前言

我國是一個農業大國，農業、農村和農民問題關系到我國經濟體制的轉變與小康社會的建設。近年來，國家對“三農”問題重視程度不斷提升，2004—2020年的中央一號文件始終把“三農”工作作為全黨的重點任務，強調了農業、農村、農民對國民經濟發展的基礎支撐作用。黨的十九大報告明確提出促進農村產業融合發展，實施鄉村振興戰略。推進農業產業化發展，有利于推動農村基礎設施建設，培育壯大農村新型經營主體，從而促進農民增收和農村和諧發展。我國農民主要分布于經濟發展較為滯后的中西部地區，因此在這些地區發展農業產業化更多了一重意義，要將提高農戶對抗脆弱性外部環境和實現可持續發展作為農業產業化實施的重要目的。

隨著農業產業化的發展與研究的推進，越來越多的學者發現，作為農業經濟活動的微觀行為主體，農戶在農業產業化過程中的變化及其行為方式直接影響著農業產業化的推進。有關農業產業化對農戶影響的研究開始引起廣泛的關注，不過關注點大多限于對農戶收入的影響層面。什么是農戶生存與發展的依靠所在，僅僅是收入嗎？農業產業化發展在農戶層面實施的效益到底如何？農戶在參與過程中生計發生著怎樣的變化？農戶是否愿意參與其中？哪些因素影響和制約著農戶對農業產業化的響應？農戶對農業產業化經營的滿意度如何？農戶對農業產業化經營有何需求與期望？如何調動農戶的參與熱情？如何平衡產業化發展中農戶與新型農業經營主體之間的關系，實現和諧發展，并使得農戶自身能力在農業產業化過程中得到持續提高……這些問題仍需要深入研究。

鑒于此，本書以中部傳統的農業大省河南省為研究區域，選取溫縣山藥產業和信陽茶產業為研究對象，以可持續生計分析為基礎，借助問卷調查、統計學、行為學和計量經濟學的分析方法，從微觀層面即農戶的角度去分析農業產業化發展對農戶可持續生計的影響以及農戶的響應，探討更能提高農戶可持續生計水平的農業產業化發展模式。

本書具有一定的創新性，主要體現在以下方面：

（1）在研究思路上，本書采用“實施效果—行為機制—影響因素—滿意度評價—需求分析—政策調整”的邏輯主線，把農戶這一群體作為農業產業化實施中的主體，以農戶的視角去衡量農業產業化這一經濟活動的成果與不足，為農業產業化的評價與優化提供了新的視角。

（2）在研究方法上，將可持續生計框架（Sustainable Livelihood Analysis，SLA）引入農業產業化實施效果評價領域，將評價指標從現有的注重經濟效益轉向更多關注農戶可持續發展能力上來，將農戶的農業產業化響應與農戶生計資本結合起來，從農戶自身生計狀況角度研究其行為決策，從而為農業產業化實施效果的評價提供新的方法。

（3）在研究內容上，本書試圖構建一個農業產業化實施效果評價與發展優化的微觀分析體系。首先，以SLA框架中最核心的生計資本、生計策略和生計風險三方面為基礎，構建農戶可持續生計評價指標體系，試圖形成一個揭示農業產業化發展變化、農戶生計水平與行為決策互動關系的整體分析框架。其次，在此框架下展開了3個方面的研究：①農業產業化對農戶生計的影響研究。運用比較分析法，采用生計綜合能力指數、生計多樣化指數、收入結構分析、風險選擇法等研究手段，對不同地區、不同發展水平、不同產業化經營模式下農戶的生計狀況進行對比，以此研究農業產業化對農戶生計的影響。②農戶農業產業化行為響應及影響因素研究。以SLA框架為依據，構建農戶參與農業產業化行為影響因素理論框架，利用計量經濟模型分析農戶響應的影響因素。③農戶對農業產業化經營組織的評價與需求研究。測算不同農業產業化經營組織的農戶滿意程度，找出影響農戶滿意度的關鍵因素，掌握農戶對農業產業化經營組織的需求，以期進一步了解農戶加入經營組織的行為選擇。最后，在借鑒國內外農業產業化經營經驗與實證分析的基礎上，提出基于農戶視角的農業產業化經營優化途徑。

通過對以上內容的研究，本書得出以下結論：

（1）農業產業化的實施對提高農戶可持續生計資本的作用力還是比較顯著的，尤其表現在人力資本中受教育水平的提升、物質資本中住房情況的改善以及金融資本中現金收入的提高幾個方面。隨著產業化鏈條的延伸，農戶對抗生計風險的能力進一步提高，農戶生計策略的選擇也變得更加主動和多樣化。

（2）對比不同經營模式下農戶生計發現，由于產業化組織發育不成熟，當前合作社、企業等較為高級的產業化經營模式未能顯著提升農戶的生計水平。農業產業化經營組織并未改變農戶生產經營中關鍵性資源缺乏的困境，外部保障機制不健全，使得親緣地緣互助網絡依舊是當前農戶最為重要的風險應對策略。

（3）農戶參與農業產業化行為意愿與其所擁有的人力資本、自然資本有顯著的關系，并受到農戶風險態度、所處的地理位置、對農業產業化的認知程度以及滿意度等因素的影響。

（4）農戶對產業化經營組織的滿意度普遍不高。農戶對農業產業化經營組織的需求主要表現在：希望由內生性組織作為發起人、能夠享受直接的生產銷售便利、能夠更加專業地提供生產銷售指導、能夠建立合理的分配機制激勵農戶持續參與等方面。

本書是國家自然科學基金項目“農業產業化對農戶生計的影響及農戶響應研究”（41501135）的研究成果。在研究過程中得到了課題組成員在數據收集、農戶調研、問卷整理等方面的鼎力相助。在書稿的整理修改階段，我的研究生也做了很多工作，徐煜東參與了第六章內容的撰寫，李東鑫參與了第七章的撰寫并進行了參考文獻整理和書稿校對工作，在此對他們表示衷心的感謝！

本書從農戶微觀視角進行了理論分析和實證檢驗，以期為深化農業產業化發展理論、改進農業產業化政策設計、提高農戶可持續生計水平貢獻有價值的成果，也希望能夠對國內其他地區尤其是欠發達的中西部農區的農業產業化實踐有一定的借鑒作用。本書的一些研究結論有待進一步討論和驗證，不足之處，敬請學界前輩和同仁批評指正！

翟彬

2021年初夏于汴