一、技術交易概述

（一）技術、技術交易的概念與特征

技術交易是實現技術創新、技術轉化利用與技術傳播共享的重要渠道，是將技術所蘊含的經濟和商業價值兌現的重要媒介。明確技術交易的概念，首先需要對“技術”的概念作出基本理解。

世界知識產權組織（WIPO）1977年版《供發展中國家使用的許可證貿易手冊》中將“技術”定義為：“技術是制造一種產品的系統知識，所采用的一種工藝或提供的一項服務，不論這種知識是否反映在一項發明、一項外形設計、一項實用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術情報或技能中，或者反映在專家為設計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商業企業或其活動而提供的服務或協助等方面。”該定義將技術概括為涵蓋制造某項產品及所采用的工藝或提供的服務的系統知識。故對于“技術”的定義，應當是“關于制造產品、應用生產方法或提供服務的系統知識”。技術的表現形式多種多樣，既包括發明、實用新型專利和植物新品種等知識產權，也包括技術情報、技能等信息和知識。

技術交易則是通過一定方式和手段，如借助于交易平臺，將具有特定產權歸屬的技術轉讓到更好地發揮其經濟技術價值的人手中，實現技術的保值增值的行為和過程。20世紀60年代末期，美國學者布魯斯（Bruce）率先提出“技術轉移”的概念，并開始在西方國家技術經濟領域廣泛運用。對于技術轉移這一概念，早期人們將其理解為科技成果通過人類活動傳播的過程。也有學者認為，“技術轉移就是某一領域中產生的或使用的科學技術信息在一個不同領域中被重新改進或應用的過程”[1]。《聯合國技術轉移行動守則（草案）》中明確提出，技術轉移是指關于制造產品、應用生產方法或提供服務的系統知識的轉移，但不包括貨物的單純買賣或租賃。經濟合作與發展組織（OECD）將技術轉移看作一國作出的發明（包括新產品和新技術）轉移到另一國的過程。《深圳經濟特區技術轉移條例》第3條則規定：“本條例所稱技術轉移，是指將制造某種產品、應用某種工藝或者提供某種服務的系統知識從技術供給方向技術需求方轉移，包括科技成果、信息、能力（統稱技術成果）的轉讓、移植、引進、運用、交流和推廣。”該條例沿用了《聯合國技術轉移行動守則（草案）》對于技術的定義，并且將技術細化為科技成果、信息、能力等技術成果，將技術等同于技術成果。實際上，從字面意義上理解，科技包含科學和技術兩方面的內容，科學在此處主要用以修飾和限定技術一詞，故科技、科學技術、科技成果等用語基本上是可以通用的，只是在不同的場合和語境下使用的偏好有所不同。同時，在某些領域，將技術理解為科學技術的上位概念是一種更為嚴謹的做法。例如，《深圳經濟特區技術轉移條例》以列舉式的方式概括了技術的外延，科技成果與信息、能力是并列關系，并同屬于技術成果的范疇，當技術成果作為科技成果的上位概念時，不僅包括了創造和利用科學技術產生的一切成果，也包含諸如產品工藝、服務等其他技術。可見，關于技術轉移的概念，存在諸多不同的解釋。無論如何，在理解這一概念時，需要把握技術轉移的本質，即技術成果[2]從一方向另一方移轉的過程。

不同于技術轉移，交易一詞本身帶有互為支付對價的含義，因而技術交易往往是一種有償的技術轉移過程。在我國技術交易市場中，對技術交易這一概念使用得更為頻繁，而技術轉移則常常被技術交易所替代，理由是技術交易更側重于技術的有償性和商業性，強調技術的所有者在向技術需求方轉移技術的同時要獲得相應的回報；相反，技術轉移則更強調技術交易中的一個方面，即由技術的所有者向技術需求方轉移技術這一過程。對此，以技術轉移的有償性為標準，可以將技術轉移劃分為有償技術轉移和無償技術轉移，其中有償技術轉移就是以技術轉移的商業性為顯著特征的技術交易，無償技術轉移是以非商業性為區分標志的技術援助。多年來，從零散、自發的技術交易的偶然發生，到如今各國已經基本建立起較為完善的技術交易制度和統一的技術交易市場，技術創新的不斷進步與技術轉移、技術交易的發展是密不可分的，二者互為促進，相輔相成，為科學技術的創造、轉化和利用提供了廣闊的發展平臺。

技術交易是指技術供應方與技術需求方之間就一項技術權益（如所有權、使用權等）的移轉所進行的磋商、立約及履約的全過程。更通俗地解釋，技術交易就是指技術供應方即技術交易中的賣方出讓技術的所有權或使用權并從中獲取收益，技術需求方即該交易中的買方以支付必要費用為代價從交易中獲得技術。根據技術交易類型的不同，交易中的技術可以是已研發成功的現有技術，就此類技術所展開的技術交易往往是技術轉讓或技術許可交易，就這一類型的交易所訂立的合同一般是技術轉讓合同或技術許可合同。根據我國自2021年1月1日起施行的《民法典》實施前的《合同法》關于技術合同的分類，技術許可合同一般屬于一類較為特殊的技術轉讓合同。[3]由于技術的研發成本較高，在明確某項技術的應用前景及其市場需求情況前，由技術供應方根據自身對技術的掌握情況以及對市場的初步評估，貿然開發該項技術需要承擔較高的研發風險。同時，當前技術市場中，技術需求方對于技術所能實現的功能基本都有其預期目標，技術需求方在技術交易中的需求通常指向借助該項技術去解決某一具體層面的問題，這種市場供需的現實情況推動了技術開發交易的迅速發展，以技術委托開發和技術合作開發為典型的技術開發是當前技術交易市場中的主要交易類型之一。技術的發展與進步日新月異，技術交易的內涵也隨著技術的更新而不斷發展和豐富。因此，在理解技術交易的基本內涵時，需要結合技術交易的現實情況進行整體把握和理解，而不是閉門造車、不切實際，試圖以一個詳盡、全面的定義覆蓋技術交易的方方面面。

（二）技術交易的重要意義

“技術市場是技術商品交換關系的總和，涉及與技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務相關的技術交易活動及各相關主體之間的關系和技術產權交易，業務范圍包括為科技成果向現實生產力轉化、滿足用戶對技術商品的現實需求和潛在需求所進行的一系列業務活動。”[4]在技術投入市場后，技術交易就是技術市場發展中的重點和主線，是實現技術商品交換的重要途徑，也是一個國家實現技術進步，提升經濟實力和核心競爭力的關鍵所在。技術交易為我國技術市場發展提供了新的機遇，有助于全面建成小康社會、實現偉大復興中國夢的早日實現。這就需要“堅持把科技進步和創新作為加快轉變經濟發展方式的重要支撐，改造升級傳統產業、培育和發展戰略性新興產業、加快發展現代服務業的戰略布局，為技術市場加快發展帶來良好機遇”[5]。通過完善技術市場、促進技術轉移來催化科技創新，發展高技術產業，調整優化產業結構。加速區域經濟和科技發展，正在成為我國經濟大勢和主流之一。因而，就國家層面而言，重視技術發展，促進技術交易的意義在于實現技術發明創造、技術轉化利用到技術再投入再創造的技術發展激勵作用，從而實現國家技術領域的不斷創新。同時，通過技術的國內和國際交易，能夠有效提升我國技術成果對于世界技術市場的貢獻，在世界范圍內樹立起中國創造大國的全新形象，進而提升我國在科技發明領域的話語權，推動我國成為科技強國。通過科技創新增加國家核心競爭力，進而促進發展方式升級改革，也是技術交易對于國內技術產業發揮的正向促進作用之一。

“技術交易本質是技術知識的流動過程，是技術轉化為生產力的重要方式。可以說，技術交易是科技成果轉化和技術轉移工作的最終歸屬。”[6]技術交易為加速實現技術轉化和利用提供了媒介，是實現技術創新經濟價值、促進技術再創造的重要基礎。《關于加快發展技術市場的意見》明確提出，發達國家的經驗證明，技術轉移已成為推動技術創新和技術進步的重要手段之一。技術轉移可以成為高等院校、科研院所、企業、政府等各個創新主體都參與的發展戰略。《促進科技成果轉移轉化行動方案》強調，要充分發揮市場配置資源的決定性作用，大力發展技術市場，進一步健全市場化的技術交易服務體系。可見，當前我國已經逐步形成了以《促進科技成果轉化法》為統攝的科技成果轉移轉化制度體系，技術交易正是科技成果轉化轉移的核心和關鍵環節，是實現技術商業和經濟價值的主要渠道。因此，發展技術市場、推動技術交易對于技術創新行業而言，具有十分重要的激勵和促進作用。只有當技術成果最終通過技術交易等手段得以轉化利用，技術發明創造的創新和使用價值才能得以實現，技術創造所投入的各項成本才能得到現實回報。在此意義下，對于科技發明者、創造者而言，將其智力成果投入實際應用無疑幫助其實現了個人理想和價值，由此創造的經濟價值和商業效益也能夠相應地折合為一定價值的物質和精神獎勵，促使其繼續從事發明創造活動。對于整個技術創新領域、行業而言，技術交易的發展標志著技術成果折現率的提升，能夠形成技術創新創造行業正常發展和運營的秩序，激發技術交易的發展潛力。

（三）當前我國技術交易現狀、問題與成因

當前，我國技術交易已經形成了以技術服務、技術開發、技術轉讓和技術咨詢為核心的技術交易發展新格局。我國技術市場邁進了高速發展的新階段，技術類知識產權交易總量實現了新的增長。2018年，全國登記技術合同[7]總量達到411985項，技術交易金額累計達到17697.42億元，較2017年全年同比增長12.08％和31.83％。“2012—2016年30個省份的‘四技合同’成交額均有較明顯的增長，尤其是技術服務合同成交額增長較多，占總成交額的比例由2012年的40.86％提高到2016年的51.29％，2015年所占比例首次突破50％；技術咨詢合同成交額增速最快，年均增長率達到32.88％；技術開發和技術轉讓合同成交額保持平穩增長。”[8]國家重視技術交易，施以各項激勵政策的驅動發展，作用也得以顯現。從各項數據來看，我國技術市場整體保持著穩中向好的發展態勢，技術交易各項數據呈現出積極的增長態勢。

值得進一步指出的是，在看到技術交易市場日益活躍、技術交易量不斷攀升的同時，也應重視隱藏于技術類知識產權交易過程中的各種法律風險和問題，主要體現在以下幾方面。

1.區域性技術市場發展不均衡

技術市場的發展很大程度上取決于一個區域內的經濟和科技發達程度。由于我國經濟發展總體上還呈現出較大的地區差異性，各地區科技發展的基礎和土壤存在較大的差異，這種差異性不僅體現在經濟發展模式中，也較直觀地展現出技術交易的地域不均衡。這一問題主要表現在，我國東部沿海地區及長江中下游地區的技術市場發展水平在全國領先。從技術交易的基本情況來看，我國技術交易發生地主要集中于一定范圍內的經濟、政治乃至文化中心，圍繞高校、研究所等科研機構分布，兼具技術研發人才與資金、技術等研發基礎和優勢條件。在種種優勢因素的助力下，我國技術交易市場的分布并不平衡，相較于中心城市，其他地區尤其是我國中西部技術市場欠活躍，在全國范圍內表現出技術發展區域性不均衡的現實問題。這種不平衡的格局，影響了技術市場的區域性聯動發展，進而抑制了全國技術發展的內在動力，制約了技術交易和技術市場的長遠發展。

2.技術交易配套服務不夠完善

技術類知識產權交易中，交易客體所涉及的技術成果往往服務于特定的技術目標和功能需求。如在技術開發合同中，合同通常不能一次性履行完畢，對于技術成果的要求預期、開發、調試、修改調整等貫穿于技術開發合同履行的整個過程。由于技術具有不斷重復利用的特性，這種特殊的技術商品需要不斷的更新換代和技術維護，以滿足技術成果買方的需求，這種后期的跟進服務是技術交易后續的重要一環。這一技術交易的特殊性質凸顯了技術交易過程的復雜性，無形中成為技術交易中的障礙。這是技術交易的增值服務，在技術市場的激烈競爭中，這種后續服務的質量也在一定程度上影響了技術交易賣方提供服務的附加值和市場美譽度，影響了交易買方的選擇。有時，賣方的確提供了一定程度的配套服務，但這些交易平臺所提供的服務具有滯后性，大多落后于技術市場交易需求的實際變化，以至于增值服務的實際使用率并不高。尤其是在大數據和互聯網時代，許多大數據技術交易和服務尤其需要提供精準到位的后續與增值服務，無論是大數據分析，還是技術和市場預測評估、決策咨詢與市場開發等環節，都對技術交易后續服務提出了更高的要求。

3.技術交易過程信息不對稱

信息技術的飛速發展不可避免地導致了技術交易信息的傳遞出現信息不對稱的情況。一些技術交易方率先獲取技術信息，從而在交易中具備了逆向選擇的優勢地位。這種非對稱信息的存在加大了技術交易的交易成本，大大增加了交易中的各種風險，不利于構建技術市場中的正常交易秩序，最終也不利于技術市場的長遠發展。同時，技術信息的不對稱性會對技術交易造成更多的負面影響。“交易雙方所掌握信息的不對稱性，一方面體現在人為因素，另一方面體現在技術因素。人為因素主要是指雙方在交易過程中無法對彼此進行視察、監督和檢驗，從而造成信息不對等。技術成果供給方比需求方更加了解技術成果，但是在交易前，技術供給方為了保密，無法向買方提供技術成果的全面信息，而買方在無法充分掌握信息的情況下，對達成交易存在一定的疑慮，從而影響交易的順利進行。技術因素主要是指技術本身的價值高低很難衡量，沒有一個標準尺度來給技術的價值衡量一個確切的價格。”[9]所謂技術的第三方評估，正如前面所說，作為一種技術交易的配套服務，其平臺和業務發展亦處于一個不完善的階段。誠然，技術合同中的非對稱信息既包括交易雙方對技術本身的接觸和了解程度不一致，也包括交易雙方對彼此行為的了解和把握情況不一致，技術的開發者或所有者對于技術優劣程度的了解，遠勝于技術交易中的委托方或購買方，這種信息不對稱恰恰是吸引和促成技術交易的關鍵。認識到這一點有助于雙方增進對彼此的理解，在協調和磋商中達成信息的合理共享。然而，由于技術市場發展的不完善和不健全，這種信息不對稱優勢地位和逆向選擇問題沒有得到妥善的解決，進而提高了技術交易的信息和溝通成本，成為技術交易中的障礙。

（四）從知識產權保護角度看技術交易需要著重解決的問題

技術交易之所以涉及知識產權問題，是因為在當前知識產權保護環境下，技術交易的標的往往是享有某種知識產權的客體，尤其是專利和技術秘密。基于此，技術交易繞不開對知識產權問題的關注，特別是在技術交易中如何防范知識產權風險、加強知識產權保護十分重要。為此，在本書系統研究技術類知識產權交易問題時，需要先簡要對“知識產權”及“技術類知識產權”的基本內涵有所了解。

知識產權，是知識產權人對其“知識成果”或者說“知識產品”享有的專有權利的總稱，根據知識產權的保護對象“知識產品”的不同特性，可以進一步將其劃分為“創造性智力成果”“工商業標記”“具有商業價值的信息”等不同類型的知識產品。“在法學領域，知識產權是相對于物權和債權而言的獨立權利類型。在管理經濟學領域，知識產權是企業等組織獲得和保持競爭優勢的戰略資源。”[10]從不同學科和領域的角度界定知識產權的內涵，所給出的定義都會不可避免地染上該領域的色彩，體現該領域對于知識產權的理解和側重。總體而言，我國知識產權法學界對于知識產權的定義和內涵并沒有形成完全統一的觀點，主要的原因在于不同的定義中對知識產權抽象性特征有著明顯不同的概括和歸納方式，如創造性智力成果和工商業標記之間的共性與特征問題、將知識產權概括為創造性智力成果權能否覆蓋工商業標記。鑒于本書以技術類知識產權為主要研究對象，較少涉及商標權，故對此問題不展開討論。

由于技術類知識產權的保護對象是特定的專利或專有技術，而不涉及商業標記、商譽等內容，故能夠對技術類知識產權下一個比較明確的定義，即“技術類知識產權是指在工業、農業、商業等產業領域中,發明人或設計人通過智力勞動所作出的,具有技術屬性并作用于技術的實踐或商品的形成的發明創造,以及由此所產生的專有權利”[11]。簡言之，技術類知識產權就是以技術為核心的知識產權，發明、實用新型、技術秘密、集成電路布圖設計、植物新品種、計算機軟件的知識產權都可以統歸于技術類知識產權。其中，“技術秘密”在我國以前的相關法律文件中被稱為“專有技術”。有研究成果即指出：“專利、專有技術是以不同方式受有關法律保護的、合理的、壟斷的專有技術。其有用性與壟斷性，使其具有資產的特征，因而在無形資產評估中將專利、專有技術稱為技術類資產，是知識產權類無形資產的重要組成部分。”[12]據此，專利和技術秘密是構成技術類知識產權的兩大核心客體。

從我國立法和司法機關對于技術類知識產權案件的訴訟程序規定來看，自2019年1月1日起施行的《關于專利等知識產權案件訴訟程序若干問題的決定》規定，“一、當事人對發明專利、實用新型專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、壟斷等專業技術性較強的知識產權民事案件第一審判決、裁定不服，提起上訴的，由最高人民法院審理。二、當事人對專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、壟斷等專業技術性較強的知識產權行政案件第一審判決、裁定不服，提起上訴的，由最高人民法院審理”。這一規定表明，技術類知識產權包括專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件等內容。與此同時，自2019年5月1日起施行的《最高人民法院關于技術調查官參與知識產權案件訴訟活動的若干規定》第1條規定，“人民法院審理專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、壟斷等專業技術性較強的知識產權案件時，可以指派技術調查官參與訴訟活動”，該規定沿用了《關于專利等知識產權案件訴訟程序若干問題的決定》對于技術類知識產權的定義，鑒于外觀設計專利與發明和實用新型專利不同，其本身并不涉及技術因素，其第1條并不涉及外觀設計專利。

進言之，從知識產權保護角度看，技術交易需要著重解決的相關知識產權問題如下。

1.明晰知識產權的權屬關系，降低技術交易違約的發生風險

技術類知識產權交易的基礎在于交易本身和作為交易對象的知識產權本身具備合法性。為確保交易基礎的合法性，在技術交易之初，應當審慎審查技術成果的權利來源和權利基礎，亦即明晰知識產權及其相關的權利和權屬關系，對相關權利人的權利基礎、交易對象歸屬等基本情況作出明確的認定。明晰知識產權，就是指對以交易客體為核心的知識產權的權利范圍（包括權利有無、權利類型等）以及責任承擔和風險負擔等基本情況加以明確，如合理使用、強制許可、獲得報酬權等權利限制情況也需要在這一過程中予以明晰。由于明晰產權意味著在技術交易開始前界分交易客體所附著的權利和義務負擔，以保證交易雙方充分的知情權、公平權和交易選擇權，從而協調各方利益關系，促使技術交易建立并發展出健康良性的交易機制，因而在技術類知識產權交易過程中，明晰產權有助于維護技術交易的穩定性和安全性，維護技術市場的正常秩序和公平正義。

確定技術類知識產權交易客體的種類、價值和權利基礎、權利范圍等基本情況是實現技術交易的基礎。當前，我國并不具備制定統一的知識產權法的條件，而是以具體的知識產權種類劃分并進行單行立法，故我國法律對于知識產權交易客體沒有作出統一的規定，[13]在技術類知識產權交易中更是如此。于是，明晰產權對于技術交易的順利進行具有更為突出的重要性。明晰產權不僅是了解技術交易客體的基本要求，也是對技術交易中交易主體在合同締結過程中明晰其權利義務關系所提出的一項基本要求。技術類知識產權交易的特殊性決定了技術交易主體在合同締約階段，要遵循一定的程序和范式，依法享有一定的權利并履行相應的義務，明確交易雙方的權利和義務關系有助于訂立一份合法、有效、符合交易雙方利益并能夠有效履行的合同，從而保障技術交易的順利進行。此外，技術類知識產權交易存在諸多風險，這些風險將影響技術交易主體的利益，為技術交易帶來不確定因素。因此，明晰產權還有助于在交易開始之初，明確風險負擔和責任承擔的情況，以確保技術交易的順利進行。

2.規范知識產權交易的配套產業，打造優質高效的中介服務機構

規范技術類知識產權交易配套產業發展，為技術交易提供更加豐富、多元的技術中介服務是消除信息壁壘和信息不對稱、解決技術市場配套服務發展不完善的必要措施。“中介組織可以促進信息交流和人才流通，加強企業、科研院所和高校之間的合作，通過引導激勵，可以激發科研院所和高校的科研主動性、目的性和成效性。積極培育技術中介，壯大技術經紀人隊伍，促進技術轉移轉化市場體系與技術轉移轉化服務體系的融合。”[14]加強技術中介服務機構建設，也有利于構建和完善多層次、多領域的技術交易市場體系，促進形成政府、行業、機構三位一體的技術交易服務體系。也只有當技術交易市場中的各個主體各自分工并各司其職，才能齊心協力，繁榮技術類知識產權交易市場，促進技術成果轉移轉化。加強技術交易市場建設，不僅需要行業和機構的共同發展，也需要政府對市場行為的規范和扶持。各級科技行政管理部門不僅要對技術類知識產權交易市場進行更加強有力的監管，切實落實技術合同登記制度，規范技術交易的全過程，也要加快培育發展各類技術交易中介服務機構，推動其向規范化、專門化、專業化方向發展。

3.加強知識產權行政執法和司法保護，加大知識產權侵權的打擊力度

當前，我國知識產權保護政策走向和立法變革趨勢是進一步強化對知識產權的保護。2019年，中共中央辦公廳和國務院辦公廳還聯合發布了《關于強化知識產權保護的意見》，規定了全面加強知識產權保護的各項措施。在技術交易開展的過程中，加強知識產權保護也是國際社會普遍重視和期待的問題之一。隨著中國在國際技術市場中占據著越來越重要的地位，國際社會對于中國知識產權保護問題給予了更多關注。對此，必須加強在技術交易過程中出現的知識產權行政保護和司法保護，加大對技術類知識產權侵權問題的懲處力度。具體而言，可以從以下幾點著手解決：一是加強技術類知識產權的立法保護。主要措施是，根據我國現有的知識產權法規體系，從立法和政策制定上查漏補缺，不斷修改和完善技術類知識產權保護的法規體系，對于法律法規和政策的不足之處，有針對性地進行修改和調整。二是加強技術類知識產權的行政執法，在追求知識產權行政執法案件結案率和執行率不斷提高的同時，重視知識產權行政執法行動的合法性、合理性和公正性，維護技術類知識產權交易主體的合法權益。三是加強知識產權的司法保護。需要不斷適應經濟發展和技術類知識產權創新的需求，拓寬傳統知識產權司法保護的范圍。與此同時，也要在提高技術類知識產權案件結案率和執行率的基本要求之上，重視知識產權司法審判所具備的公平和正義價值，切實保護技術類知識產權交易主體的實體權利和程序權利。2019年5月1日起施行的《最高人民法院關于技術調查官參與知識產權案件訴訟活動的若干規定》第1條規定，“人民法院審理專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、壟斷等專業技術性較強的知識產權案件時，可以指派技術調查官參與訴訟活動”。從我國技術交易糾紛處理的司法實踐看，對于技術問題的處理越精細化，技術本身所蘊含的科學規律在具體案件的處理過程中就會越受到重視，科技工作者的合法權益也就越能得到充分保護。