第二章　理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

一、相關(guān)概念界定

（一）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化

1．農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)涵與產(chǎn)生

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化在西方國家被稱為Agricultural lntegration或Vertical Coordination，即“農(nóng)業(yè)一體化”，于20世紀(jì)50年代起源于美國家禽養(yǎng)殖業(yè)，隨后傳入西歐和日本。歷經(jīng)60多年的深化發(fā)展，發(fā)達(dá)國家已形成了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營的一體化結(jié)構(gòu)，也積累了大量豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、政策措施和理論研究成果。哈佛大學(xué)工商管理學(xué)院的戴維斯和戈德堡（John Davis＆Roy Goldberg）于1957年提出“農(nóng)業(yè)一體化”（Agricultural lntegration）概念，將其組織載體稱為“農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)”或“農(nóng)業(yè)綜合經(jīng)營體”（Agribusiness），并于次年出版A Concept of Agribusiness。根據(jù)書中內(nèi)容，Agribusiness是指將農(nóng)業(yè)產(chǎn)前部門（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料生產(chǎn)和供應(yīng)）和產(chǎn)后部門（農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)存和銷售）與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身有機(jī)結(jié)合，即實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上產(chǎn)供銷一體化。其本質(zhì)是在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈專業(yè)分工的基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)權(quán)或契約聯(lián)合經(jīng)營各環(huán)節(jié)主體，形成一個(gè)利益共享的經(jīng)濟(jì)共同體，從而增強(qiáng)市場競爭能力。加拿大農(nóng)業(yè)和食品委員會(huì)（1998）進(jìn)一步豐富了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)涵，指出市場細(xì)分、質(zhì)量保證和制度成本是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。在我國，山東省于1993年率先提出實(shí)施農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略構(gòu)想，明確提出了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的概念。牛若峰（2006）給出的定義被廣泛采用，即農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營是以市場為導(dǎo)向，以農(nóng)戶為基礎(chǔ)，以龍頭企業(yè)為依托，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，通過一體化經(jīng)營，將農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)過程的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后諸環(huán)節(jié)相聯(lián)結(jié)形成的一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化提出以來，學(xué)術(shù)界對此做出了多種界定，從有關(guān)闡述中可知，雖然學(xué)術(shù)界各自強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)有所不同，但是對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的本質(zhì)表述基本是一致的。其共同點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：一是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化要以市場為導(dǎo)向，因?yàn)槭袌鍪莾?yōu)化配置農(nóng)業(yè)資源要素的基礎(chǔ)；二是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的本質(zhì)特征是實(shí)現(xiàn)種養(yǎng)加、產(chǎn)供銷、農(nóng)工貿(mào)一體化經(jīng)營；三是加快發(fā)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必須以提高農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為中心（康愛榮，2005）。

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)生順應(yīng)了改革開放的時(shí)代背景，是在深化農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的大背景下產(chǎn)生的，既是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的必然過程，也是解決“三農(nóng)”問題的重要手段。以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為核心的農(nóng)村改革和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立，使農(nóng)戶成為經(jīng)營主體，其積極性得到了充分調(diào)動(dòng)，生產(chǎn)力有了極大的解放，農(nóng)業(yè)也獲得了極大的豐收。但是，隨著改革的進(jìn)一步推進(jìn)，以及市場經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深入，這種分散的一家一戶的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中逐漸暴露出農(nóng)戶賣貨難等一系列風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)業(yè)發(fā)展的一些矛盾開始暴露。

（1）小生產(chǎn)與大市場之間的矛盾。在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的農(nóng)戶所采取的一家一戶的家庭經(jīng)營模式，難以適應(yīng)千變?nèi)f化又很不完善的市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，表現(xiàn)為主體分散，勢單力薄，經(jīng)濟(jì)實(shí)力脆弱，缺乏信息，無法及時(shí)掌握市場需求狀況，無力抵御由市場競爭、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)；幾千年形成的趨同心理，使其無法在實(shí)際生產(chǎn)中“反其道而行之”，在生產(chǎn)上往往彼此模仿，造成同上同下，大起大落，甚至是“血本無歸”。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不僅延續(xù)著過去陳舊落后的商品交換和交易方式，而且在交換和交易時(shí)，由于在市場上不平等的流通地位，導(dǎo)致了流通費(fèi)用高、農(nóng)業(yè)發(fā)展速度和農(nóng)民收入增長趨緩等問題。

（2）農(nóng)業(yè)經(jīng)營小規(guī)模與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化大目標(biāo)之間的矛盾。2012年中央一號文件認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的根本出路在科技。要想實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的目標(biāo)，就要求在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、手段、管理、組織等方面有質(zhì)的飛躍，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品的商品率。然而，我國農(nóng)村屬于一家一戶的家庭承包分散經(jīng)營，規(guī)模狹小，這種狹小的規(guī)模經(jīng)營不利于農(nóng)業(yè)科技和產(chǎn)業(yè)機(jī)械化的普及、推廣和應(yīng)用，也不利于先進(jìn)的管理機(jī)制在農(nóng)村的培育和運(yùn)行。顯然，這會(huì)大大阻礙農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。

（3）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低與社會(huì)效益高的矛盾。農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，不僅具有非同一般的經(jīng)濟(jì)意義，還具有較高的社會(huì)效益及鮮明的政治意義。農(nóng)業(yè)不同于其他產(chǎn)業(yè)部門，具有生產(chǎn)周期長、受一定時(shí)期生產(chǎn)力發(fā)展水平和市場價(jià)格波動(dòng)影響大的特點(diǎn)，面臨較多的自然風(fēng)險(xiǎn)和市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)戶一般不能或很少直接和市場發(fā)生聯(lián)系，農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來的效益更多地被其他行業(yè)和部門分享。農(nóng)民得不到相對較高的后續(xù)利益，更不能分享中間環(huán)節(jié)在流通與生產(chǎn)轉(zhuǎn)化中所產(chǎn)生的平均利潤，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益極低。近幾年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低與社會(huì)效益高的矛盾日益突出。

全國各地的農(nóng)村都在探索解決上述矛盾的方法。總之，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是20世紀(jì)90年代初在我國發(fā)展起來的一種新的農(nóng)業(yè)經(jīng)營形式，是一種以工業(yè)發(fā)展的思維發(fā)展農(nóng)業(yè)的新理念，其基本形式是“公司＋農(nóng)戶”“合作組織＋農(nóng)戶”“公司＋合作組織＋農(nóng)戶”和“專業(yè)市場＋農(nóng)戶”的一體化經(jīng)營；其基本特點(diǎn)是生產(chǎn)專業(yè)化、企業(yè)規(guī)模化、經(jīng)營一體化和服務(wù)社會(huì)化；其實(shí)質(zhì)是多方參與主體自愿結(jié)合的經(jīng)濟(jì)利益共同體。

2．農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特征

（1）布局區(qū)域化。布局區(qū)域化是指農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化由于受自然條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況的差異性影響，區(qū)域之間出現(xiàn)了不同的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)方式。可以依靠當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)揮各自優(yōu)勢，選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)品。布局區(qū)域化有利于充分發(fā)揮區(qū)域間的資源互補(bǔ)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢，以市場為依托，進(jìn)行資源的優(yōu)化配置。

（2）產(chǎn)品商品化。產(chǎn)品商品化是指農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營組織以從事生產(chǎn)、加工、銷售商品為主，使農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐飞a(chǎn)的目標(biāo)生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化就是逐漸突破過去舊的經(jīng)營體制的束縛，逐步創(chuàng)造農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化新的經(jīng)營主體，實(shí)現(xiàn)不同經(jīng)營主體間的合作，優(yōu)化生產(chǎn)要素和整合各種資源，促進(jìn)生產(chǎn)力水平的大力提升，進(jìn)而不斷地帶來商品市場供給的增加（沈雅琴，2004）。

（3）生產(chǎn)專業(yè)化。專業(yè)化是商品生產(chǎn)社會(huì)化的必然結(jié)果，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。它是指農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織中某一種產(chǎn)品或者以某個(gè)產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)、加工、運(yùn)銷一體化經(jīng)營。

（4）經(jīng)營集約化。集約化是指在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，通過科技創(chuàng)新，逐步改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式，由過去的粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化專業(yè)化，商品化進(jìn)程的加快發(fā)展成為農(nóng)業(yè)集約化發(fā)展的物質(zhì)條件。

（5）企業(yè)規(guī)模化。規(guī)模化是指農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模化經(jīng)營（徐馮璐，2007）。這一規(guī)模化主要表現(xiàn)為：一方面是在堅(jiān)持家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度的基礎(chǔ)上，通過對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)實(shí)行規(guī)模化種植或養(yǎng)殖，形成群體化規(guī)模；另一方面是一些龍頭企業(yè)組織通過跨部門、跨地區(qū)、跨所有制的聯(lián)合和合作，擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品的儲(chǔ)藏、加工、運(yùn)銷等組織的經(jīng)營規(guī)模。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模化，有利于采用先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，為農(nóng)產(chǎn)品的批量生產(chǎn)、加工、銷售奠定基礎(chǔ)。

（6）經(jīng)營一體化。一體化經(jīng)營實(shí)質(zhì)上就是把分散的、互不聯(lián)系的個(gè)別生產(chǎn)過程轉(zhuǎn)變?yōu)橄嗷ヂ?lián)系的社會(huì)生產(chǎn)過程。這就要求以市場為導(dǎo)向，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織生產(chǎn)中通過訂立合同、入社或入股的方式，實(shí)現(xiàn)利益或產(chǎn)權(quán)等的聯(lián)結(jié)。通過多種形式的聯(lián)合與合作，形成一體化經(jīng)營體制，從而降低交易成本，提高農(nóng)業(yè)的比較利益。

（7）管理企業(yè)化。管理企業(yè)化就是對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織按照企業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)，對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行科學(xué)組織、協(xié)調(diào)、管理和服務(wù)，把分散的農(nóng)戶聯(lián)結(jié)起來，進(jìn)行有序的生產(chǎn)經(jīng)營，共同開拓市場，提高產(chǎn)業(yè)化組織的整體經(jīng)濟(jì)效益。管理企業(yè)化通過一定的組織形式將公司、專業(yè)市場或者中介組織與農(nóng)戶聯(lián)結(jié)成一體化聯(lián)合體，對這個(gè)聯(lián)合體的經(jīng)營方式和效率監(jiān)督等按照現(xiàn)代企業(yè)模式的企業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理（胡俊科，2006）。

（8）服務(wù)社會(huì)化。服務(wù)社會(huì)化是判斷農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是否成熟的標(biāo)志（陳文寬等，2003）。它是指對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織聯(lián)合體內(nèi)各個(gè)部門提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后全方位的服務(wù)，以促進(jìn)各種要素的優(yōu)化配置，提高農(nóng)業(yè)效益。

3．農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織主體分析

經(jīng)濟(jì)組織發(fā)育的一般規(guī)律是，首先由原有的獨(dú)立市場主體締結(jié)契約并建立簡單的小規(guī)模組織，隨著組織經(jīng)驗(yàn)不斷積累，逐漸擴(kuò)大組織規(guī)模，并因此導(dǎo)致組織活動(dòng)的分工深化或迂回程度提高，經(jīng)濟(jì)當(dāng)中出現(xiàn)專門的“組織”企業(yè)或主體，在此基礎(chǔ)上各種組織主體和契約形式的“組合實(shí)驗(yàn)”不斷展開，形成多種中間性經(jīng)濟(jì)組織。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織主體當(dāng)中，農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)和農(nóng)戶顯然屬于原始主體，而專業(yè)市場和經(jīng)紀(jì)人顯然屬于交易迂回程度加長的派生性主體。

農(nóng)戶是最基本的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織概念，在人多地少的亞洲國家，農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)活動(dòng)的基本單位。盡管按照舒爾茨理性農(nóng)民假設(shè)，市場經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)戶經(jīng)營、生產(chǎn)行為符合市場規(guī)律，但是在我國自給程度較高的農(nóng)業(yè)背景下，農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模的大小對其經(jīng)營行為及農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織的需求強(qiáng)度有顯著的影響。另外，根據(jù)洪民榮的研究，農(nóng)戶家庭可分為自給傾向農(nóng)戶和商業(yè)傾向農(nóng)戶。通過對研究區(qū)域的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)家庭承包經(jīng)營戶正在迅速分化，一方面，許多家庭由于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，從商品生產(chǎn)戶蛻變?yōu)樯?jì)型小農(nóng)和自給傾向農(nóng)戶；另一方面，適度規(guī)模經(jīng)營的專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體正不斷涌現(xiàn)，逐漸成為引領(lǐng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的“主力軍”，但在土地流轉(zhuǎn)、資金貸款、農(nóng)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品銷售、市場競爭力等方面存在諸多制約。

農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)人是指從事農(nóng)產(chǎn)品收購、儲(chǔ)運(yùn)、銷售以及銷售代理、信息傳遞、服務(wù)等中介活動(dòng)而獲得傭金或利潤的人員。一方面，農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)人分布分散、地域性強(qiáng)，貼近普通農(nóng)民。這些特點(diǎn)使得他們能夠深入其他經(jīng)營主體不能到達(dá)的偏遠(yuǎn)農(nóng)村，尤其在龍頭企業(yè)、合作組織等發(fā)育欠缺的地區(qū)，經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)著組織當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品集聚和流通的重要職責(zé)。另一方面，經(jīng)紀(jì)人大都是個(gè)體色彩濃厚、市場信息有限的“二道販子”，經(jīng)營規(guī)模小、市場競爭能力較弱，而且投機(jī)意識(shí)較強(qiáng)，在與農(nóng)戶“打交道”的過程中容易發(fā)生利益沖突和交易爭議。

農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場是以現(xiàn)貨批發(fā)為主、集中交易某一類商品或若干類具有較強(qiáng)互補(bǔ)性和互替性商品的場所，是一種大規(guī)模坐商式的市場制度安排。農(nóng)村產(chǎn)地批發(fā)市場是與農(nóng)戶聯(lián)系最緊密、建立在生產(chǎn)地的農(nóng)產(chǎn)品交易市場，具有“買本地、賣全國”的集貨和分貨交易的功能。批發(fā)市場的集散模式是我國農(nóng)產(chǎn)品流通的主要模式。

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)是指以從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料供應(yīng)、農(nóng)產(chǎn)品加工或流通為主，通過各種利益機(jī)制與農(nóng)戶相聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工和銷售一體化經(jīng)營，在規(guī)模和經(jīng)營指標(biāo)上達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)并經(jīng)政府有關(guān)部門認(rèn)定的企業(yè)，包括國家級龍頭企業(yè)、省級龍頭企業(yè)、市縣級龍頭企業(yè)、規(guī)模龍頭企業(yè)。

農(nóng)民合作組織是指農(nóng)民自愿參加的，以農(nóng)戶經(jīng)營為基礎(chǔ)，以某一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品為紐帶，以增加成員收入為目的，實(shí)現(xiàn)資金、技術(shù)、采購、生產(chǎn)、加工、銷售等互助合作的經(jīng)濟(jì)組織。合作組織對農(nóng)戶的約束主要依靠凝聚力，農(nóng)戶與合作組織之間并沒有正式契約的約束，因此合作組織的內(nèi)部治理、發(fā)育程度和經(jīng)營管理能力受到與農(nóng)戶關(guān)系的重要影響。根據(jù)結(jié)合緊密程度，可將農(nóng)業(yè)合作組織劃分為專業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)合作社和專業(yè)聯(lián)合會(huì)。其中，專業(yè)合作社和專業(yè)聯(lián)合會(huì)與社員聯(lián)系緊密程度較高，專業(yè)協(xié)會(huì)和社員的聯(lián)系緊密程度較低。

上述各個(gè)組織主體之間通過不同形式的契約進(jìn)行組合，便形成農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織，大體可以分為企業(yè)核心組織（典型如公司＋農(nóng)戶等）、農(nóng)戶合作組織（典型如各種農(nóng)民專業(yè)合作社）、區(qū)域性專業(yè)市場、經(jīng)紀(jì)人交易模式，其中前兩種屬于顯性契約治理模式，后兩種屬于隱性契約治理模式。以農(nóng)戶分散的直接市場交易作為基準(zhǔn)，這四種組織形式顯然是典型的中間性經(jīng)濟(jì)組織，不同的是各自位于從企業(yè)到市場“組織譜系”的位置，從接近企業(yè)一端排列，依次是企業(yè)核心組織、農(nóng)戶合作組織、經(jīng)紀(jì)人交易模式和區(qū)域性專業(yè)市場。

（二）農(nóng)戶生計(jì)

1．農(nóng)戶的概念

當(dāng)前，許多研究中經(jīng)常提到農(nóng)戶的概念，但農(nóng)戶的概念在多數(shù)情況下沒有被給予明確的定義。農(nóng)戶具有多重含義，在農(nóng)村發(fā)展研究領(lǐng)域中，有學(xué)者認(rèn)為一個(gè)農(nóng)戶是由一個(gè)人或一組主要由親屬關(guān)系而結(jié)合在一起的人，在同一座房子或同一個(gè)院子中共同生活，有共同的戶主和共同的食物來源（Meillassoux, 1981；Ellis, 1993），強(qiáng)調(diào)了農(nóng)戶的成員共同居住在一個(gè)地方的特性。結(jié)合農(nóng)戶的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，可把農(nóng)戶概括為以家庭為單位，以家庭成員為勞動(dòng)力完全或主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。農(nóng)戶不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，還是一個(gè)發(fā)揮一定社會(huì)功能的組織。它既是主要從事個(gè)體農(nóng)業(yè)經(jīng)營和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)組織，又是人們建立在姻緣和血緣基礎(chǔ)上的社會(huì)生活組織。但農(nóng)戶與一般的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)組織相比，又不盡相同。與企業(yè)相比，農(nóng)戶的目標(biāo)往往具有多重性，不僅僅是利潤最大化。在勞動(dòng)力使用上，以家庭成員勞動(dòng)為主，不雇傭或很少雇傭勞動(dòng)力（尤小文，2005）。

隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，農(nóng)戶的一些行為也在發(fā)生著變化。農(nóng)戶參與市場活動(dòng)的程度在加深，跨區(qū)域勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模也在加大，出現(xiàn)了更多的兼業(yè)戶與非農(nóng)戶。生活在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的純農(nóng)戶逐漸減少，農(nóng)戶生計(jì)方式的選擇也更加多樣化，農(nóng)戶的異質(zhì)化程度不斷加深。鑒于此，參考相關(guān)學(xué)者研究，結(jié)合本研究內(nèi)容，我們按照中國的戶籍管理制度來定義農(nóng)戶，將農(nóng)戶定義為戶口在農(nóng)村的居民以家庭契約關(guān)系為基礎(chǔ)形成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織（李小建等，2009）。

2．生計(jì)的定義

生計(jì)（Livelihood）在英語詞典里的含義是維持生活的手段和方式，這一概念經(jīng)常出現(xiàn)在國內(nèi)外關(guān)于貧困和農(nóng)村發(fā)展的論文和著作中。許多研究貧困和農(nóng)村發(fā)展的學(xué)者認(rèn)為生計(jì)概念有其豐富的含義。生計(jì)這個(gè)詞比“工作”“收入”和“職業(yè)”有著更豐富的內(nèi)涵和更大的外延，更能完整地描述出窮人的生存的復(fù)雜性，更利于理解窮人為了生存安全而采取的策略。因此，生計(jì)的界定為進(jìn)一步研究和實(shí)踐生計(jì)途徑奠定了基礎(chǔ)。生計(jì)概念為研究者提供了一種觀察和研究農(nóng)村扶貧、環(huán)境保護(hù)等農(nóng)村發(fā)展問題的視角。

但在目前，被大多數(shù)學(xué)者采納的定義是“生計(jì)是謀生的方式，該謀生方式建立在能力（Capabilities）、資產(chǎn)（Assets）（包括儲(chǔ)備物、資源、要求權(quán)和享有權(quán)）和活動(dòng)（Activities）基礎(chǔ)之上”（Chambers，Conway, 1992）。這個(gè)定義的重要特征就在于它直接關(guān)注資產(chǎn)和在實(shí)踐中所擁有的選擇之間的聯(lián)系，而忽視了在此基礎(chǔ)上追求創(chuàng)造生存所需的收入水平的不同的行動(dòng)（Ellis, 2000）。從科學(xué)研究的邏輯來看，生計(jì)研究的起點(diǎn)是生計(jì)的概念化。在研究過程中，生計(jì)概念的厘清是一個(gè)持續(xù)不斷的過程。由于研究興趣和目標(biāo)不一樣，不同的學(xué)者對生計(jì)的概念的理解存在差異，因此給出的定義也是不完全相同的。如強(qiáng)調(diào)農(nóng)村生計(jì)多樣化的研究中給出的生計(jì)定義是“包括資產(chǎn)（自然的、物質(zhì)的、人力的、金融的和社會(huì)的資本），行動(dòng)和獲得這些的權(quán)利（受到制度和社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)），這一切決定了個(gè)人和農(nóng)戶的生活能否繼續(xù)”（Ellis, 2000）。還有強(qiáng)調(diào)生計(jì)的可持續(xù)性研究給出的生計(jì)定義是“生計(jì)由生活所需要的能力、資產(chǎn)（包括物質(zhì)資源和社會(huì)資源）以及行動(dòng)組成”（Scoones, 1998）。分析上述幾種生計(jì)定義，雖然表達(dá)方式不同，但是其核心部分是相同的，即資產(chǎn)、權(quán)利和行動(dòng)等生計(jì)組成要素是一致的。對于生計(jì)的概念和定義，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到它們并不是一成不變的，而是隨著時(shí)間不斷演進(jìn)變化的。生計(jì)中的資產(chǎn)既會(huì)積累，也會(huì)損耗，還會(huì)短時(shí)間的完全被破壞。影響生計(jì)的制度和政策的外部環(huán)境以及社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，也能影響生計(jì)策略的選擇和生計(jì)活動(dòng)的實(shí)施。

3．生計(jì)定義中的能力

Sen（1997）把“能力”看作人能夠生存和做事的功能。進(jìn)一步來說，人具有自然屬性和社會(huì)屬性，在擁有充足的營養(yǎng)和健康的身體外，還應(yīng)該獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位。在Sen定義的能力范疇內(nèi)，Chambers和Conway概括了生計(jì)中能力的幾種表現(xiàn)形式：在一定生存環(huán)境中，個(gè)人處理脅迫和沖擊的能力、發(fā)現(xiàn)和利用機(jī)會(huì)的能力。當(dāng)外界環(huán)境發(fā)生負(fù)面變化時(shí)，這種能力不僅是被動(dòng)適應(yīng)，而且是主動(dòng)的迎合與互動(dòng)。能力的引入擴(kuò)大了生計(jì)概念的范疇，使人們對生計(jì)的關(guān)注點(diǎn)從食物和收入等物質(zhì)要素逐漸向人本身的能力發(fā)展方面轉(zhuǎn)變。

4．生計(jì)定義中的資產(chǎn)

Chambers和Conway將生計(jì)定義中的資產(chǎn)分為兩個(gè)部分：有形資產(chǎn)（儲(chǔ)備物和資源）和無形資產(chǎn)（要求權(quán)和可獲得權(quán)）。在有形資產(chǎn)中，儲(chǔ)備物包括食物儲(chǔ)備、有價(jià)物品的收藏（黃金、珠寶等）以及存款；而資源包括土地、水、樹木、牲畜和生產(chǎn)工具等。在無形資產(chǎn)中，要求權(quán)的含義是能夠帶來物質(zhì)、道德和其他實(shí)際支持的要求和呼吁；而可獲得權(quán)被表述為實(shí)踐中的機(jī)會(huì)，包括使用資源、儲(chǔ)備物的機(jī)會(huì)和利用服務(wù)的機(jī)會(huì)，此外，還包括獲得信息、物質(zhì)、技術(shù)、就業(yè)、食物和收入的機(jī)會(huì)。從以上資產(chǎn)劃分和具體分類中可以看出，資產(chǎn)是生計(jì)定義中非常復(fù)雜的一部分。

Scoones（1998）認(rèn)為實(shí)現(xiàn)不同生計(jì)策略的能力依賴個(gè)人擁有的物質(zhì)和社會(huì)資產(chǎn)與有形和無形資產(chǎn)。為了能夠?qū)嵶C調(diào)查，他借用了經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，重新劃分了資產(chǎn)的4種組成，即自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本。現(xiàn)在用于各種生計(jì)分析框架中（如DIFD）的資產(chǎn)把Scoones的金融資本細(xì)分為金融資本和物質(zhì)資本，即包括5個(gè)部分：自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本。也有學(xué)者認(rèn)為政治資本對于生計(jì)而言也是一種重要資本（Baumann, 2000）。

（三）可持續(xù)生計(jì)

生計(jì)問題乃是民之根本，國之大計(jì)，對普通百姓尤其是貧困地區(qū)農(nóng)戶來說，優(yōu)質(zhì)、高效的生計(jì)資本是保障最基本的生存需求、增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力、擺脫貧困的基礎(chǔ)。隨著國內(nèi)外有關(guān)生計(jì)問題研究的不斷深入，可持續(xù)生計(jì)方法（the Sustainable Livelihoods Approach，SLA）作為一種能夠理解多種原因引起的貧困并給予多種解決方案的集成分析框架（Martha G.Roberts，楊國安，2003），最近十幾年得到了理論上的開發(fā)與重視，并被廣泛地運(yùn)用到世界各地有關(guān)扶貧開發(fā)、農(nóng)村發(fā)展及生計(jì)建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)中。

可持續(xù)生計(jì)這一概念的提出，來源于20世紀(jì)80年代和90年代早期對于貧困屬性理解的加深。對于貧困的考察除了傳統(tǒng)意義上收入的貧困以外，還特別強(qiáng)調(diào)了發(fā)展能力的貧困，即缺少選擇和維持基本的生計(jì)活動(dòng)的能力（Sen, 1981；Chambers R.，R.Conway, 1992）。“可持續(xù)生計(jì)”概念最早見于1991年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)的報(bào)告，它從一開始就要維系或提高資源的生產(chǎn)力，保證對財(cái)產(chǎn)、資源及收入活動(dòng)的擁有和獲得，而且要儲(chǔ)備并消耗足夠的食品和現(xiàn)金，以滿足基本的需求（喬納森·吉爾曼，2000）。最早出現(xiàn)該概念的文獻(xiàn)是1992年Chambers R.和R.Conway的《可持續(xù)性農(nóng)村生計(jì)發(fā)展：二十一世紀(jì)的實(shí)踐概念》一文，“生計(jì)包含了人們?yōu)榱酥\生所需要的能力、資本（包括物質(zhì)和社會(huì)的資源）以及所從事的活動(dòng)。只有當(dāng)一種生計(jì)能夠應(yīng)對，并在壓力和打擊下得到恢復(fù)，能夠在當(dāng)前和未來保持乃至加強(qiáng)其能力和資本，同時(shí)又不損壞自然資源基礎(chǔ)時(shí)，這種生計(jì)才是可持續(xù)性的”。此后，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會(huì)議（UNCED）將此概念引入行動(dòng)議程，特別是第21項(xiàng)議程，主張把穩(wěn)定和生計(jì)作為消除貧困的主要目標(biāo)。哥本哈根社會(huì)發(fā)展世界峰會(huì)（WSSD）和北京第四次世界婦女大會(huì)（FWCW）都強(qiáng)調(diào)了可持續(xù)性、就業(yè)、社會(huì)整合、性別與消除貧困間的聯(lián)系對于政策和發(fā)展計(jì)劃的重要意義。

可持續(xù)生計(jì)概念為研究者提供了一種觀察和研究農(nóng)村貧困、發(fā)展、環(huán)境保護(hù)及自然資源可持續(xù)利用的視角。此概念在當(dāng)前國際發(fā)展研究和實(shí)踐中，特別是扶貧與農(nóng)村發(fā)展領(lǐng)域可持續(xù)生計(jì)分析方法得到越來越廣泛的應(yīng)用。對研究者來說，首先，需要通過創(chuàng)建可持續(xù)生計(jì)框架來表達(dá)自己的思想。其次，由于研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人擁有不同的發(fā)展理論和追求的目標(biāo)，因而提出了不同名稱的可持續(xù)生計(jì)分析框架。就框架自身來說，必須包含各自定義中的基本要素，而且框架結(jié)構(gòu)應(yīng)該合乎邏輯，能清晰反映要素間的互動(dòng)和聯(lián)系，以便支持各自的討論目標(biāo)。此外，框架還應(yīng)該具有可操作性，以便于發(fā)展機(jī)構(gòu)和研究者解決現(xiàn)實(shí)問題。例如，將可持續(xù)生計(jì)分析框架應(yīng)用在農(nóng)村扶貧項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、實(shí)施及評估時(shí)，能夠清楚地、簡潔地展現(xiàn)項(xiàng)目的核心成分，能夠使人們知道項(xiàng)目的目標(biāo)是什么和它是如何運(yùn)作的，確保投入、活動(dòng)、產(chǎn)出和目的不被混淆。近年來，一些雙邊或多邊的國際援助組織，如世界銀行（World Bank）、英國國際發(fā)展機(jī)構(gòu)（DFID）、聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）等逐漸發(fā)展形成了對發(fā)展中國家貧困與發(fā)展問題進(jìn)行研究的可持續(xù)性生計(jì)途徑（Paul Collier, 1998）。由于對生計(jì)所涵蓋內(nèi)容的理解不同，不同的機(jī)構(gòu)也提出了多種不同的可持續(xù)生計(jì)分析框架，如Scoones（1998）和Carney（1998）的可持續(xù)生計(jì)分析框架，及Ellis在此基礎(chǔ)上提出的生計(jì)多樣化分析框架，Bebbington（1999）的以資本和能力為核心用于分析農(nóng)民脆弱性、農(nóng)村生計(jì)的貧困的框架，2000年由英國國際發(fā)展機(jī)構(gòu)建立的SLA框架，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署開發(fā)的包括投入、產(chǎn)出、成果、影響和過程五種指標(biāo)的對生計(jì)安全進(jìn)行監(jiān)測的研究，以及非政府組織CARE的農(nóng)戶生計(jì)安全框架（Scoones, 1998；Carney, 1998；Bebbington, 1999；DFID, 2000）。在眾多分析框架中，以英國國際發(fā)展機(jī)構(gòu)建立的SLA框架最為典型，已被國內(nèi)外許多組合和學(xué)者采納。

DFID開發(fā)的SLA框架是建立在Sen、Chambers和Conway等對貧困性質(zhì)進(jìn)一步理解的基礎(chǔ)上的，即把他們的工作規(guī)范化而形成的一套單獨(dú)的、可共享的發(fā)展規(guī)劃方法。這個(gè)框架不僅可以用來設(shè)計(jì)新的發(fā)展活動(dòng)，還能用來評估現(xiàn)有的活動(dòng)對生計(jì)可持續(xù)性的影響（Lasse Krantz, 2001）。DFID（2000）出版的《可持續(xù)性生計(jì)指南》一書中就可持續(xù)生計(jì)框架進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，指出該方法的目的在于幫助貧困人口獲得持久的生計(jì)改進(jìn)，無論是他們自己確定的貧困指標(biāo)還是從底層出發(fā)定義的貧困指標(biāo)，都能借此獲得持久的提高。可持續(xù)生計(jì)框架包含了影響人們生計(jì)的主要因素，以及這些因素之間典型的關(guān)系，具體如圖2-1所示。

SLA框架將生計(jì)資本劃分為人力資本、社會(huì)資本、自然資本、物質(zhì)資本和金融資本5種類型，用一個(gè)二維平面圖來展示在自然環(huán)境、制度政策及文化等因素作用下形成的脆弱性環(huán)境中，如何利用現(xiàn)有的生計(jì)資本和可能的生計(jì)策略去提升生計(jì)水平，反映出農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、生計(jì)資本結(jié)構(gòu)、生計(jì)過程和生計(jì)目標(biāo)之間的交互變化和相互作用。從這個(gè)框架中可以看出，在脆弱性環(huán)境中，在政策制度與法律文化的相互影響下，作為生計(jì)核心的資本的性質(zhì)和狀況，決定了采用生計(jì)策略的類型，從而導(dǎo)致某種生計(jì)結(jié)果的輸出，進(jìn)而影響到面臨的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)類型，生計(jì)結(jié)果又反作用于資本，影響資本的性質(zhì)和狀況（Edward T.Jackson, 2003；Philip Dearden, 2002）。

1．生計(jì)資本

一個(gè)家庭或個(gè)人擁有的資本狀況決定了其選擇機(jī)會(huì)、采取策略、抵御風(fēng)險(xiǎn)、獲得發(fā)展的程度。Scoones（1998）認(rèn)為實(shí)現(xiàn)不同生計(jì)策略的能力依賴個(gè)人擁有的物質(zhì)和社會(huì)資本與有形資本和無形資本。為了能夠進(jìn)行實(shí)證的調(diào)查，他借用了經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，重新劃分了資本的4種組成，即自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本。但現(xiàn)在用于各種生計(jì)分析框架中（如DFID的可持續(xù)性生計(jì)框架）的資本把Scoones的金融資本細(xì)分為了金融資本和物質(zhì)資本，即包括5個(gè)部分：自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本。

SLA框架示意圖中的五邊形是資本五邊形，表示的是農(nóng)戶的生計(jì)資本狀況，這是SLA框架的核心內(nèi)容（見圖2-2）。

五種資本是不斷變化的，五邊形形象地展示了農(nóng)戶的資本狀況以及各種資本之間的內(nèi)在關(guān)系。五邊形的中心表示擁有的生計(jì)資本為零，而外部邊界則代表擁有的最大資本價(jià)值，邊界內(nèi)部不同的形狀就代表了不同的生計(jì)資本組合。通過對生計(jì)資本組合的研究，就可以分析出該組織或社會(huì)群體的生計(jì)是否可持續(xù)。

五種生計(jì)資本分別為：

自然資本（Natural Capital）是指包括土地、水、生物資源等在內(nèi)的有形的和無形的能夠用來維持生計(jì)的自然資源。對于生活在脆弱性環(huán)境中的農(nóng)戶來說，自然資源的豐富與否很大程度上決定了人們的生存狀況與生活水平。自然資本不是靜止的，而是隨著時(shí)間和空間不斷變化的，人類的生產(chǎn)生活對自然環(huán)境和資源造成的影響，會(huì)改變自然資本的狀況（如火災(zāi)毀壞森林、污染破壞水資源與土壤）。

物質(zhì)資本（Physical Capital）是指用以維持生計(jì)的基本生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施，是用于生產(chǎn)物品的資本，它的主要特征就是能夠通過生產(chǎn)產(chǎn)品帶來收入和利潤，其意義在于提高貧困人口的生產(chǎn)力。在欠發(fā)達(dá)農(nóng)區(qū)，便利的交通通信設(shè)施、安全的住所、充足的水源供應(yīng)、電力設(shè)備以及便捷的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，對于提高農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)、促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展有著重要的意義。

人力資本（Human Capital）這一概念最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨提出，主要是指勞動(dòng)者的知識(shí)、技能、能力和體能。在生計(jì)研究中，人力資本是指個(gè)人擁有的用于謀生的知識(shí)、技能以及勞動(dòng)能力和健康狀況（Carney, 1998）。農(nóng)戶生計(jì)中的人力資本主要指勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量，這主要由家庭人數(shù)、健康狀況和受教育程度決定。人力資本對農(nóng)戶生計(jì)資本的影響很大，決定著能否利用好其他四種生計(jì)資本能力，是農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的重要條件之一。

社會(huì)資本（Social Capital）的研究始于20世紀(jì)50年代，是指人們在追求生計(jì)目標(biāo)的過程中所利用的社會(huì)資源。它包括結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本（如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、協(xié)會(huì)和制度）和認(rèn)知性社會(huì)資本（包括價(jià)值觀念、相互信任和互惠）。在生計(jì)研究中，社會(huì)資本主要指實(shí)現(xiàn)不同生計(jì)策略所需的社會(huì)資源，包括社會(huì)關(guān)系網(wǎng)和社會(huì)組織、協(xié)會(huì)和制度。社會(huì)資本能夠增強(qiáng)人們之間的相互信任與合作，并且有助于得到外部機(jī)構(gòu)的協(xié)助。

金融資本（Financial Capital）是指在消費(fèi)和生產(chǎn)過程中，人們?yōu)榱诉_(dá)到生計(jì)目標(biāo)所需要的積累和流動(dòng)。它包括流量和存量兩個(gè)部分，通常是指用于購買商品的現(xiàn)金和能夠獲得的貸款和個(gè)人存款。五種生計(jì)資本中金融資本的交易性最強(qiáng)，可以用來購買物質(zhì)資本和生活消費(fèi)品，金融資本的用途很容易變換，這也是它區(qū)別于其他資本的重要特性（Swift, 1998）。

2．脆弱性背景——生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

世界銀行認(rèn)為，脆弱性是指個(gè)人或家庭面臨某些風(fēng)險(xiǎn)的可能，以及由于遭受風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生財(cái)富損失或生活質(zhì)量下降到某一社會(huì)公認(rèn)水平之下的可能。從這一定義可以看出，脆弱性包含兩個(gè)方面的內(nèi)容，即遭受沖擊的可能和抵御沖擊的能力（韓崢，2004）。貧困和脆弱性有著不可分割的聯(lián)系，脆弱性是導(dǎo)致貧困生成的重要原因，同時(shí)，貧困時(shí)人們尋求生存的方式又會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)脆弱性。在SLA框架內(nèi)調(diào)查和處理脆弱性是非常必要的。因?yàn)椋獙?shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)維持生計(jì)的可持續(xù)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，就必須對脆弱性有徹底的了解，必須熟知潛在的“安全之路”在何方。

在SLA分析框架中調(diào)查和處理風(fēng)險(xiǎn)沖擊是非常必要的。SLA對社會(huì)可持續(xù)性的定義與減少風(fēng)險(xiǎn)的概念有密切聯(lián)系。為了實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)維持生計(jì)的可持續(xù)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，必須對風(fēng)險(xiǎn)沖擊有透徹的理解。人們往往在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下去追求他們的生計(jì)。這種環(huán)境包括：①?zèng)_擊：突然的自然災(zāi)害（旱災(zāi)、洪水）、經(jīng)濟(jì)蕭條（失業(yè)率的上升、價(jià)格突然的變動(dòng)）、健康的威脅（流行病、饑荒）以及其他社會(huì)和技術(shù)的重大變革（機(jī)械化的引入），它們會(huì)直接破壞資本，迫使人們放棄資本甚至家園；②趨勢：人口、資源、政治、經(jīng)濟(jì)、市場所表現(xiàn)出來的發(fā)展趨勢，具有一定的可預(yù)測性，但是對于農(nóng)戶生計(jì)的破壞力可能比外部沖擊更加巨大，它們對于生計(jì)策略的回報(bào)率具有特別重要的影響；③季節(jié)性：周期性變化主要體現(xiàn)在價(jià)格、就業(yè)機(jī)會(huì)和食物供給上，是發(fā)展中國家貧困人口面臨的最大、最持久的困難之一（Jan Hesselberg, 2006）。在DFID提出的可持續(xù)生計(jì)方法分析框架中，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析是指在農(nóng)村社區(qū)或貧困群體中，運(yùn)用參與式方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對群體以及分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和改變風(fēng)險(xiǎn)的狀況等，使政府和相關(guān)公眾知道誰是最脆弱的群體以及脆弱性群體在家庭、社區(qū)和國家等不同層面上的需求與其相關(guān)權(quán)利、責(zé)任和能力，從而發(fā)現(xiàn)應(yīng)該如何行動(dòng)以及從哪里開始行動(dòng)，以期能夠應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)沖擊。農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征可以概括為（蘇芳等，2012）：

（1）農(nóng)戶面臨多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)戶既是生產(chǎn)者，又是消費(fèi)者，面臨著生產(chǎn)和消費(fèi)雙重風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括成本和價(jià)格波動(dòng)，不確定的收入以及災(zāi)難帶來的損失，家庭投資獲得收益的不可靠性，政治動(dòng)蕩、稅收和利率以及競爭的變化等。作為自然再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)交織特征明顯的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，農(nóng)戶承受著自然和市場的雙重風(fēng)險(xiǎn)。缺乏聯(lián)合的單個(gè)農(nóng)戶只能被動(dòng)接受市場價(jià)格和自然風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)戶既要應(yīng)付農(nóng)業(yè)的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，又要應(yīng)付農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格波動(dòng)以及農(nóng)作物產(chǎn)出量、市場價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）農(nóng)戶分散風(fēng)險(xiǎn)的外部環(huán)境。在良好的市場體系中，企業(yè)和個(gè)人可以通過資本市場來分散風(fēng)險(xiǎn)，例如，通過套期保值、投機(jī)和保險(xiǎn)等形式消除風(fēng)險(xiǎn)，或者分散不可避免的損失。但是，在中國，農(nóng)戶缺乏有效的資本市場來分散風(fēng)險(xiǎn)，其分散風(fēng)險(xiǎn)的手段也較少，防范的機(jī)制比較不健全。現(xiàn)階段，農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)的分散和處理主要還是通過家庭內(nèi)部及其他農(nóng)戶的互助來實(shí)現(xiàn)，而且主要集中在應(yīng)付意外事故和大額消費(fèi)方面。由于農(nóng)業(yè)活動(dòng)受自然條件影響大，風(fēng)險(xiǎn)程度高，農(nóng)戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)不確定性及損失率都很高，商業(yè)保險(xiǎn)往往不能承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司無法統(tǒng)一農(nóng)戶的行為，無法要求不同風(fēng)險(xiǎn)偏好和對各自風(fēng)險(xiǎn)評估不一致的農(nóng)戶都加入統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)計(jì)劃，而且保險(xiǎn)的信息高度不對稱。這些特點(diǎn)決定了農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)作為防范風(fēng)險(xiǎn)的外部機(jī)制安排在供給方面先天不足。

（3）農(nóng)戶多是風(fēng)險(xiǎn)回避者。大量的經(jīng)驗(yàn)觀察和實(shí)證研究表明，發(fā)展中國家的農(nóng)戶通常都是風(fēng)險(xiǎn)回避者（馬小勇，2006）。他們在生產(chǎn)和生活消費(fèi)中力圖回避各種風(fēng)險(xiǎn)，這主要是因?yàn)榍钒l(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)戶抵抗風(fēng)險(xiǎn)和補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失的機(jī)制與手段的成本較高。大多數(shù)農(nóng)戶寧愿選擇收入和產(chǎn)出偏差與風(fēng)險(xiǎn)較小、因而收入水平也較低的生產(chǎn)活動(dòng)，他們會(huì)拋棄那些收益可能較高但同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也較高的活動(dòng)。

農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)研究以農(nóng)戶為分析單位，以農(nóng)戶生計(jì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)為研究對象。農(nóng)戶的生計(jì)活動(dòng)是一個(gè)周而復(fù)始的循環(huán)過程，這一過程的任何環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能（陳傳波、丁士軍，2004；Fafchamps, 2003）。農(nóng)戶的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)今農(nóng)村社會(huì)建設(shè)進(jìn)程的核心問題，優(yōu)質(zhì)高效的生計(jì)資本是農(nóng)戶降低生計(jì)脆弱性、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的基礎(chǔ)，農(nóng)戶的生計(jì)狀況很大程度上取決于各種生計(jì)資本的綜合作用。生計(jì)資本由此成為考察農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要視角：生計(jì)資本的稟賦程度影響著生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)弱，不同類型生計(jì)資本的缺失可能導(dǎo)致農(nóng)戶遭受不同的風(fēng)險(xiǎn)。

3．結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變

在可持續(xù)生計(jì)框架中，結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變是指對形成生計(jì)的組織機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)的政策制度的一種完善。這些結(jié)構(gòu)和政策涉及從個(gè)人、家庭到集體、公共領(lǐng)域的各個(gè)層面，它們在很大程度上影響著不同種類資本的擁有與相互轉(zhuǎn)換、任一給定資本戰(zhàn)略的實(shí)施和反饋等（Leach, 1999；Barry Dalal-Clayton, 2004）。

結(jié)構(gòu)是一種硬件，包括私人與公共機(jī)構(gòu)，它們制定并實(shí)施法律政策、提供服務(wù)并以影響生計(jì)的其他功能的所有方式來表現(xiàn)自己。它們可以在擁有不同自主性和權(quán)威性的級聯(lián)水平下運(yùn)作，這取決于地方分權(quán)的程度和本質(zhì)。

制度是一種軟件，它決定結(jié)構(gòu)和個(gè)人操作的方式。制度本身作為一種行為模式，往往受到社會(huì)準(zhǔn)則和規(guī)則的制約，并且擁有持久和廣泛的效用。制度同時(shí)也是一種社會(huì)集合體，它把行為利益者進(jìn)入不同種類的資本與行使權(quán)力的方法聯(lián)系在一起，定義了一種人們通往積極或消極的生計(jì)適應(yīng)性的路徑。

4．生計(jì)策略

生計(jì)策略是指人們利用擁有的生計(jì)資本來選擇經(jīng)營活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的方式。個(gè)人或家庭實(shí)施不同生計(jì)策略的能力取決于生計(jì)資本的狀況，并將隨著生計(jì)資本的改變而作動(dòng)態(tài)變化。生計(jì)策略通過生計(jì)活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。在不同的脆弱性環(huán)境與不同的資本狀況下，生計(jì)活動(dòng)會(huì)呈現(xiàn)多樣性，并且相互結(jié)合起來以實(shí)現(xiàn)生計(jì)策略。例如，在落后偏遠(yuǎn)的農(nóng)村貧困地區(qū)，農(nóng)戶更多地依賴自然資源為基礎(chǔ)的生產(chǎn)來維持生計(jì)。但是，往往依靠自然資源生產(chǎn)出的產(chǎn)品并不足以維持生計(jì)，因此人們就會(huì)采用其他方式的行動(dòng)來維持生計(jì)，如受雇于他人、進(jìn)城務(wù)工等。

Scoones（1998）將生計(jì)策略分為三種類型：一是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集約化或粗放化，核心是土地，是以維持和增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的恢復(fù)力為策略；二是生計(jì)多樣化，主要關(guān)注的是非農(nóng)就業(yè)；三是人員向外流動(dòng)，主要是移民和外出務(wù)工。總而言之，生計(jì)策略是以人為中心，為了取得更多的收入、促進(jìn)福利的增加、脆弱性的減少以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而制定的。這些結(jié)果會(huì)因?qū)ο笏幍沫h(huán)境與資本量的不同而有所差異。

5．生計(jì)輸出

生計(jì)輸出也稱生計(jì)結(jié)果，是指個(gè)人或家庭在脆弱性背景的沖擊作用下，受到外在政策制度、法律文化等軟硬件條件的影響，利用現(xiàn)有的生計(jì)資本來選擇適當(dāng)?shù)纳?jì)策略，開展一系列生計(jì)活動(dòng)后產(chǎn)生的結(jié)果。生計(jì)輸出很大程度上取決于人們擁有的生計(jì)資本的多寡，不同的生計(jì)資本組合可以達(dá)到不同的生計(jì)結(jié)果。DFID的SLA框架里列舉了五種可能的生計(jì)輸出：收入的增加、生活水平的提高、脆弱性的減少、食物安全性的提升及自然資源利用更加穩(wěn)定。同時(shí)，生計(jì)輸出的結(jié)果又會(huì)反作用于生計(jì)資本，影響資本的性質(zhì)和狀況。

總而言之，可持續(xù)生計(jì)框架是一種非常有效的生計(jì)途徑分析方法。它為生計(jì)和貧困研究提供了一個(gè)指導(dǎo)性綱領(lǐng)，有助于找出影響生計(jì)的主要因素以及不同因素之間的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)有針對性的干預(yù)措施并評價(jià)其實(shí)施效果。該框架可以在個(gè)人家庭、村莊、區(qū)域甚至是國家等不同層次上應(yīng)用，有利于拓寬我們對貧困地區(qū)或邊緣群體的生計(jì)的理解。