第一節(jié) 研究背景與研究動機

一 研究背景

（一）社會背景

知識經(jīng)濟的興起是本研究重要的社會背景。1956年，是人類歷史上值得關注的一年，在這一年，美國白領人數(shù)首次超過藍領人數(shù)，這被人們稱為知識經(jīng)濟到來的標志。1996年，聯(lián)合國的經(jīng)合組織（OECD）在一篇報告中把建立在知識的生產(chǎn)、創(chuàng)新、傳播、分配、消費和使用基礎之上的經(jīng)濟稱為“以知識為基礎的經(jīng)濟”（The Knowledge-based Economy）。隨后第二年，美國前總統(tǒng)威廉·克林頓（William Clinton）在一次演講中用“知識經(jīng)濟”（The Knowledge Economy）取代了“以知識為基礎的經(jīng)濟”的說法。知識經(jīng)濟這種稱謂得到了許多理論界和實務界的贊同，開始在各種場合使用。1998年世界銀行發(fā)布的世界發(fā)展報告的副標題是“知識促進發(fā)展”，該報告從一些國家的發(fā)展奇跡，如韓國、巴西、澳大利亞、新西蘭、哥斯達黎加、哥倫比亞、盧旺達等，論述了知識在發(fā)展中國家的重要作用。2007年，世界銀行K4D項目組在讓-艾立克·奧波特（Jean-Eric Aubert）博士的帶領下，在《知識促進發(fā)展：指標評測與全球戰(zhàn)略》報告中對知識促進經(jīng)濟發(fā)展的歷史進行了回顧，提出了知識經(jīng)濟的測評體系，并在教育、創(chuàng)新、信息和通信技術、經(jīng)濟和體制制度四個方面提出了發(fā)展知識經(jīng)濟的具體政策。

我國著名學者成思危教授將知識經(jīng)濟時代的國家分成兩種類型，一種類型是制造知識、輸出知識的“頭腦國家”，這類國家多是以資本、知識為主導的發(fā)達國家；另一種類型是接受知識、運用知識的“軀干國家”，這類國家多是以資源、產(chǎn)品為主導的發(fā)展中國家。成思危提出，中國不應滿足于做一個以生產(chǎn)資源、產(chǎn)品為主的制造業(yè)大國，還應努力發(fā)展知識資本和知識經(jīng)濟（成思危，2009）。未來學家阿爾文·托夫勒（Alvin Toffler）在《第三次浪潮》（1980）中，把人類發(fā)展史劃分為“農(nóng)業(yè)文明”“工業(yè)文明”“信息社會”三次浪潮而廣為學者們引用，在其后的《權(quán)力的轉(zhuǎn)移》（1990）中，更以恢宏的氣勢宣告了知識經(jīng)濟的到來，并把知識看作是未來社會權(quán)力框架的三角基石之一。12年后，托夫勒又在《財富的革命》一書中，把知識與時間、空間作為掌握未來財富的密碼。現(xiàn)代管理大師彼得·德魯克（Peter Drucker）率先預見了“知識經(jīng)濟時代”的出現(xiàn)。1993年，德魯克從西方發(fā)達國家的歷史出發(fā)，將人類歷史分為四個轉(zhuǎn)折點：第一個轉(zhuǎn)折點是13世紀新城市的興起，其標志是城市行會、城市新建筑、城市大學的出現(xiàn)。第二個轉(zhuǎn)折點是在200年后的15世紀歐洲文藝復興，其標志是谷登堡活字印刷術和馬丁·路德（Martin Luther）的宗教改革。第三個轉(zhuǎn)折點是發(fā)生在1776年的歐洲產(chǎn)業(yè)革命，其標志是亞當·斯密（Adam Smith）《國富論》的發(fā)表、美國獨立戰(zhàn)爭的爆發(fā)和瓦特發(fā)明蒸汽機。第四個轉(zhuǎn)折點則發(fā)生在200年之后的今天，其標志是信息革命的出現(xiàn)。德魯克稱其為“后資本主義時代”或“知識社會”。第四個轉(zhuǎn)折點已不限于西方，而是全世界。

知識經(jīng)濟對人們生產(chǎn)、生活的影響是多方面的。一是知識同土地、勞動和資本一樣，成為生產(chǎn)要素的一部分，甚至是更重要的一部分，對其可以進行生產(chǎn)、加工和買賣。二是企業(yè)將從以往的重視物質(zhì)資本、實物資本和金融資本轉(zhuǎn)而關注知識資本。三是要管理知識資本，要更新思維，采取新的方法和手段。

（二）學術背景

知識資本理論的時間雖然提出只有十幾年，但其思想?yún)s源遠流長。1938年切斯特·巴納德（Chester Barnard）就表達了對“以心傳心”這種隱性知識的關注。20世紀50年代，德魯克提出了“知識工人”的術語。公認的匈牙利科學家和哲學家邁克爾·波蘭尼（Michael Polanyi，1891—1976）在1962年撰寫的著作《個人知識：邁向后批判哲學》中首次提出顯性知識和隱性知識的分類方法，隨后對顯性知識和隱性知識的概念和關系作了清晰界定（Michael Polanyi，1962；1966；波蘭尼，2000）。這種分類方式對后來影響巨大，如日本學者野中郁次郞（Ikujiro Nonaka）和竹內(nèi)弘高（Hirotaka Takeuchi）根據(jù)顯性知識和隱性知識的這種分類提出了“組織知識創(chuàng)造”的概念和知識創(chuàng)造螺旋模型（Nonaka和Takeuchi，1996；竹內(nèi)弘高、野中郁次郎，2006；野中郁次郎、紺野登，2012）。埃森哲咨詢公司（Accenture）戰(zhàn)略研究所所長及波士頓大學教授托馬斯·達文波特（Thomas Davenport）在《哈佛商業(yè)評論》和《斯隆管理評論》上發(fā)表了多篇知識管理論文，并在美國CIO雜志上撰寫月度專欄[1]。被稱為第一個首席知識官的艾得文森及其同事馬龍（Malone）在1992年提出了第一份知識資本報告，并在1997年發(fā)表了全球第一部關于知識資本管理和評估的專著《智力資本》。

美國《財富》雜志的前主編托馬斯·斯圖爾特（Thomas Stewart）開創(chuàng)了知識資本的研究領域，其知識資本思想具有里程碑式的意義。斯圖爾特特別強調(diào)管理思想、管理制度在企業(yè)中的重要作用，他引用美國亨氏聯(lián)合公司的一位首席執(zhí)行官的話說，一條番茄生產(chǎn)線有時一分鐘能夠加工出400瓶，但有時卻不到350瓶，這不是機器的問題，而是管理的問題、人的問題。托馬斯·斯圖爾特把知識資本理論稱為20世紀末期繼全面質(zhì)量管理、流程再造之后的第三個改變組織運行模式的重要思想。斯圖爾特繼1991年在《財富》雜志發(fā)表第一篇關于知識資本文章以后的一系列論文和著作中，集中闡述了什么是知識資本、知識資本的來源和知識資本的測量方法，并從應用性方面提出了企業(yè)知識資本管理的流程。他進一步指出，掌握并運用這種思想的企業(yè)必將在未來的競爭中獲得有利地位（Stewart，1991；1997；Stewart和Losee，1994；斯圖爾特，2003）。

在20世紀的最后20年里，一些國際性雜志，如《管理信息系統(tǒng)》（MIS）、《首席信息官》（CIO）、《知識管理雜志》等也開始大量發(fā)表關于知識和知識資本方面的文章。互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展更是大量催生了一些諸如門戶站點（Portals）、電子分析（E-analysis）、在線學習（E-learning），以及內(nèi)容管理（Content Management）等，以供人們分享知識。一些大的公司如賀曼公司（Hallmark）、皮爾巴雷公司（Pillsbury）、輝瑞制藥（Pfizer），以及巴克曼實驗室（Buckman Laboratories International）都樂于分享它們的知識管理實踐。隨著人類社會從工業(yè)經(jīng)濟時代進入知識經(jīng)濟時代，傳統(tǒng)的、以泰勒制科學管理為主的工業(yè)管理模式與管理理念越來越不能解釋和控制許多企業(yè)的興衰起伏，而知識管理、知識資本則為21世紀的知識經(jīng)濟提供了重要的理論基礎。

（三）企業(yè)背景

競爭優(yōu)勢是企業(yè)保持可持續(xù)發(fā)展的永恒話題，企業(yè)組織越來越傾向于尋找競爭優(yōu)勢的真實來源。以往的學者多從行業(yè)和戰(zhàn)略視角（Porter，1985；Boar，2011）、資源基礎理論視角（巴尼和克拉克，2011）來研究競爭優(yōu)勢，彼得·德魯克則從知識和知識資本視角來看待競爭優(yōu)勢，他認為，員工個體所擁有的知識將逐漸取代傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，成為企業(yè)最重要的資源（Peter Drucker，1994）。從實踐來看，一些企業(yè)已使用知識資本為自身創(chuàng)造了實實在在的價值。大多數(shù)世界500強企業(yè)，如美國微軟公司、荷蘭皇家殼牌石油公司、瑞典斯堪迪亞保險公司等都設立了僅次于首席執(zhí)行官（Chief Executive Officer，CEO）地位的首席信息官（Chief Information Officer，CIO）或首席知識官（Chief Knowledge Officer，CKO），從戰(zhàn)略、業(yè)務上對企業(yè)內(nèi)外的知識進行管理。順應世界知識經(jīng)濟發(fā)展的大潮，中國首席信息官聯(lián)盟也于2013年12月由中國電子學會、工信部、中國人民大學共同發(fā)起成立，由其每年評選百佳首席運營官，有金川集團、濰柴動力、重慶康明斯發(fā)動機、平安保險等公司入圍。以知識資本管理為核心的企業(yè)管理模式和發(fā)展戰(zhàn)略已成為理論界和企業(yè)管理界的共識，也已成為企業(yè)、政府、軍隊以及醫(yī)院管理的熱點和重點。

如今，知識資本在企業(yè)里已不再是理論上的事物了，而是清晰可見、觸手可摸的。著名的瑞典學者、知識管理之父卡爾·斯威比（Karl Sveiby）最早從實踐中發(fā)現(xiàn)了知識資本作為無形資產(chǎn)創(chuàng)造財富的奧秘。他首先在上市公司的市賬比中發(fā)現(xiàn)諸如微軟、太陽微系統(tǒng)等高科技類企業(yè)的市場價值遠遠高于其賬面價值，繼而發(fā)現(xiàn)不僅高科技公司如此，一些制造業(yè)企業(yè)諸如紐科鋼鐵公司、伯利恒公司，服務業(yè)企業(yè)如麥當勞、肯德基，以及消費業(yè)企業(yè)如可口可樂公司、聯(lián)合利華公司等都普遍存在市場價值高于賬面價值的現(xiàn)象。摩根斯坦利（MSCI）曾在20世紀90年代末做過一項調(diào)查，結(jié)果顯示世界范圍內(nèi)公司的平均股票市值與賬面價值的比值（即市賬比）為2倍，而在發(fā)達國家這一比例更高。這里的市場價值與賬面價值的差額就是邦迪斯（Bontis，1996）所提出的隱含價值——知識資本。

二 研究動機

與西方國家不同，知識資本在中國的研究現(xiàn)狀是理論落后于實踐、文獻譯介多于實證研究、組織層次先于個體層次。本研究從知識資本理論著手，從個體層次入手，探討員工知識資本的相關理論、管理策略，檢驗中國企業(yè)員工知識資本的因子結(jié)構(gòu)、形成原因與運作機制，為員工知識資本的中國本土化研究“拋磚引玉”。具體而言，是從體、術、用三方面進行研究。“體”是主體，即知識資本理論；“術”是管理策略；“用”是應用，即知識資本的應用。

（一）體：知識資本理論研究部分

所要解答的問題主要有：（1）知識資本的基礎理論有哪些？（2）員工知識資本的理論支撐是什么？

（二）術：知識資本管理策略研究部分

所要解答的問題主要有：（1）企業(yè)員工知識資本的管理策略有哪些？（2）如何構(gòu)建企業(yè)員工的知識資本管理框架？

（三）用：中國企業(yè)員工知識資本的形成與運作機制部分

（1）在中國企業(yè)員工知識資本驗證的實證研究上，所要解答的問題主要有：中國企業(yè)的員工知識資本的因子結(jié)構(gòu)包括哪些？如何測量中國企業(yè)的員工知識資本？中國企業(yè)員工知識資本的形成與運作機制是怎樣的？（2）在實證研究上所要解答的問題主要有：一是中國企業(yè)員工知識資本的成因和運作模式是什么？二是中國企業(yè)員工知識資本的中介效果如何？三是不同背景的員工知識資本表現(xiàn)有何差異？