1.1　外部技術(shù)在企業(yè)技術(shù)能力中的重要性

1.1.1　企業(yè)通過多種渠道獲得外部技術(shù)

從20世紀(jì)80年代開始，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢加快和全球產(chǎn)業(yè)鏈布局加速，科技資源的全球流動也隨之加速。以信息技術(shù)為代表，技術(shù)升級的速度大大加快，新技術(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用不斷上升，而產(chǎn)品生命周期卻在不斷縮短。因此，許多企業(yè)感到僅僅靠自己研究，在技術(shù)迭代如此迅速的時代，無法適應(yīng)和發(fā)展，因而紛紛將目光投向多種技術(shù)來源。有調(diào)研顯示，在20世紀(jì)90年代末期，已經(jīng)有85%的企業(yè)希望通過外部技術(shù)合作來緩解越來越大的創(chuàng)新壓力，其中與競爭對手聯(lián)合具有越來越重要的意義。目前已有1/3的企業(yè)與其競爭對手合作，未來可能將有一半以上的企業(yè)要這樣做。正如一份研究所發(fā)現(xiàn)的那樣：“今天主管研究的企業(yè)負(fù)責(zé)人越來越多地面臨這樣的難題，某些東西應(yīng)當(dāng)自己去搞還是購買。”（見專欄1-1）

專欄1-1　德國企業(yè)購買創(chuàng)新技術(shù)

資料來源：1999年6月18日《參考消息》，轉(zhuǎn)引自胡志堅(jiān)（主編）（2000）。

從外部獲取技術(shù)的渠道和方法較為多樣，一種方式收購有技術(shù)潛力的企業(yè)。拜耳制定收購有潛力的合作伙伴的長期戰(zhàn)略，并將其技術(shù)直接融入企業(yè)當(dāng)中。韓國三星集團(tuán)通過并購韓國半導(dǎo)體公司開始進(jìn)入半導(dǎo)體領(lǐng)域，之后通過并購美國小企業(yè)，從Micron Technology公司和Zytrex公司獲得大規(guī)模集成電路（VLSI）技術(shù)許可，從而逐步實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)（張麗英，2013）。美國的思科公司（Cisco）有效利用并購小規(guī)模的、擁有最新技術(shù)的成長性小企業(yè)迅速建立外部技術(shù)的發(fā)展模式，從而在短期內(nèi)從一個名不見經(jīng)傳的小企業(yè)發(fā)展為全球互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備霸主。(1)又如吉利收購沃爾沃汽車后，將沃爾沃的先進(jìn)技術(shù)、研發(fā)和質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)與自己的本土市場優(yōu)勢相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)整合創(chuàng)新。同時，吉利并購澳大利亞DSI自動加速器公司后，彌補(bǔ)了其在自動變速器核心技術(shù)領(lǐng)域的空白（陳勁、尹西明、蔣石梅，2019）。

另一種獲取外部技術(shù)的方式是協(xié)議開發(fā)技術(shù)和合作研究。例如Monsanto、杜邦和Ciba Geigy公司，自20世紀(jì)80年代初期至今，一直采用研究協(xié)議和合作研究的方式，作為培育其研究能力的主要方法之一（Tidd、Bessant、Pavitt，2000）。英飛凌、IBM、特許半導(dǎo)體、三星和飛思卡爾利用各自的專業(yè)技術(shù)擴(kuò)展技術(shù)合作聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)作開發(fā)和制造32納米半導(dǎo)體產(chǎn)品，從而保持其研發(fā)能力處于行業(yè)領(lǐng)先地位（《電子與電腦》，2007）。中國電力技術(shù)裝備有限公司（中電裝備）與全球領(lǐng)先的高壓支流輸電系統(tǒng)供應(yīng)商阿爾斯通電網(wǎng)達(dá)成合作協(xié)議，共同開發(fā)1 100kV及800kV特高壓換流變壓器，促進(jìn)更高電壓等級的遠(yuǎn)距離、大容量的電力傳輸技術(shù)的實(shí)現(xiàn)（《電氣應(yīng)用》，2011）。中國智能稱重領(lǐng)域的江西眾加利與全球領(lǐng)先的工業(yè)稱重技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商Minebea Intec Gmb H（簡稱“茵泰科”）簽訂戰(zhàn)略合作和技術(shù)開發(fā)合作協(xié)議，利用德國先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)公司尖端技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)（江西眾加利，2018）。(2)

以購買專利和許可等方式引進(jìn)技術(shù)，也是利用外部技術(shù)的常見方式。以我國為例，技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用不斷上升，2014年、2015年我國技術(shù)引進(jìn)費(fèi)已經(jīng)突破1 600多億元，對外技術(shù)依賴程度較高。進(jìn)入21世紀(jì)以來，科技全球化趨勢繼續(xù)推進(jìn)。以技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用為例，2000—2016年，我國技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用持續(xù)快速上升，由2000年的95.07億元上升至2016年的1 779.52億元，增長了17.2倍。我國技術(shù)引進(jìn)量的增長意味著對外技術(shù)依存度的提升，2000—2016年我國對外技術(shù)依存度基本呈上升趨勢，由最低點(diǎn)27%上升至最高點(diǎn)49%。2016年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出2 260.2億元，是2000年的8.76倍，對外依存度為44%，比2008年下降了5個百分點(diǎn)（程建華，2018）。

近幾年，專利技術(shù)交易在我國獲得外部技術(shù)來源中的重要性繼續(xù)上升。根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)顯示，2018年，我國知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)出口總額411.5億美元，同比增長23.4%，居全球第6位，并有以下特點(diǎn)。第一，我國企業(yè)專利技術(shù)引進(jìn)多于輸出，被調(diào)研的企業(yè)中有1.5%的企業(yè)使用過國外專利，僅有0.7%的企業(yè)向國外轉(zhuǎn)讓或許可過專利技術(shù)。第二，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)較多引進(jìn)專利和許可，有2.3%的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)使用過國外專利，較非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)高出1.3個百分點(diǎn)。第三，歐洲、美國和日本是我國企業(yè)國際專利技術(shù)交易主要對象，使用國外專利技術(shù)的企業(yè)中，43.7%的企業(yè)的專利技術(shù)來自歐洲，40%的來自美國，25.2%的來自日本。向國外轉(zhuǎn)移專利技術(shù)的企業(yè)中，對歐洲轉(zhuǎn)移的企業(yè)占比為40.5%，對美國轉(zhuǎn)移的占比為28.8%，對日本轉(zhuǎn)移的占比為22.8%。從引進(jìn)和輸出兩方面看，美國是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)貿(mào)易的主要對象。有過專利交易的高新技術(shù)企業(yè)中，49.9%的使用過來自美國的專利，45.8%向美國轉(zhuǎn)移過專利。(3)