨時(shí)間推移擴(kuò)大了國(guó)外研發(fā)活動(dòng)。如表1-1所示，1995—2003年，瑞典最大的跨國(guó)公司海外研發(fā)支出占總研發(fā)支出比例從22%飆升至43%。多項(xiàng)調(diào)查都闡明了研發(fā)國(guó)際化的趨勢(shì)正在加深。圖1-1顯示，1993—2002年根據(jù)30個(gè)經(jīng)濟(jì)體計(jì)算得出的海外分支研發(fā)支出的數(shù)額及占商業(yè)研發(fā)支出總額的比例有明顯上升。其中來(lái)自聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議2004—2005年的研究表明（圖1-2），調(diào)查中區(qū)域（或國(guó)家）的研發(fā)國(guó)際化程度的加權(quán)平均水平已經(jīng)接近30%。

據(jù)一項(xiàng)對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司海外研發(fā)投入及其占海外投資比重的研究表明，1999到2009年間，美國(guó)跨國(guó)公司海外研發(fā)投入占海外投資比重從15.83%上升到21.15%，其中制造業(yè)的這個(gè)比重從34.47%上升到45.87%。可以看出，研發(fā)投資在美國(guó)跨國(guó)公司海外分支機(jī)構(gòu)的投資中占有重要地位，見(jiàn)表1-2所示。

跨國(guó)公司研究機(jī)構(gòu)已成為東道國(guó)研發(fā)能力的重要部分。20世紀(jì)90年代以來(lái)，跨國(guó)公司海外研發(fā)活動(dòng)在東道國(guó)持續(xù)增強(qiáng)，研發(fā)投資的發(fā)展速度正不斷加快。外資機(jī)構(gòu)在各東道國(guó)的研發(fā)支出總額從1993年的290億美元增長(zhǎng)到2002年的670億美元，增加了1.31倍，占全球商業(yè)研發(fā)支出的比例從10%增長(zhǎng)到15.9%，跨國(guó)公司研發(fā)支出在東道國(guó)所占比重不斷上升。更引人注目的是在轉(zhuǎn)軌國(guó)家，外資支出占比高達(dá)41.3%。其中，美國(guó)跨國(guó)公司海外主要分支機(jī)構(gòu)的支出增長(zhǎng)較快，從1994年的118.77億美元增加到2002年的211.51億美元，占美國(guó)支出總額的比例從1994年的11.5%上升到2002年的13.3%。(4)

另?yè)?jù)美國(guó)商業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新調(diào)查（BRDIS），2013年美國(guó)公司在海外的研發(fā)投入為730億美元，占全球研發(fā)總投入的18%，占比相對(duì)較大。這些美國(guó)公司在美國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)支出總額為3 230億美元。其中，美國(guó)公司在海外的研發(fā)支出最大的四個(gè)行業(yè)為軟件發(fā)行商、藥品、半導(dǎo)體等電子零部件及汽車（包含車身、拖車和零部件），這四個(gè)行業(yè)占美國(guó)的國(guó)外研發(fā)支出總額的一半以上（52%）。

在發(fā)達(dá)國(guó)家，來(lái)自國(guó)外的研發(fā)投入也同樣占有顯著地位。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局的調(diào)查顯示(5)，1987—1996年外國(guó)公司在美國(guó)的分支機(jī)構(gòu)的研發(fā)支出金額由65億美元增加到172億美元，增加了165%，年均增長(zhǎng)率達(dá)11.4%，同期美國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的研發(fā)支出金額由610億美元增加到1 330億美元，增加了118%，年均增長(zhǎng)率為9%，外國(guó)公司在美國(guó)的研發(fā)支出的增長(zhǎng)速度明顯高于美國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的增長(zhǎng)速度。(6)美國(guó)科學(xué)與工程指標(biāo)報(bào)告（Science and Engineering Indicators 2018）指出，1997年外國(guó)公司在美國(guó)分支機(jī)構(gòu)的研發(fā)費(fèi)用為172億美元，相當(dāng)于美國(guó)企業(yè)研發(fā)支出總額的11%；在2007年，這一數(shù)字為410億美元，相當(dāng)于美國(guó)企業(yè)研發(fā)支出總額的15%。2014年，位于美國(guó)的外國(guó)跨國(guó)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)在美國(guó)的研發(fā)支出為569億美元，占2014年美國(guó)進(jìn)行的3 407億美元商業(yè)研發(fā)的17%。外國(guó)公司在美國(guó)的研發(fā)支出占美國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的研發(fā)支出的比例有所提升。美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)與工程指標(biāo)2014年的報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)跨國(guó)公司研發(fā)的全球化趨勢(shì)正在擴(kuò)張。該報(bào)告指出，在美國(guó)本土的跨國(guó)公司研發(fā)比重仍然較大，但是在其他地區(qū)，特別是在亞洲的分支機(jī)構(gòu)所占的研發(fā)支出的比重正在上升。

跨國(guó)公司的全球投資，能從當(dāng)?shù)匮芯苛α恐蝎@得研發(fā)成果。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究，專利數(shù)據(jù)能夠揭示跨國(guó)公司由于在全球設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，而獲得了其母國(guó)之外各個(gè)國(guó)家申請(qǐng)的專利。20世紀(jì)七八十年代，美國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的專利中只有9%有外國(guó)發(fā)明者參與；近10年，這一比例已經(jīng)提高到38%。西歐企業(yè)也出現(xiàn)了類似的大幅增長(zhǎng)，同期這一數(shù)字從9%升至27%。這些來(lái)自國(guó)外申請(qǐng)者的專利中，來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的比重也明顯下降。在20世紀(jì)七八十年代，86%的國(guó)際專利來(lái)自跨國(guó)企業(yè)以及美國(guó)、日本和西歐國(guó)家的發(fā)明者。然而，這一比例在近10年，降至56%。與此同時(shí)，中等收入經(jīng)濟(jì)體是跨國(guó)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中新的參與者，它們?cè)絹?lái)越多地接受跨國(guó)公司研發(fā)業(yè)務(wù)的外包，特別是中國(guó)、印度；其次是東歐。例如，在近10年，超過(guò)1/4的美國(guó)跨國(guó)企業(yè)國(guó)際專利來(lái)源中有來(lái)自中國(guó)和印度的發(fā)明者。(7)