1.3　研究思路和方法

1.3.1　研究思路

本課題從對(duì)混合所有制的認(rèn)識(shí)過程入手，以公司治理為主線，分六個(gè)子課題展開研究：一是企業(yè)混合所有制發(fā)展的歷史變遷及現(xiàn)狀；二是國企發(fā)展混合所有制的行業(yè)類型選擇；三是混合所有制企業(yè)股權(quán)異質(zhì)性、最優(yōu)股權(quán)與股東權(quán)益保護(hù)；四是混合所有制企業(yè)的董事會(huì)治理與風(fēng)險(xiǎn)控制；五是混合所有制企業(yè)財(cái)務(wù)治理、企業(yè)家行為與經(jīng)營績(jī)效；六是混合所有制企業(yè)的規(guī)制安排。這六個(gè)方面構(gòu)成緊密銜接的邏輯體系（參見圖1-1）。

圖1-1　課題研究框架

1.3.2　研究方法

本課題研究方法主要采用以下三種方法：

（1）理論演繹方法

本課題基于混合所有制企業(yè)的本質(zhì)是異質(zhì)混合，即不同性質(zhì)資本的混合，以及混合所有制企業(yè)的盈利動(dòng)機(jī)，通過考察不同行業(yè)、不同類型國有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革的適用性，認(rèn)為只有競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國有企業(yè)才適合進(jìn)行混合所有制改革，合理壟斷性行業(yè)的國有企業(yè)總體上不適合混合所有制改革，但其中的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)剝離出來后可以進(jìn)行混合所有制改革。

（2）案例分析方法

本課題使用了很多案例，既包括課題組的現(xiàn)場(chǎng)典型企業(yè)調(diào)研案例，也包括從其他渠道獲得的國內(nèi)企業(yè)混改案例。這些案例豐富多彩，反映了不同類型國企混合所有制改革的經(jīng)驗(yàn)和問題，并驗(yàn)證了本課題提出的理論分析和觀點(diǎn)。

（3）大數(shù)據(jù)和計(jì)量分析方法

本課題首席專家自2007年開始，每年主持進(jìn)行“中國上市公司治理分類指數(shù)”的編制和研究，已經(jīng)出版六類19部《中國上市公司治理分類指數(shù)報(bào)告》，其中包括中小投資者權(quán)益保護(hù)指數(shù)、董事會(huì)治理指數(shù)、企業(yè)家能力指數(shù)、財(cái)務(wù)治理指數(shù)、自愿性信息披露指數(shù)和高管薪酬指數(shù)，評(píng)價(jià)對(duì)象是全部上市公司，并且分所有制、分行業(yè)、分地區(qū)進(jìn)行了比較，形成了國內(nèi)最大規(guī)模的中國上市公司治理分類指數(shù)專業(yè)性數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)（也結(jié)合其他相關(guān)數(shù)據(jù)）在本課題中得到了充分應(yīng)用和計(jì)量分析，這對(duì)本課題的理論和實(shí)證分析提供了大數(shù)據(jù)支撐。