第二節(jié) 研究思路、框架與內(nèi)容

一 研究思路

本書在馬克思主義思想的指導(dǎo)下，結(jié)合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，以探究改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)在國(guó)際分工格局中的角色演變和升級(jí)路徑為主線，沿循“共軛環(huán)流”式分工格局“存在性分析—形成機(jī)制—角色升級(jí)—嵌入路徑—政策建議”的思路展開(kāi)。首先，驗(yàn)證“共軛環(huán)流”式分工格局的存在性。研究發(fā)現(xiàn)，“共軛環(huán)流”式分工格局已構(gòu)成中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的基本框架，即在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中，存在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流，且中國(guó)在二元價(jià)值環(huán)流中逐漸居于樞紐地位。其次，梳理“共軛環(huán)流”式分工格局形成的理論機(jī)理和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。基于馬克思主義分工理論和人際網(wǎng)絡(luò)理論中的結(jié)構(gòu)洞理論，分析“共軛環(huán)流”式分工格局形成的內(nèi)在機(jī)制，梳理改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展脈絡(luò)和思路，探究中國(guó)的角色變化及國(guó)際分工參與中存在的問(wèn)題。再次，分析中國(guó)提升樞紐地位和分工地位的機(jī)制與路徑。基于馬克思提出的分工理論、勞動(dòng)價(jià)值論以及貿(mào)易政策等相關(guān)理論，加之基于西方經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)家特征影響樞紐地位的機(jī)理歸納，從橫向和縱向兩個(gè)維度探究國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中國(guó)家樞紐地位演變的背后機(jī)制。接下來(lái)，從分工網(wǎng)絡(luò)視角和價(jià)值環(huán)流差異性視角分析中國(guó)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)的有效路徑。在分工網(wǎng)絡(luò)視角，本書基于馬克思提出的“商品流通” “勞動(dòng)價(jià)值論”和“資本積累”等相關(guān)理論，結(jié)合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中貿(mào)易所帶來(lái)的信息傳遞、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等渠道，分析國(guó)家樞紐地位的提升如何影響其國(guó)際分工地位，并構(gòu)建計(jì)量模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；在價(jià)值環(huán)流差異性視角，基于馬克思提出的分工所具有的二重性思想，分析中國(guó)在二元價(jià)值環(huán)流中的升級(jí)路徑及其差異性；而后，建立產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)模型，分析新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制并提出理論假說(shuō)，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：中國(guó)制造業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流中升級(jí)空間收窄，在中國(guó)與其他發(fā)展中國(guó)家的價(jià)值環(huán)流中，后者分工地位的提升，有利于推動(dòng)中國(guó)國(guó)際分工地位的進(jìn)一步提升。進(jìn)一步地，本書指出“共軛環(huán)流”呈現(xiàn)了國(guó)際大循環(huán)的基本框架，在新歷史階段、新發(fā)展時(shí)期，立足自身發(fā)展嵌入“共軛環(huán)流”才能實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)更韌的發(fā)展。最后，基于以上研究結(jié)論，為實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈中高端攀升、促進(jìn)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)更高水平發(fā)展、加快構(gòu)建新發(fā)展格局提出政策建議。

二 研究框架

本書的研究框架，如圖1—1所示。

三 研究?jī)?nèi)容

本書在馬克思主義思想的指導(dǎo)下，基于中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展脈絡(luò)及成就，重新定位中國(guó)所參與的國(guó)際分工格局，提出并量化了中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的基本框架——“共軛環(huán)流”式分工格局，揭示中國(guó)角色演變與升級(jí)背后的機(jī)理和規(guī)律，探究提高并鞏固國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)樞紐地位、促進(jìn)價(jià)值鏈中高端攀升、加快構(gòu)建新發(fā)展格局的有效路徑。本書的研究?jī)?nèi)容安排如下：

第一章：緒論。聚焦發(fā)展要求，凝練研究問(wèn)題。基于現(xiàn)實(shí)背景，凝練出“重新定位國(guó)際分工格局，揭示中國(guó)角色演變、升級(jí)的路徑和規(guī)律”等研究問(wèn)題。基于該研究問(wèn)題介紹本書的研究思路與框架、研究方法以及可能的創(chuàng)新點(diǎn)。

第二章：文獻(xiàn)綜述。追溯學(xué)術(shù)衍進(jìn)脈絡(luò)，揭示研究趨勢(shì)與不足。基于全球價(jià)值鏈相關(guān)研究的前沿趨勢(shì)和熱點(diǎn)圖譜，梳理四類文獻(xiàn)：一是國(guó)際分工布局及影響效應(yīng)；二是全球價(jià)值鏈升級(jí)內(nèi)涵、影響因素及有效路徑；三是關(guān)于全球價(jià)值鏈核算方法的相關(guān)文獻(xiàn)；四是國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制及測(cè)度方法。基于現(xiàn)實(shí)需要和已有文獻(xiàn)研究提出本書研究方向。

第三章：“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局的存在性。基于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想闡述價(jià)值環(huán)流內(nèi)涵以及國(guó)際分工的形成；運(yùn)用國(guó)家間貿(mào)易數(shù)據(jù)搭建國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)，并借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，測(cè)算國(guó)家在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中的樞紐地位，以此對(duì)“共軛環(huán)流”式分工格局的存在性進(jìn)行論證。在存在性論證中，該章主要回答了兩個(gè)問(wèn)題：發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流是否存在，以及中國(guó)是否已經(jīng)成為連接發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流的重要樞紐國(guó)。研究發(fā)現(xiàn)：在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中，存在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流，且中國(guó)在兩個(gè)價(jià)值環(huán)流中逐漸居于樞紐地位。第三章是本書的核心章節(jié)，本章驗(yàn)證的“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局的存在為后續(xù)章節(jié)提供了研究分析框架；所測(cè)度的國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)的樞紐地位為后續(xù)章節(jié)的實(shí)證檢驗(yàn)提供了分析數(shù)據(jù)。

第四章：“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局的形成：中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展脈絡(luò)及角色演進(jìn)。以第三章的研究結(jié)果為基礎(chǔ)，以馬克思主義分工理論和結(jié)構(gòu)洞理論為基礎(chǔ)，沿循改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈絡(luò)及角色演進(jìn)的主線，探討“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局形成的理論機(jī)制及現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。首先，基于馬克思主義分工理論分析中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈帶來(lái)的生產(chǎn)力效應(yīng)，基于結(jié)構(gòu)洞理論分析“共軛環(huán)流”式國(guó)內(nèi)分工格局形成的理論機(jī)理；其次，基于理論機(jī)制，回顧改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史脈絡(luò)，從開(kāi)放政策、制度環(huán)境、人口紅利、技術(shù)支持和母國(guó)市場(chǎng)等角度分析中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部動(dòng)力，探究“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局形成的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)；再次，分析中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)體系的路程和取得的偉大歷史成就，勾畫出中國(guó)由“邊緣國(guó)”到“樞紐國(guó)”、由“居輕國(guó)”到“居重國(guó)”、由“單向開(kāi)放”到“雙向開(kāi)放”的演進(jìn)過(guò)程；最后，從價(jià)值鏈低端鎖定、出口技術(shù)復(fù)雜度低、核心技術(shù)對(duì)外依存度高等三個(gè)方面分析中國(guó)制造業(yè)所普遍面臨的“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題。

第五章：“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局：樞紐地位的提升機(jī)制。本章從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)維度，探討國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中國(guó)家樞紐地位演變的背后機(jī)制。基于馬克思提出的分工理論、勞動(dòng)價(jià)值論以及貿(mào)易政策等相關(guān)理論，著重從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力數(shù)量、貿(mào)易開(kāi)放等方面分析其影響國(guó)家樞紐地位的理論機(jī)理，進(jìn)而運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析國(guó)家特征影響其樞紐地位的內(nèi)在機(jī)理。基于理論分析，運(yùn)用第三章使用PageRank算法所測(cè)度的國(guó)家在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中的樞紐地位數(shù)據(jù)，并結(jié)合國(guó)家層面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從橫向和縱向兩個(gè)維度分析國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中國(guó)家樞紐地位的決定機(jī)制。在橫向維度，從開(kāi)放程度、制度支持、技術(shù)支持、母國(guó)市場(chǎng)和人口結(jié)構(gòu)等國(guó)家特征角度，分析國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中國(guó)家樞紐地位的影響因素；并基于各國(guó)的分工角色和不同貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性，區(qū)分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家、高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和中低級(jí)技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，詳細(xì)分析國(guó)家異質(zhì)性和產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性的影響差異。在縱向維度，分析國(guó)家特征在樞紐地位決定機(jī)制中重要程度的演變。研究發(fā)現(xiàn)：在樣本期內(nèi)，一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的改善有利于提升其樞紐地位，但母國(guó)市場(chǎng)、技術(shù)進(jìn)步、制度支持、人口結(jié)構(gòu)等優(yōu)勢(shì)要素對(duì)其樞紐地位的影響作用要大于開(kāi)放程度等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)要素，且國(guó)家異質(zhì)性及產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性存在一定的影響差異。進(jìn)一步地，通過(guò)分析優(yōu)勢(shì)要素重要性演變發(fā)現(xiàn)，制度質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步、母國(guó)市場(chǎng)和人口結(jié)構(gòu)等優(yōu)勢(shì)要素的重要性逐步提高。

第六章：“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局：分工網(wǎng)絡(luò)與價(jià)值鏈升級(jí)。本章基于中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及需要，從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)角度分析一國(guó)在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中的樞紐地位影響其價(jià)值鏈升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理，主要基于馬克思所提出的“商品流通”“勞動(dòng)價(jià)值論”和“資本積累”等相關(guān)理論，結(jié)合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中貿(mào)易所帶來(lái)的信息傳遞、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等渠道，著重從樞紐地位的角度對(duì)國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)特征影響一國(guó)國(guó)際分工地位的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行理論推演，并提出相應(yīng)假說(shuō)。而后，運(yùn)用第三章使用PageRank算法所測(cè)度的國(guó)家在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中的樞紐地位數(shù)據(jù)，并結(jié)合國(guó)家層面及國(guó)家—行業(yè)層面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)影響機(jī)理進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)：國(guó)家在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中樞紐地位的提高會(huì)顯著促進(jìn)其全球價(jià)值鏈分工地位的提升。為提高研究穩(wěn)健性，本章采取更換研究樣本、替換關(guān)鍵變量指標(biāo)和刪除有爭(zhēng)議樣本等方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

第七章：“共軛環(huán)流”式國(guó)際分工格局：二元價(jià)值環(huán)流下的升級(jí)路徑。在理論分析部分，本章從馬克思主義國(guó)際分工思想和建立數(shù)理模型兩個(gè)維度分析二元價(jià)值環(huán)流嵌入影響中國(guó)分工地位的內(nèi)在機(jī)理。在具體分析時(shí)，本章主要基于馬克思主義國(guó)際分工思想的二重性，分別就嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和嵌入發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流的升級(jí)空間及升級(jí)路徑的差異性進(jìn)行分析；而后，基于國(guó)際分工序貫生產(chǎn)模型的基本思路，在多國(guó)產(chǎn)品內(nèi)分工框架下構(gòu)建國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)布局演進(jìn)模型，將國(guó)家類型分為發(fā)達(dá)國(guó)家、新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體和其他發(fā)展中國(guó)家，以價(jià)值環(huán)流的方式呈現(xiàn)三國(guó)產(chǎn)品內(nèi)分工網(wǎng)絡(luò)，并刻畫新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體在全球分工網(wǎng)絡(luò)中的“樞紐”作用，理論推演國(guó)際分工布局過(guò)程及影響因素。本章以承接或轉(zhuǎn)移工序成本和勞動(dòng)力成本組成的國(guó)際分工參與成本為標(biāo)準(zhǔn)，決定三國(guó)分工臨界點(diǎn)，以呈現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)分工網(wǎng)絡(luò)布局。通過(guò)動(dòng)態(tài)變更本國(guó)技術(shù)水平和貿(mào)易伙伴國(guó)分工地位，解釋三國(guó)在價(jià)值環(huán)流內(nèi)分工地位的變動(dòng)及其相互作用，主要分析技術(shù)進(jìn)步和他國(guó)分工地位變化對(duì)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體分工地位的影響。在實(shí)證檢驗(yàn)部分，基于理論假說(shuō)，使用海量微觀數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流中的“共軛”機(jī)制進(jìn)行深入分析，分別探究中國(guó)在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流和發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流中實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工地位升級(jí)的路徑差異，分析中國(guó)作為“共軛環(huán)流”樞紐如何通過(guò)參與兩個(gè)價(jià)值環(huán)流來(lái)實(shí)現(xiàn)其國(guó)際分工地位的攀升。研究有以下發(fā)現(xiàn)：第一，中國(guó)嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流時(shí)，技術(shù)水平的提升會(huì)促進(jìn)其國(guó)際分工地位的攀升、可承接更復(fù)雜工序；但實(shí)證研究表明在這一環(huán)流中，中國(guó)企業(yè)分工地位提升速度會(huì)逐步放緩，存在收斂的趨勢(shì)。通過(guò)進(jìn)一步區(qū)分一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)后發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)流一般貿(mào)易企業(yè)技術(shù)提升對(duì)分工地位的提升作用并不顯著，且分工地位的攀升存在明顯收斂趨勢(shì)；然而，由于加工貿(mào)易的特殊性，加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的提升會(huì)對(duì)其分工地位有顯著正向作用，但攀升空間并沒(méi)有顯著擴(kuò)展趨勢(shì)。第二，在中國(guó)與其他發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流中，其他發(fā)展中國(guó)家分工地位的提升有利于推動(dòng)中國(guó)國(guó)際分工地位的進(jìn)一步提升，實(shí)現(xiàn)向中高端的攀升。這一積極作用同時(shí)適用于一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)。

第八章：新發(fā)展格局下嵌入“共軛環(huán)流”的路徑分析。在百年未有之大變局的大背景下，面對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局、安全和發(fā)展兩件大事，中國(guó)未來(lái)嵌入“共軛環(huán)流”式的國(guó)際大循環(huán)時(shí)，其嵌入路徑和定位需應(yīng)時(shí)而變。本章基于馬克思提出的“消滅分工”思想，分析中國(guó)制造業(yè)在新發(fā)展格局戰(zhàn)略指導(dǎo)下應(yīng)如何嵌入“共軛環(huán)流”。

第九章：結(jié)論與政策含義。在歸納總結(jié)研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，以推動(dòng)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)高層次發(fā)展為旨?xì)w，構(gòu)建鞏固樞紐地位、實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈中高端攀升、加快構(gòu)建新發(fā)展格局的統(tǒng)攝內(nèi)外的政策支持體系。最后，基于新發(fā)展格局戰(zhàn)略背景，提出未來(lái)研究方向和視角。

基于以上研究，本書的重要觀點(diǎn)可歸納如下：

觀點(diǎn)一：“共軛環(huán)流”式分工格局已構(gòu)成中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的基本框架。

觀點(diǎn)二：中國(guó)已成為國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)的樞紐，這一特殊地位有利于提升中國(guó)在國(guó)際分工中的地位。

觀點(diǎn)三：為提升中國(guó)在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中的樞紐地位，需積極構(gòu)建新的綜合優(yōu)勢(shì)，重視母國(guó)市場(chǎng)和技術(shù)創(chuàng)新。

觀點(diǎn)四：為實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈中高端攀升，中國(guó)在積極嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值環(huán)流的同時(shí)，應(yīng)積極打造并引領(lǐng)發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流，通過(guò)兩個(gè)價(jià)值環(huán)流的良性互動(dòng)實(shí)現(xiàn)“雙輪驅(qū)動(dòng)”。

觀點(diǎn)五：立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)“共軛環(huán)流”的共建互融，促進(jìn)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生化價(jià)值鏈升級(jí)，是構(gòu)成內(nèi)嵌于中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)高層次發(fā)展的正向循環(huán)。

觀點(diǎn)六：面對(duì)中國(guó)制造業(yè)能力缺口和日益復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，應(yīng)堅(jiān)持以更高水平的開(kāi)放來(lái)解決開(kāi)放中遇到的問(wèn)題，抓改革、補(bǔ)短板、通市場(chǎng)，逐步提升國(guó)際分工地位、邁向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。