五、與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)

CPTPP第18.16條承認(rèn)了與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)聯(lián)性，并建議各締約國(guó)加強(qiáng)與遺傳資源有關(guān)的專利申請(qǐng)的審查與培訓(xùn)合作。

（一）對(duì)相關(guān)概念的理解

若要充分理解本條含義，必須先明確“傳統(tǒng)知識(shí)”“遺傳資源”以及“與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)”這三個(gè)概念。

對(duì)于“傳統(tǒng)知識(shí)”，WIPO成立的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源和民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的政府間委員會(huì)”大致將其表述為：由生活、生產(chǎn)在特定環(huán)境中的當(dāng)?shù)鼐用裢ㄟ^(guò)世代的嘗試與積累而得到的，能夠體現(xiàn)當(dāng)?shù)厣盍?xí)慣、生活方式等的知識(shí)、實(shí)踐的總和。

對(duì)于“遺傳資源”，《生物多樣性公約》給出的定義為“來(lái)自動(dòng)物、植物、微生物或其他來(lái)源的含有遺傳功能單位，對(duì)人類具有實(shí)際或潛在用途或價(jià)值的遺傳材料、生物體或其部分、生物種群、生態(tài)系統(tǒng)中任何其他生物組成部分”。我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第26條[1]也對(duì)遺傳資源進(jìn)行了界定。綜合上述兩個(gè)定義，不難發(fā)現(xiàn)遺傳資源具有的兩個(gè)特點(diǎn)：含有遺傳功能以及具有實(shí)際或潛在的價(jià)值。

對(duì)于“與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)”的定義，則是將上述兩個(gè)概念組合起來(lái)。比如，我國(guó)記載在《本草綱目》等名著中的傳統(tǒng)的中醫(yī)藥知識(shí)、少數(shù)民族通過(guò)長(zhǎng)期的摸索、實(shí)踐培育和保存的農(nóng)作物、牲畜地方品種的相關(guān)知識(shí)，都可歸屬于與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)。

（二）與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的利用現(xiàn)狀

隨著生物技術(shù)的發(fā)展，遺傳資源被廣泛商業(yè)化地應(yīng)用于藥品、植物藥品、化妝品等領(lǐng)域。全球每年大約有5000億到8000億美元來(lái)自遺傳資源的產(chǎn)品。[2]尤其是在新藥物的研發(fā)方面，與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)可以說(shuō)是生物技術(shù)發(fā)展和藥物合成的指南針和催化劑。以青蒿為例，《本草綱目》曾記載“治療虛勞久瘧：青蒿搗汁煎過(guò)，如常釀酒飲”。《補(bǔ)缺肘后方》也提到“治療瘧疾寒熱：青蒿一握以水二升漬絞取汁盡服之”。據(jù)此，人們就從青蒿中提取了青蒿素，并制成青蒿類藥物來(lái)治療瘧疾。眾所周知，開(kāi)發(fā)新藥成本昂貴，但若基于傳統(tǒng)的醫(yī)學(xué)知識(shí)，研究機(jī)構(gòu)或制藥公司便可很快鎖定研究方向，大大降低研發(fā)成本，并從中獲得巨額利潤(rùn)。與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)所具有的巨大的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值使國(guó)際社會(huì)越來(lái)越重視它的作用。

在實(shí)踐中，由于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的落后，掌握著大量與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的發(fā)展中國(guó)家常常處于不利地位。發(fā)達(dá)國(guó)家利用發(fā)展中國(guó)家的遺傳資源進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)后，又將專利產(chǎn)品返銷發(fā)展中國(guó)家，[3]使發(fā)展中國(guó)家不僅提供了遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)且得不到任何補(bǔ)償，還必須為據(jù)此研究出的產(chǎn)品支付高額費(fèi)用，這是極不公平的。這種利益的不平衡就使公眾尤其是發(fā)展中國(guó)家對(duì)“遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)屬于人類共同遺產(chǎn)”的理念產(chǎn)生懷疑，要求保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。

（三）與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)際保護(hù)

隨著與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)地位的提升以及保護(hù)呼聲的加強(qiáng)，國(guó)際社會(huì)開(kāi)始重視對(duì)其的保護(hù)及相關(guān)利益分配。

《生物多樣性公約》中提出了國(guó)家主權(quán)、事先知情同意和惠益分享三大原則；WTO第四次部長(zhǎng)會(huì)議在多哈通過(guò)了《多哈宣言》，授權(quán)TRIPs理事會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和《生物多樣性公約》的關(guān)系進(jìn)行審查；WIPO為防止對(duì)不合新穎性和創(chuàng)造性要求的遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)授予專利，極力倡導(dǎo)用遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)幫助專利審查員找到相關(guān)“現(xiàn)有技術(shù)”并努力完善其檢索工具和專利分類體系，[4]這些舉措均促進(jìn)了對(duì)與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)及處于弱勢(shì)地位的發(fā)展中國(guó)家的保護(hù)。

CPTPP明確對(duì)與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)順應(yīng)了這一發(fā)展趨勢(shì)，將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系之中則是對(duì)CPTPP之前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的突破。[5]但細(xì)看CPTPP的規(guī)定，尤其是第3款，強(qiáng)調(diào)對(duì)與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的披露、運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)或電子圖書(shū)館查找相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)，其實(shí)都只是強(qiáng)調(diào)了披露制度，并未規(guī)定《生物多樣性公約》提到的事先征得傳統(tǒng)知識(shí)來(lái)源國(guó)的同意以及與來(lái)源國(guó)分享利益的要求。所以，CPTPP對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)擁有者的保護(hù)仍是不足的，可以說(shuō)，CPTPP并未形成超越現(xiàn)有實(shí)踐的新的具體的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)原則和規(guī)則[6]。

（四）我國(guó)的保護(hù)現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展

反觀我國(guó)，地大物博、歷史文化源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，作為擁有大量的遺傳資源以及豐富的與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的大國(guó)，我國(guó)遺傳資源流失情況十分嚴(yán)重，以獼猴桃為例。我國(guó)是獼猴桃的原產(chǎn)地和起源中心，早在唐朝的《本草拾遺》中就已記載：“獼猴桃味咸溫?zé)o毒，可供藥用，主治骨節(jié)風(fēng)，癱瘓不遂，長(zhǎng)年白發(fā)，痔病，等等。”直至20世紀(jì)初，獼猴桃才被帶到新西蘭，并被發(fā)展為“奇異果”。如今，新西蘭與中國(guó)同占獼猴桃市場(chǎng)銷售份額的三分之一，且新西蘭獼猴桃的單位畝產(chǎn)量為我國(guó)的三倍，大大將我國(guó)的獼猴桃產(chǎn)業(yè)甩在了后面。[7]

面對(duì)層出不窮的資源流失以及生物剽竊，我國(guó)加強(qiáng)了相關(guān)立法及規(guī)章制度的保護(hù)，如《種子法》《野生動(dòng)物保護(hù)法》《漁業(yè)法》《野生植物保護(hù)條例》等。《專利法》第三次修改也添加了相關(guān)規(guī)定，[8]與CPTPP本條規(guī)定較為相似。

雖然我國(guó)目前已形成對(duì)遺傳資源以及與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的初步法律保護(hù)框架，但仍存在體系不健全、缺乏整體性和系統(tǒng)性的缺陷，同時(shí)也存在與CPTPP類似的問(wèn)題，即內(nèi)容過(guò)于原則化、缺乏可操作性，未完全與《生物多樣性公約》接軌等。[9]因此，要想落實(shí)對(duì)遺傳資源以及與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利方面的保護(hù)，我國(guó)仍需細(xì)化程序設(shè)計(jì)、提高保護(hù)水平。此外，我國(guó)應(yīng)特別重視對(duì)中醫(yī)藥知識(shí)及中草藥的保護(hù)，避免其成為他國(guó)專利的基礎(chǔ)。[10]

CPTPP條文：

第18.16條：傳統(tǒng)知識(shí)領(lǐng)域的合作

1.締約方認(rèn)識(shí)到，當(dāng)該傳統(tǒng)知識(shí)與此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度同與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)相互關(guān)聯(lián)。

2.締約方應(yīng)通過(guò)其各自負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)組織努力合作，以增進(jìn)對(duì)與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)問(wèn)題和遺傳資源的理解。

3.締約方應(yīng)努力開(kāi)展高質(zhì)量的專利審查，可包括：

（a）在確定現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，可能要考慮與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的可公開(kāi)獲得的文獻(xiàn)信息；

（b）第三方有機(jī)會(huì)以書(shū)面形式向主管審查機(jī)關(guān)表明與可專利性有關(guān)系的現(xiàn)有技術(shù)披露，包括與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)披露；

（c）如可適用且適當(dāng)，使用包含與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)字圖書(shū)館；以及

（d）在培訓(xùn)對(duì)與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的專利申請(qǐng)進(jìn)行審查的專利審查員方面進(jìn)行合作。

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[1] 《專利法實(shí)施細(xì)則》第26條：專利法所稱遺傳資源，是指取自人體、動(dòng)物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位并具有實(shí)際或者潛在價(jià)值的材料。

[2] 張小勇：《遺傳資源的獲取和利益分享與知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2007年版，第38頁(yè)。

[3] 參見(jiàn)蒲莉：《尋求遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)法律保護(hù)的正當(dāng)性——以經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角》，載《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2006年第4期。

[4] 參見(jiàn)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織官網(wǎng)，https：//www.wipo.int/pressroom/zh/briefs/tk_ip.html，2019年2月11日訪問(wèn)。

[5] 對(duì)于與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，CPTPP之前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約沒(méi)有明確提及，只有TRIPs第27條第3款第2項(xiàng)中涉及的對(duì)植物新品種的保護(hù)，與遺傳資源的保護(hù)稍有聯(lián)系。

[6] 余楠：《國(guó)際法與國(guó)際關(guān)系視野下〈跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定〉（TPP）知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判》，法律出版社2016年版，第113頁(yè)。

[7] 參見(jiàn)“同占全球1/3銷售份額！中國(guó)獼猴桃產(chǎn)業(yè)是否已經(jīng)趕上新西蘭”，http：//www.360doc.com/content/18/0825/17/31038585_781140221.shtml，2019年2月10日訪問(wèn)。

[8] 《專利法》第5條第2款：對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
第26條第5款：依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)文件中說(shuō)明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源；申請(qǐng)人無(wú)法說(shuō)明原始來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。

[9] 參見(jiàn)衛(wèi)波倩：《中國(guó)遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究》，載《法學(xué)理論》2013年第24期。

[10] 參見(jiàn)鄭成思：《國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和我國(guó)面臨的挑戰(zhàn)》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2006年第6期。