第一章　導(dǎo)論

一、研究背景與研究意義

（一）研究背景

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、促進(jìn)農(nóng)民持續(xù)增收的必由之路。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)構(gòu)成的轉(zhuǎn)折時(shí)刻，必須要大力發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，這也是國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)的必經(jīng)之路（胡德春，2005）。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的基本流程，是打造農(nóng)村的經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)，以農(nóng)業(yè)產(chǎn)品為核心內(nèi)容，面向國(guó)內(nèi)外需求市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營(yíng)發(fā)展，并采取企業(yè)化管理，將經(jīng)貿(mào)、科技和教育等資源聯(lián)系起來(lái)，共同為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化助力。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)就是要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綜合能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，把農(nóng)戶(hù)、企業(yè)與區(qū)域發(fā)展三者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，依托當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦優(yōu)勢(shì)，發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，帶動(dòng)地區(qū)農(nóng)戶(hù)走共同富裕的發(fā)展道路（白人樸，1996）。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展過(guò)程就是農(nóng)戶(hù)和市場(chǎng)、企業(yè)不斷協(xié)調(diào)的過(guò)程。

近年來(lái)，隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)化效益評(píng)價(jià)開(kāi)始引起廣泛的關(guān)注。越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化效益評(píng)價(jià)不應(yīng)再局限于項(xiàng)目本身的經(jīng)濟(jì)效益，還要考慮農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目對(duì)農(nóng)民增收、就業(yè)情況的帶動(dòng)，以及對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)等方面的影響。然而，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)的研究多側(cè)重于從宏觀經(jīng)濟(jì)效益的角度進(jìn)行分析，對(duì)產(chǎn)業(yè)化主體行為的分析也多側(cè)重于龍頭企業(yè)，微觀角度對(duì)農(nóng)戶(hù)這一群體的關(guān)注較少，關(guān)注點(diǎn)也僅限于對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響層面。現(xiàn)實(shí)發(fā)展過(guò)程中，由于經(jīng)營(yíng)模式、利益分配、組織管理體制不完善等原因造成的農(nóng)戶(hù)增收緩慢、可持續(xù)發(fā)展能力得不到顯著提高、響應(yīng)度不高等問(wèn)題十分突出。基于此，有必要從農(nóng)戶(hù)角度出發(fā)，以農(nóng)戶(hù)可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向，建立一套對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化在農(nóng)戶(hù)層面實(shí)施的效益進(jìn)行分析的評(píng)價(jià)體系。與此同時(shí)，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中，農(nóng)戶(hù)的參與意愿如何？哪些因素影響和制約著農(nóng)戶(hù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的行為響應(yīng)？農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的滿(mǎn)意度如何？農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)有何需求與期望？如何調(diào)動(dòng)農(nóng)戶(hù)參與熱情？如何平衡產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中農(nóng)戶(hù)與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展，并使得農(nóng)戶(hù)自身能力在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中得到持續(xù)提高……這些問(wèn)題亟待解決。

農(nóng)戶(hù)生計(jì)為解決以上問(wèn)題找到了突破口。有關(guān)農(nóng)戶(hù)生計(jì)的研究往往與脫離貧困相聯(lián)系。近年來(lái)，可持續(xù)生計(jì)的概念被廣泛地應(yīng)用在農(nóng)村發(fā)展中，特別是在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)行為評(píng)價(jià)領(lǐng)域得到越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。在有關(guān)可持續(xù)生計(jì)的諸多研究中，英國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)（the UK's Department For International Development，DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)框架（Sustainable Livelihood Analysis，SLA）在許多發(fā)展中國(guó)家解決貧困與發(fā)展問(wèn)題的過(guò)程中得到了實(shí)踐應(yīng)用。該框架為農(nóng)村發(fā)展研究提供了一個(gè)重要問(wèn)題的核對(duì)清單，其目的在于幫助貧困人口獲得持續(xù)的生計(jì)改進(jìn)。該框架不僅可以用來(lái)設(shè)計(jì)新的發(fā)展活動(dòng)，還能用來(lái)評(píng)價(jià)現(xiàn)有的活動(dòng)對(duì)生計(jì)可持續(xù)性的影響（Lasse Krantz, 2001）。

事實(shí)上，農(nóng)民擁有或可以獲得的資本以及資本的配置方式直接影響著他們的發(fā)展能力，并對(duì)他們的脫貧致富有著重要的影響。人力資本、物質(zhì)資本、自然資本、金融資本、社會(huì)資本，能使貧困農(nóng)民擁有利用經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的機(jī)會(huì)。同樣，對(duì)于一般農(nóng)民來(lái)說(shuō)，上述資本的增加或是有效的配置也為他們致富提供了強(qiáng)有力的保障。世界銀行的研究表明：增加窮人的資本，可以提高他們的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)地位，增強(qiáng)他們對(duì)自身的控制力。建立安全且可持續(xù)的生計(jì)對(duì)農(nóng)戶(hù)具有本質(zhì)性的幫助，能夠降低他們面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的脆弱性。生計(jì)問(wèn)題對(duì)于擺脫貧困后的人們同樣十分重要，而農(nóng)戶(hù)層次的發(fā)展與農(nóng)村整體水平的提高是緊密相連的。因此，要研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對(duì)農(nóng)戶(hù)的影響，就應(yīng)該從農(nóng)戶(hù)生計(jì)入手，以生計(jì)資本和生計(jì)策略為橋梁，通過(guò)設(shè)置不同的對(duì)照組，從而得出在不同發(fā)展程度和組織模式下農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)的影響。

作為農(nóng)業(yè)大省、產(chǎn)糧大省和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)大省，河南農(nóng)業(yè)在全國(guó)具有舉足輕重的地位。伴隨著《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》的頒布實(shí)施，河南省的全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)地位得到了進(jìn)一步強(qiáng)化。2012年，《中原經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃》出臺(tái)，明確提出要推進(jìn)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)械裝備、服務(wù)體系、科學(xué)技術(shù)和農(nóng)民素質(zhì)，支撐有力的新型農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，構(gòu)建具有中原特點(diǎn)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。同時(shí)，河南是人口大省，近年來(lái)又面臨勞動(dòng)力過(guò)度轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

雖然河南省各類(lèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)組織有所發(fā)展，已經(jīng)初步形成了不同類(lèi)別、不同層次的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)集群，出現(xiàn)了具有一定規(guī)模和優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，但是從整體上看，河南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平還不高，與農(nóng)業(yè)大省的地位還不相稱(chēng)，與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)還有較大差距。尤其是作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重要參與主體的農(nóng)戶(hù)，絕大多數(shù)仍然是以無(wú)序、自發(fā)、分散的方式參與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)，自身弱勢(shì)地位未從根本上得以改觀，這些必將阻礙農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展與繁榮。

基于此，本書(shū)將目光投向了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中農(nóng)戶(hù)生計(jì)問(wèn)題的研究，以可持續(xù)生計(jì)分析為基礎(chǔ)，從微觀層面農(nóng)戶(hù)的角度去分析農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對(duì)農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)的影響以及農(nóng)戶(hù)的響應(yīng)。本書(shū)以河南省焦作市溫縣山藥產(chǎn)業(yè)和信陽(yáng)市浉河區(qū)茶產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展區(qū)域?yàn)槔饕接戅r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化（不同發(fā)展程度、不同模式）對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)水平的影響，以及農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的響應(yīng)。本書(shū)將采用可持續(xù)生計(jì)框架來(lái)分析農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)水平的影響，重點(diǎn)考慮框架中最核心的生計(jì)資本、生計(jì)策略和生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)三部分。對(duì)于農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的響應(yīng)，主要從農(nóng)戶(hù)參與意愿及其影響因素、農(nóng)戶(hù)滿(mǎn)意度及需求著手進(jìn)行研究，并在此基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、提高農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)的優(yōu)化路徑，進(jìn)而使本書(shū)對(duì)完善農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有一定的參考意義。

（二）研究意義

我國(guó)農(nóng)民主要分布于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為滯后的中西部地區(qū)，因此在這些地區(qū)發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化更多了一重意義，即要將提高農(nóng)戶(hù)對(duì)抗脆弱性外部環(huán)境、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的重要目的。本書(shū)選取河南溫縣和信陽(yáng)地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化為樣本，探討產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)水平的變動(dòng)特征，以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中農(nóng)戶(hù)的響應(yīng)情況。本書(shū)試圖通過(guò)規(guī)范的研究方法，建立一套從農(nóng)戶(hù)角度出發(fā)，提高農(nóng)戶(hù)參與程度并健全利益分配機(jī)制的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)體系與優(yōu)化路徑，探討更能提高農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)水平的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式，并豐富這一領(lǐng)域的知識(shí)。本書(shū)具有以下理論與現(xiàn)實(shí)意義：

第一，本書(shū)基于農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)視角與“參與式發(fā)展”理論，分析農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)的影響以及農(nóng)戶(hù)的響應(yīng)，一方面，對(duì)可持續(xù)生計(jì)理論在新的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行探索；另一方面，從微觀層面構(gòu)建農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，將農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)水平與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化響應(yīng)結(jié)合起來(lái)分析。這樣可以彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化效益評(píng)價(jià)對(duì)農(nóng)戶(hù)關(guān)注不足和響應(yīng)分析中對(duì)農(nóng)戶(hù)內(nèi)在因素考慮不周兩方面的欠缺，在一定程度上可以深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展理論，為改進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化政策設(shè)計(jì)、提高農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)水平提供一定的理論支撐。

第二，河南地處中原，是我國(guó)重要的農(nóng)業(yè)大省與糧食產(chǎn)區(qū)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與農(nóng)民建設(shè)小康生活有著重要的戰(zhàn)略意義。本書(shū)對(duì)河南省有代表性的縣區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)與農(nóng)戶(hù)行為響應(yīng)的研究，不僅對(duì)完善該地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效果、提高農(nóng)戶(hù)參與度和可持續(xù)生計(jì)水平有著重要的意義，同時(shí)也對(duì)國(guó)內(nèi)其他地區(qū)尤其是欠發(fā)達(dá)的中西部農(nóng)區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐起到一定的借鑒作用，而且，可以將評(píng)價(jià)體系、生計(jì)水平衡量以及優(yōu)化路徑等研究成果直接應(yīng)用到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實(shí)踐中去。