第四節(jié) 不勝任工作員工管理制度

3-4-1 不勝任工作員工管理制度示例

某股份制商業(yè)銀行不勝任崗位工作員工管理辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范對(duì)本行不勝任工作員工的管理流程，幫助不勝任工作員工提升工作效率，特制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于本行正式員工和派遣員工。

第二章 管理辦法

第三條 不勝任崗位工作的定義

不勝任崗位工作，指員工工作能力或表現(xiàn)不符合崗位要求，不能完成崗位工作職責(zé)。即連續(xù)2個(gè)績(jī)效考核周期每周期考核系數(shù)小于部門人均績(jī)效系數(shù)的75%，或連續(xù)2個(gè)績(jī)效考核周期內(nèi)平均績(jī)效考核系數(shù)小于部門人均系數(shù)65%?！斑B續(xù)2個(gè)績(jī)效考核周期”由各部門根據(jù)不同崗位考核實(shí)際情況，按照最少不低于2個(gè)月確定。

第四條 不勝任崗位工作員工的確定

當(dāng)員工出現(xiàn)不勝任工作情形時(shí)，該員工直接上級(jí)應(yīng)告知部門負(fù)責(zé)人。部門負(fù)責(zé)人與該員工直接上級(jí)一同核查員工的工作績(jī)效記錄，確定不勝任崗位工作員工，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，由分管領(lǐng)導(dǎo)最后確定。部門將不勝任崗位工作員工名單報(bào)備人力資源部。人力資源部根據(jù)員工情況提供相應(yīng)的心理輔導(dǎo)和必要的幫助。

第五條 不勝任崗位工作員工的改進(jìn)工作

不勝任崗位工作員工應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)或調(diào)崗的方式改進(jìn)工作。部門負(fù)責(zé)人和員工直接上級(jí)根據(jù)不勝任崗位工作員工的實(shí)際情況及工作需要，確定采用“培訓(xùn)”還是“調(diào)崗”的方式改進(jìn)工作。不勝任崗位工作員工經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或調(diào)崗，仍不能勝任工作的，可以解除勞動(dòng)合同。

第六條 培訓(xùn)方式

培訓(xùn)分為在崗培訓(xùn)和脫崗培訓(xùn)。一般情況下，在崗培訓(xùn)不超過(guò)1個(gè)月，脫崗培訓(xùn)不超過(guò)兩周。培訓(xùn)以在崗培訓(xùn)為主，由員工直接上級(jí)在日常工作中做輔導(dǎo)培訓(xùn)，必要時(shí)也可接受專門的技能培訓(xùn)。若安排脫崗培訓(xùn)的，員工脫崗培訓(xùn)期間不參加績(jī)效考核，不計(jì)發(fā)績(jī)效考核工資。具體操作程序如下：

（一）由直接上級(jí)和員工溝通，共同制訂《績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃表》，計(jì)劃中需明確改進(jìn)目標(biāo)、衡量標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)的時(shí)間點(diǎn)或關(guān)鍵里程碑。直接上級(jí)和員工應(yīng)對(duì)績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃簽字確認(rèn)。若員工拒絕制訂《績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃表》，將視為拒絕培訓(xùn)，直接進(jìn)入解除勞動(dòng)合同流程。

（二）直接上級(jí)按照《績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃》，密切關(guān)注員工的改進(jìn)過(guò)程，嚴(yán)格按照時(shí)間點(diǎn)和改進(jìn)目標(biāo)給予員工階段性輔導(dǎo)和評(píng)價(jià)，并將每次輔導(dǎo)的結(jié)果進(jìn)行書面保留，由員工簽收并存檔。

（三）在績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃（最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月）結(jié)束后，直接上級(jí)和員工面談，對(duì)員工經(jīng)過(guò)改進(jìn)后是否勝任工作做評(píng)價(jià)。勝任的則繼續(xù)留在原崗位；不勝任的，正式員工轉(zhuǎn)入解除勞動(dòng)合同流程，派遣員工則退回派遣公司辦理相關(guān)調(diào)離手續(xù)。

第七條 調(diào)崗方式

根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)不勝任崗位工作員工在部門內(nèi)部或部門之間進(jìn)行同級(jí)或降級(jí)調(diào)動(dòng)。鼓勵(lì)員工自己在內(nèi)部尋找適合的崗位，員工直接上級(jí)應(yīng)提供相應(yīng)幫助，人力資源部提供空缺崗位等相關(guān)信息，必要時(shí)人力資源部可與員工及空缺崗位相關(guān)部門進(jìn)行溝通。員工如果不能立刻找到合適的崗位，可以有1個(gè)月的時(shí)間尋找崗位，同時(shí)制訂《績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃》，在原崗位進(jìn)行在崗培訓(xùn)。如果1個(gè)月內(nèi)找到合適的崗位，員工可結(jié)束原崗位的績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃，調(diào)入新崗位。如果1個(gè)月后仍沒(méi)找到合適的崗位，則按績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行。具體操作程序如下：

（一）員工直接上級(jí)按照本行相關(guān)調(diào)動(dòng)管理辦法，填寫《員工調(diào)動(dòng)審批表》，按程序報(bào)批。

（二）員工直接上級(jí)根據(jù)調(diào)動(dòng)審批結(jié)果，向員工送達(dá)《調(diào)崗?fù)ㄖ獣?，員工簽字確認(rèn)并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到新崗位工作；員工拒絕或逾期不到新崗位工作的，正式員工轉(zhuǎn)入解除勞動(dòng)合同流程，派遣員工則退回派遣公司辦理相關(guān)調(diào)離手續(xù)。

（三）員工辦理調(diào)崗手續(xù)（同崗位調(diào)動(dòng)流程）。

（四）員工調(diào)崗后的工資調(diào)整為新崗位工資，在新崗位按新崗位的職責(zé)進(jìn)行績(jī)效管理。

（五）員工到新崗位工作，符合新崗位要求的，繼續(xù)在新崗位工作；若被證明仍然不勝任工作的，正式員工轉(zhuǎn)入解除勞動(dòng)合同流程，派遣員工退回派遣公司辦理相關(guān)調(diào)離手續(xù)。

第八條 解除勞動(dòng)合同適用范圍

不勝任崗位工作，經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)崗后仍不能勝任的員工；或者因拒絕接受培訓(xùn)或到新崗位工作而違反相關(guān)法律法規(guī)、單位規(guī)章制度（包括適用于本行的上級(jí)單位、部門制訂的規(guī)章制度），根據(jù)具體事實(shí)達(dá)到被解除勞動(dòng)合同程度的員工。

第九條 解除勞動(dòng)合同程序

（一）員工直接上級(jí)填寫《解除勞動(dòng)合同建議表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后，按要求提交相關(guān)材料給人力資源部。

（二）人力資源部在接到材料的3個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行情況核實(shí)，判斷該員工是否符合解除勞動(dòng)合同的條件，證據(jù)是否充分。對(duì)不符合本行管理制度和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的，不允許解除勞動(dòng)合同；符合解除條件的，人力資源部在3個(gè)工作日內(nèi)審批處理意見，并報(bào)本行領(lǐng)導(dǎo)審批。

（三）人力資源部將解除勞動(dòng)合同的決定書面通知工會(huì)，工會(huì)書面反饋意見。本行有權(quán)做出最終決定。

（四）本行形成最終決定后，將最終處理結(jié)果書面通知工會(huì)。

（五）正式員工由人力資源部出具《解除勞動(dòng)合同協(xié)議書》并交給不勝任工作員工的直接上級(jí)。如是派遣員工，人力資源部同時(shí)向派遣公司發(fā)出退工通知。

（六）員工直接上級(jí)在接到審批結(jié)果5個(gè)工作日內(nèi)和員工進(jìn)行面談。正式員工簽訂《解除勞動(dòng)合同協(xié)議書》（該協(xié)議書1式2份，員工和本行各持1份），并填寫《解除勞動(dòng)合同面談?dòng)涗洷怼?，雙方簽字確認(rèn)。派遣員工由人力資源部配合派遣公司辦理調(diào)離相關(guān)事宜，人力資源部通知相關(guān)部門提前做好離職準(zhǔn)備。

（七）面談后，員工直接上級(jí)將該員工簽署的《解除勞動(dòng)合同協(xié)議書》交回人力資源部備案。

（八）如員工拒絕簽訂《解除勞動(dòng)協(xié)議書》，則直接上級(jí)可出具《解除勞動(dòng)合同通知書》送達(dá)員工。面談后，直接上級(jí)將《解除勞動(dòng)合同通知書》回執(zhí)交回人力資源部備案，人力資源部通知相關(guān)部門提前做好離職準(zhǔn)備。

（九）員工在簽訂《解除勞動(dòng)合同協(xié)議書》或《解除勞動(dòng)合同通知書》后，按照本行相關(guān)離職流程辦理工作交接等離職手續(xù)。

第三章 職責(zé)分工

第十條 各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門不勝任工作員工的解除勞動(dòng)合同申請(qǐng)進(jìn)行審批。

第十一條 員工直接上級(jí)負(fù)責(zé)對(duì)不勝任員工進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)后仍不勝任的，提出解除勞動(dòng)合同申請(qǐng)，并提供相關(guān)支持資料，負(fù)責(zé)解除勞動(dòng)合同面談。

第十二條 人力資源部負(fù)責(zé)不勝任員工管理辦法的政策支持，與直接上級(jí)配合進(jìn)行不勝任員工的培訓(xùn)、調(diào)崗安排；對(duì)解除勞動(dòng)合同申請(qǐng)進(jìn)行審核，協(xié)助用人部門辦理解除勞動(dòng)合同手續(xù)；及時(shí)完成為空缺崗位人員招聘事宜。

第四章 申訴

第十三條 員工如果對(duì)本辦法操作過(guò)程中（過(guò)程或結(jié)果）有重大疑義，可以向部門負(fù)責(zé)人或人力資源部提出申訴。申訴處理人將視情況及時(shí)了解事情的經(jīng)過(guò)和原因，對(duì)申訴所涉及的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，將事實(shí)認(rèn)定結(jié)果和申訴處理意見反饋給工會(huì)及申訴當(dāng)事人。本行將根據(jù)事實(shí)認(rèn)定結(jié)果或意見做出最終處理。

第五章 其他

第十四條 本辦法由本行人力資源部負(fù)責(zé)解釋和監(jiān)督執(zhí)行。

第十五條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

3-4-2 合理性解析及關(guān)聯(lián)法規(guī)

合理性解析

在新勞動(dòng)法的背景下，如何實(shí)行優(yōu)勝劣汰以促進(jìn)和保障員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)是企業(yè)非常關(guān)注的問(wèn)題。對(duì)于經(jīng)過(guò)一定努力后仍然不能勝任工作和無(wú)法適應(yīng)公司發(fā)展需求的員工，規(guī)范管理的企業(yè)往往希望能夠依法予以辭退?！秳趧?dòng)合同法》第40條規(guī)定了非過(guò)失性解除的法定情形，即在員工不能勝任工作且經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或調(diào)崗后依然不能勝任工作的，企業(yè)在提前通知或者支付代通知金的基礎(chǔ)上可以依法解除勞動(dòng)合同。在不勝任崗位工作員工（或簡(jiǎn)稱“不勝任工作員工”“不勝任員工”等，下同）管理實(shí)務(wù)中，企業(yè)尤其應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

（1）不勝任工作員工的識(shí)別與判定。不勝任員工不僅僅是崗位管理和績(jī)效考核上的概念，也是一個(gè)勞動(dòng)法上與“不能勝任工作”對(duì)應(yīng)的概念。實(shí)務(wù)中，識(shí)別和判定不勝任員工的要素主要是績(jī)效考核制度。員工經(jīng)績(jī)效考核不合格的，一般可以認(rèn)為不勝任崗位工作。但需要注意的是，企業(yè)需要舉證：①績(jī)效考核制度已公示或告知員工；②績(jī)效考核制度本身具有合理性；③績(jī)效考核的基礎(chǔ)材料完整和齊備；④績(jī)效考核結(jié)果已公示或告知員工。[1]

（2）不勝任工作員工的改進(jìn)與提升。對(duì)于不勝任崗位工作的員工，企業(yè)可以對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)，也可以進(jìn)行崗位調(diào)整，以改進(jìn)及提升其工作績(jī)效。就不勝任工作員工的培訓(xùn)而言，勞動(dòng)法并未給出具體的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況和崗位具體特點(diǎn)制訂比較合理的培訓(xùn)安排；就調(diào)整不勝任工作員工的崗位而言，則應(yīng)注意崗位調(diào)整的正當(dāng)性，或者根據(jù)崗位管理制度的規(guī)定來(lái)執(zhí)行，或者參照合理性原則進(jìn)行處理。

（3）不勝任工作員工的歸位與解除。對(duì)于不勝任工作的員工，在接受培訓(xùn)或者調(diào)整崗位的績(jī)效改進(jìn)安排后，可能會(huì)出現(xiàn)兩種情況：一種是能夠勝任原崗位或者新崗位，績(jī)效考核成績(jī)合格或者優(yōu)秀；另一種是仍不能勝任原崗位或者新崗位，績(jī)效考核仍然不合格。對(duì)于前種情形，則應(yīng)認(rèn)定為能勝任崗位工作，納入正常表現(xiàn)員工序列。對(duì)于后種情形，則可以依法解除勞動(dòng)合同。

（4）不勝任工作員工解除注意事項(xiàng)。盡管勞動(dòng)法規(guī)定了對(duì)不勝任工作員工的解除情形，但仍需注意以下幾點(diǎn)：①必須是培訓(xùn)或調(diào)崗前對(duì)應(yīng)的兩次考核都不合格，即均為不勝任工作；②必須有相應(yīng)的證據(jù)證明考核制度和結(jié)果是合理和公允的；③必須提前30天通知或者額外支付1個(gè)月工資；④必須在解除勞動(dòng)合同時(shí)按照其工作年限支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。