第一章　導論

一、研究背景與研究意義

（一）研究背景

農業產業化經營是發展現代農業、促進農民持續增收的必由之路。在傳統農業轉型、現代農業構成的轉折時刻，必須要大力發展農業產業化，這也是國際農業發達國家與地區的必經之路（胡德春，2005）。農業產業化的基本流程，是打造農村的經營經濟，以農業產品為核心內容，面向國內外需求市場，實現產業布局和經營發展，并采取企業化管理，將經貿、科技和教育等資源聯系起來，共同為農業產業化助力。農業產業化經營就是要提高農業生產的綜合能力、抗風險能力和市場競爭力，把農戶、企業與區域發展三者有機結合起來，以市場為導向，依托當地的資源稟賦優勢，發展支柱產業與農業龍頭企業，帶動地區農戶走共同富裕的發展道路（白人樸，1996）。農業產業化的發展過程就是農戶和市場、企業不斷協調的過程。

近年來，隨著農業產業化的發展，產業化效益評價開始引起廣泛的關注。越來越多的學者認識到，農業產業化效益評價不應再局限于項目本身的經濟效益，還要考慮農業產業化項目對農民增收、就業情況的帶動，以及對區域經濟發展與環境保護等方面的影響。然而，目前國內關于農業產業化評價的研究多側重于從宏觀經濟效益的角度進行分析，對產業化主體行為的分析也多側重于龍頭企業，微觀角度對農戶這一群體的關注較少，關注點也僅限于對農戶收入的影響層面?，F實發展過程中，由于經營模式、利益分配、組織管理體制不完善等原因造成的農戶增收緩慢、可持續發展能力得不到顯著提高、響應度不高等問題十分突出?；诖?，有必要從農戶角度出發，以農戶可持續發展為導向，建立一套對農業產業化在農戶層面實施的效益進行分析的評價體系。與此同時，在農業產業化進程中，農戶的參與意愿如何？哪些因素影響和制約著農戶農業產業化的行為響應？農戶對農業產業化經營的滿意度如何？農戶對農業產業化經營有何需求與期望？如何調動農戶參與熱情？如何平衡產業化發展中農戶與新型農業經營主體之間的關系，實現和諧發展，并使得農戶自身能力在農業產業化過程中得到持續提高……這些問題亟待解決。

農戶生計為解決以上問題找到了突破口。有關農戶生計的研究往往與脫離貧困相聯系。近年來，可持續生計的概念被廣泛地應用在農村發展中，特別是在農村經濟行為評價領域得到越來越廣泛的應用。在有關可持續生計的諸多研究中，英國國際發展機構（the UK's Department For International Development，DFID）提出的可持續生計框架（Sustainable Livelihood Analysis，SLA）在許多發展中國家解決貧困與發展問題的過程中得到了實踐應用。該框架為農村發展研究提供了一個重要問題的核對清單，其目的在于幫助貧困人口獲得持續的生計改進。該框架不僅可以用來設計新的發展活動，還能用來評價現有的活動對生計可持續性的影響（Lasse Krantz, 2001）。

事實上，農民擁有或可以獲得的資本以及資本的配置方式直接影響著他們的發展能力，并對他們的脫貧致富有著重要的影響。人力資本、物質資本、自然資本、金融資本、社會資本，能使貧困農民擁有利用經濟和社會發展的機會。同樣，對于一般農民來說，上述資本的增加或是有效的配置也為他們致富提供了強有力的保障。世界銀行的研究表明：增加窮人的資本，可以提高他們的經濟、政治和社會地位，增強他們對自身的控制力。建立安全且可持續的生計對農戶具有本質性的幫助，能夠降低他們面對風險時的脆弱性。生計問題對于擺脫貧困后的人們同樣十分重要，而農戶層次的發展與農村整體水平的提高是緊密相連的。因此，要研究農業產業化發展對農戶的影響，就應該從農戶生計入手，以生計資本和生計策略為橋梁，通過設置不同的對照組，從而得出在不同發展程度和組織模式下農業產業化對農戶生計的影響。

作為農業大省、產糧大省和農產品加工業大省，河南農業在全國具有舉足輕重的地位。伴隨著《全國主體功能區規劃》的頒布實施，河南省的全國農產品主產區地位得到了進一步強化。2012年，《中原經濟區規劃》出臺，明確提出要推進建設基礎設施、機械裝備、服務體系、科學技術和農民素質，支撐有力的新型農業現代化，構建具有中原特點的現代農業產業體系。同時，河南是人口大省，近年來又面臨勞動力過度轉移的現象，對農業現代化發展提出了嚴峻挑戰。

雖然河南省各類農業產業化經營組織有所發展，已經初步形成了不同類別、不同層次的農業產業化龍頭企業集群，出現了具有一定規模和優勢的主導產業，但是從整體上看，河南省農業產業化水平還不高，與農業大省的地位還不相稱，與現代農業還有較大差距。尤其是作為農業產業化重要參與主體的農戶，絕大多數仍然是以無序、自發、分散的方式參與農業經營，自身弱勢地位未從根本上得以改觀，這些必將阻礙農業產業化和地區農業經濟的進一步發展與繁榮。

基于此，本書將目光投向了農業產業化發展中農戶生計問題的研究，以可持續生計分析為基礎，從微觀層面農戶的角度去分析農業產業化發展對農戶可持續生計的影響以及農戶的響應。本書以河南省焦作市溫縣山藥產業和信陽市浉河區茶產業農業產業化發展區域為例，主要探討農業產業化（不同發展程度、不同模式）對農戶生計水平的影響，以及農戶對農業產業化的響應。本書將采用可持續生計框架來分析農業產業化對農戶生計水平的影響，重點考慮框架中最核心的生計資本、生計策略和生計風險三部分。對于農戶對農業產業化的響應，主要從農戶參與意愿及其影響因素、農戶滿意度及需求著手進行研究，并在此基礎上，提出優化農業產業化發展、提高農戶可持續生計的優化路徑，進而使本書對完善農業產業化發展具有一定的參考意義。

（二）研究意義

我國農民主要分布于經濟發展較為滯后的中西部地區，因此在這些地區發展農業產業化更多了一重意義，即要將提高農戶對抗脆弱性外部環境、實現可持續發展作為農業產業化實施的重要目的。本書選取河南溫縣和信陽地區農業產業化為樣本，探討產業化進程中農戶可持續生計水平的變動特征，以及農業產業化活動中農戶的響應情況。本書試圖通過規范的研究方法，建立一套從農戶角度出發，提高農戶參與程度并健全利益分配機制的農業產業化評價體系與優化路徑，探討更能提高農戶可持續生計水平的農業產業化發展模式，并豐富這一領域的知識。本書具有以下理論與現實意義：

第一，本書基于農戶可持續生計視角與“參與式發展”理論，分析農業產業化對農戶生計的影響以及農戶的響應，一方面，對可持續生計理論在新的應用領域進行探索；另一方面，從微觀層面構建農戶可持續生計評價指標體系，對農業產業化實施效果進行評價，將農戶可持續生計水平與農業產業化響應結合起來分析。這樣可以彌補農業產業化效益評價對農戶關注不足和響應分析中對農戶內在因素考慮不周兩方面的欠缺，在一定程度上可以深化農業產業化發展理論，為改進農業產業化政策設計、提高農戶可持續生計水平提供一定的理論支撐。

第二，河南地處中原，是我國重要的農業大省與糧食產區，農業產業化發展對地區經濟發展與農民建設小康生活有著重要的戰略意義。本書對河南省有代表性的縣區農業產業化評價與農戶行為響應的研究，不僅對完善該地區農業產業化實施效果、提高農戶參與度和可持續生計水平有著重要的意義，同時也對國內其他地區尤其是欠發達的中西部農區的農業產業化實踐起到一定的借鑒作用，而且，可以將評價體系、生計水平衡量以及優化路徑等研究成果直接應用到農業產業化發展的實踐中去。