2　文獻回顧與理論綜述

2.1　企業(yè)間知識合作

進入知識經(jīng)濟時代，企業(yè)之間的合作從資源型合作轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾R合作為主的合作，但合作的目的似乎沒有太大變化，那就是合作共贏，使社會總的福利水平得到提高。

2.1.1　企業(yè)的知識來源

企業(yè)知識是指與企業(yè)整體相關(guān)的知識，包括企業(yè)所處的環(huán)境知識、擁有的產(chǎn)權(quán)知識、學(xué)習(xí)的市場知識等方面。同時，依照生產(chǎn)技術(shù)的要求，企業(yè)知識總是處于不斷更新和提煉中。Lyles和Salk（1996）認(rèn)為，企業(yè)的知識包括技術(shù)知識、市場知識、產(chǎn)品生產(chǎn)知識以及過程知識和管理知識。Grant（1996）指出，企業(yè)知識包括技術(shù)知識、聲譽知識和文化知識。從企業(yè)知識的內(nèi)涵和使用性方面來講，它包含技術(shù)知識、市場知識和企業(yè)個體間共享的集體知識。通常對企業(yè)知識有以下分類。

首先，按照知識可編碼程度的特征分類，將知識分為顯性知識（Explicit Knowledge）和隱性知識（Tacit Knowledge）。隱性知識早期來源于The Tacit Dimension（London：Routlege&Kegan Paul, 1966）和Personal Knowledge（Chicago：University of Chicago Press, 1958）這兩部著作中的思想：每個人知道的總比能說出來的要多，知道的東西與能表達出來的意思之間存在隱含的未編碼的知識。Nonaka（1995，1998）解釋了企業(yè)的隱性知識和顯性知識。隱性知識是指具有個人性質(zhì)的知識，在一定程度上很難用文字的信息進行描述。顯性知識是已經(jīng)總結(jié)好的可以被接受的正式知識，并以數(shù)字化形式存在，是易于傳播的知識。

其次，按照知識在企業(yè)生產(chǎn)運作流程中擔(dān)任的角色分類，將企業(yè)知識劃分為技術(shù)知識、市場知識以及制度知識和管理知識。其中，企業(yè)的技術(shù)知識是指企業(yè)直接作用于技術(shù)生產(chǎn)的活動中的知識；制度知識、市場知識和管理知識是指企業(yè)服務(wù)于產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中的知識。對于企業(yè)實際操作過程而言，企業(yè)的技術(shù)知識是指那些無關(guān)于生產(chǎn)的社會屬性的知識，并且服務(wù)于產(chǎn)品、工藝等方面的核心知識及制造與營銷方面的技術(shù)知識。市場知識包含企業(yè)的環(huán)境知識及網(wǎng)絡(luò)知識。制度知識和管理知識是協(xié)調(diào)成員關(guān)系的知識，包含企業(yè)的制度、規(guī)章、企業(yè)文化等方面，在創(chuàng)新活動中，企業(yè)應(yīng)該不斷地完善和拓展制度知識。管理性知識是指企業(yè)決策權(quán)的分配、協(xié)調(diào)、計劃、控制的能力等方面的知識。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動只有在這些知識共同聚集和融合的作用下才能高效地運行。

最后，從知識的專業(yè)化角度分類，企業(yè)的知識可分為概念知識、架構(gòu)知識、核心部件知識（Rebecca M．Hendrson, 1990），企業(yè)的知識指的是企業(yè)中不同崗位的專業(yè)人員交流的共同知識，這些知識是集體智慧的企業(yè)的知識結(jié)晶，是不斷更新知識和創(chuàng)造知識的基礎(chǔ)。

2.1.2　企業(yè)知識創(chuàng)新的類型

第一，依據(jù)知識創(chuàng)新類型分為：技術(shù)知識創(chuàng)新、產(chǎn)品知識創(chuàng)新、工藝知識創(chuàng)新、管理知識創(chuàng)新和市場知識創(chuàng)新。其中，技術(shù)知識創(chuàng)新直接服務(wù)于企業(yè)的生產(chǎn)過程；產(chǎn)品知識創(chuàng)新是指新產(chǎn)品商業(yè)化與其產(chǎn)生知識擴散的創(chuàng)新；工藝知識創(chuàng)新是指產(chǎn)品的加工過程、工藝流程等的創(chuàng)新；管理知識創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)造具有高效的、靈活的知識資源整合模式的創(chuàng)新過程，有助于企業(yè)進行整體的管理部署安排和組織協(xié)調(diào)；市場知識創(chuàng)新是指企業(yè)為了拓展市場或進入新的市場進行的創(chuàng)新，如發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品、新的市場渠道及市場劃分等。

第二，依據(jù)創(chuàng)新取得的成果將知識創(chuàng)新分為突破性知識創(chuàng)新和漸進性知識創(chuàng)新以及應(yīng)用性知識創(chuàng)新。其中，突破性知識創(chuàng)新是以科學(xué)突破為支撐，打破已有技術(shù)瓶頸，影響和控制知識的結(jié)構(gòu)性，目標(biāo)是將科學(xué)技術(shù)與市場需求快速結(jié)合，如激光的應(yīng)用等；漸進性知識創(chuàng)新則是通過對已有知識進行完善、改進等創(chuàng)新，將成本和風(fēng)險降到最低從而獲取較好的利潤；應(yīng)用性知識創(chuàng)新是指尋找知識的商業(yè)化用途。

企業(yè)知識創(chuàng)新不僅具有成果的創(chuàng)造性（體現(xiàn)在創(chuàng)新的成果上），而且具有價值體系的創(chuàng)造性（體現(xiàn)在創(chuàng)新所需要的各種聯(lián)系上），它是一種整體性、系統(tǒng)性的創(chuàng)新。企業(yè)知識創(chuàng)新將不同領(lǐng)域的知識相融合，從而能夠穩(wěn)定、平衡地進行發(fā)展。企業(yè)知識創(chuàng)新強調(diào)對成果的應(yīng)用，當(dāng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟利益、形成競爭優(yōu)勢時，知識創(chuàng)新目標(biāo)得以實現(xiàn)。

2.1.3　企業(yè)知識創(chuàng)新過程

野中郁次郎（1995）首次提出了組織知識創(chuàng)新理論。該理論闡釋了組織知識創(chuàng)新的完整過程——知識生產(chǎn)、知識傳遞、知識再創(chuàng)造。他分別從兩個方面對組織知識創(chuàng)新進行分析——知識創(chuàng)新的過程和組織創(chuàng)新的特征。

企業(yè)知識的創(chuàng)新取決于企業(yè)員工的個人知識轉(zhuǎn)化，企業(yè)本身是不能創(chuàng)造任何知識的，是以企業(yè)知識工作者為載體，通過個體的能動性及組織內(nèi)所產(chǎn)生的相互作用進行知識創(chuàng)新。

（1）組織知識創(chuàng)新的過程

第一個層面：知識相互轉(zhuǎn)化的模式。

隱性知識與顯性知識的相互轉(zhuǎn)化。在《創(chuàng)造知識的企業(yè)》（1995）一書中，野中郁次郎和竹內(nèi)廣孝提出了隱性知識與顯性知識相互轉(zhuǎn)化的四個階段：社會化（共感知識）、外部化（概念知識）、組合化（系統(tǒng)知識）、內(nèi)部化（操作知識），如圖2-1所示。

社會化（Socialization）：隱性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)化。通過個體之間分享經(jīng)驗產(chǎn)生共感知識。個體可以通過現(xiàn)場觀察、共同勞動，從他人那里獲得隱性知識，如傳統(tǒng)的師徒制（學(xué)徒從師傅那里通過觀察、模仿及練習(xí)獲取技術(shù)訣竅）、企業(yè)在崗培訓(xùn)等。

外部化（Externalization）：隱性知識到顯性知識的轉(zhuǎn)化。這是一個隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性概念知識的過程，也是企業(yè)進行知識創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運用演繹和歸納方法進行隱喻、類比、量化等，以表述理論和方法，提煉隱性知識。

組合化（Combination）：顯性知識到顯性知識的轉(zhuǎn)化。該過程是系統(tǒng)化知識的過程，也就是將各種概念知識綜合為系統(tǒng)的知識體系，是知識傳播的重要途徑，如將企業(yè)的使命、經(jīng)營理念等通過數(shù)字文件、計算機網(wǎng)絡(luò)具體化為對新產(chǎn)品、新工藝開發(fā)的技術(shù)要求等。

內(nèi)部化（Internalization）：顯性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)化。這是一個個體將掌握的顯性知識轉(zhuǎn)化為隱性知識，通過社會化、外部化及組合化產(chǎn)生操作知識的過程。該過程也是一個“干中學(xué)”的過程，顯性知識又一次轉(zhuǎn)化為隱性知識，如經(jīng)驗、技術(shù)訣竅等。

第二個層面：知識創(chuàng)新的螺旋上升過程。

個體知識向組織層面的轉(zhuǎn)移。組織不直接創(chuàng)造知識，而是通過個體知識創(chuàng)造進行知識創(chuàng)新。組織知識的創(chuàng)新從個體層次轉(zhuǎn)化到群體、組織及組織間等層次，在每一層面都會歷經(jīng)隱性知識和顯性知識相互轉(zhuǎn)化、相互作用的過程。鑒于此，Nonaka將知識的隱性特征與顯性特征和創(chuàng)新主體相結(jié)合，提出了組織知識創(chuàng)新的“知識螺旋”概念，將組織知識創(chuàng)新的動態(tài)創(chuàng)新過程通過知識螺旋圖清晰地表達出來。如圖2-2所示，隱性知識與顯性知識相互作用，從個體到組織、組織再到組織，形成一個不斷擴大、上升的螺旋狀。

（2）組織知識創(chuàng)新的特征

Nonaka等（1998）指出，組織在知識創(chuàng)新螺旋的展開中需要具備以下特點才能運行。

其一：意愿。組織需明確戰(zhàn)略愿景，將愿景知識概念化，明確戰(zhàn)略目標(biāo)。

其二：自主管理。讓組織的所有成員自主行動，增加組織意外獲取知識的機會及可能性。讓個體實現(xiàn)自我激勵，提高新知識創(chuàng)造的可能。

其三：波動和創(chuàng)造性無序。在組織中制造緊張的創(chuàng)造過程，向組織注入波動和創(chuàng)造性無序，目的在于激發(fā)和刺激個體對習(xí)慣性的做事方式及思維方式進行反思和體會，從而刺激組織與外部環(huán)境互動以產(chǎn)生新知識。

其四：冗余。組織儲備額外的、并非立即需要的知識，將有關(guān)企業(yè)整體方面的信息、知識存儲起來，以備隱性知識的轉(zhuǎn)移，從而產(chǎn)生新知識。

其五：必要的多樣化。組織應(yīng)快速掌握多樣的必要信息，有利于組織處理諸多不可測事件，通過不同的信息聯(lián)結(jié)方式適應(yīng)外部環(huán)境的多樣性及復(fù)雜性。

2.1.4　企業(yè)間知識合作體系研究

野中郁次郎（1995）根據(jù)知識可編碼程度解釋了顯性知識和隱性知識之間的相互轉(zhuǎn)化，本研究依據(jù)野中郁次郎對企業(yè)內(nèi)部的知識創(chuàng)新原理的構(gòu)建，運用知識合作的知識螺旋模型（KC-SECI模型），詳細(xì)分析企業(yè)間知識合作創(chuàng)新的過程，進而建立企業(yè)間知識合作創(chuàng)新的一般流程圖，如圖2-3所示。

第一，確定知識合作的動機。企業(yè)依照自身的知識基礎(chǔ)，明確自身的知識缺口和知識差異并進行知識戰(zhàn)略規(guī)劃，根據(jù)預(yù)定知識戰(zhàn)略愿景，確定目標(biāo)知識的需求量和合作動機的選擇，以匹配戰(zhàn)略規(guī)劃。中高層管理者必須對企業(yè)戰(zhàn)略及知識戰(zhàn)略間相互聯(lián)系進行詳細(xì)的理解和評價。

第二，選擇合適的合作伙伴。企業(yè)的管理者應(yīng)依據(jù)建立的合作目標(biāo)，明確所需的新知識與企業(yè)已有核心知識、技能之間的聯(lián)結(jié)性和相關(guān)性，確定或者選擇適合的合作伙伴開展知識合作項目，評估合作伙伴的知識。

第三，搭建合作平臺。企業(yè)間知識合作過程中需要對雙方合作內(nèi)容作具體分析，在動態(tài)變化的環(huán)境下，任何一個組織都要做好隨時調(diào)整的準(zhǔn)備。在企業(yè)間的實際合作過程中，知識黏性會對合作產(chǎn)生影響。同時，企業(yè)的制度環(huán)境、組織文化等都會對合作方式的選擇和合作關(guān)系的建立產(chǎn)生影響。例如，雙方企業(yè)的技術(shù)知識、市場知識等出現(xiàn)知識溢出或者知識重疊部分時，合作成功的可能性會很大，原因是合作雙方擁有相同的技術(shù)知識、市場知識等知識，會提升現(xiàn)有應(yīng)用知識的能力，增強彼此所需的創(chuàng)新能力。但是，基于這些知識溢出或知識重疊部分的存在，合作雙方會發(fā)生潛在的負(fù)向影響，如沖突或競爭加劇。因此，企業(yè)在確定合作伙伴的同時應(yīng)該更加明確合作伙伴的合作動機和合作形式的選擇。

第四，新知識、新技術(shù)的創(chuàng)造過程。企業(yè)間在知識合作項目實施和設(shè)計的過程中，雙方各自投入專業(yè)知識，通過知識共享、知識獲取及知識轉(zhuǎn)移取得新知識的創(chuàng)新。

第五，合作雙方對新知識的吸收。企業(yè)相互之間對新知識進行消化、同化和轉(zhuǎn)化，從而存儲和累積企業(yè)知識，提升企業(yè)現(xiàn)存知識基礎(chǔ)的水平，有助于企業(yè)強化自身的競爭力。

2.1.5　企業(yè)間知識合作的KC-SECI模型

基于企業(yè)間知識合作體系分析，學(xué)者們從不同的理論基礎(chǔ)出發(fā)，對企業(yè)間知識合作進行了不同的闡釋和理解。其中，資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，市場競爭激烈使得知識的“折舊”速度過快及新產(chǎn)品更新周期縮短，而企業(yè)現(xiàn)有知識存量有限，因此，知識合作是企業(yè)間互補知識、累積知識、開發(fā)新知識和新產(chǎn)品的過程（Wernerfelt, 1984）。社會網(wǎng)絡(luò)理論指出，每一個企業(yè)既是知識源，又是接受和利用知識的聯(lián)結(jié)點，它們可以跨組織、跨邊界地流動，從而提高知識流動的效率、降低知識投入、節(jié)省知識資源（黨興華等，2010）。知識缺口理論指出，任何一個企業(yè)都不可能擁有全部的知識來開發(fā)新產(chǎn)品，已有知識存量與目標(biāo)實現(xiàn)之間存在知識差異，知識合作可以使企業(yè)間實現(xiàn)知識資源互補、建立合作關(guān)系，彌補這一“知識缺口”（T.T.Tyebjee, 1982）。生態(tài)學(xué)理論認(rèn)為，企業(yè)在相互依存的生物圈中“共同進化”才能生存和發(fā)展，彼此相聯(lián)結(jié)的企業(yè)將一榮俱榮、一損俱損，知識合作是指生存在該生物圈的企業(yè)間營造穩(wěn)定、綠色、健康的經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境（Moor James F.，1996）。本書借鑒學(xué)者何景濤（2010）對企業(yè)間知識合作動力機制的研究，對企業(yè)間知識合作進行解釋和界定，認(rèn)為企業(yè)間知識合作是指企業(yè)與企業(yè)之間以消費者為中心，以需求和問題為導(dǎo)向，基于知識戰(zhàn)略確立合作動機，形成利益相關(guān)體，通過多元化的知識生產(chǎn)方式使企業(yè)進行價值鏈上跨組織的業(yè)務(wù)活動，通過知識整合、知識創(chuàng)造，最終實現(xiàn)經(jīng)濟利益并且獲取企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

野中郁次郎（1995）依據(jù)知識特性分析組織知識創(chuàng)造的KC-SECI模型，認(rèn)為其是一個從個體層面到組織層面，再從組織層面到組織間層面的知識螺旋上升過程，企業(yè)間知識合作的過程是組織內(nèi)外部知識螺旋相互作用的結(jié)果。企業(yè)間知識合作的知識創(chuàng)新螺旋模型（KC-SECI）如圖2-4所示。

企業(yè)間知識合作的創(chuàng)新過程依據(jù)知識特性和合作的動態(tài)性可以從以下兩個方面理解。

第一，組織間知識合作創(chuàng)新的過程進一步得到延伸。這是企業(yè)從外部引入所需知識的過程，展開轉(zhuǎn)化以達到組織間知識的轉(zhuǎn)化形式；企業(yè)間通過知識互動實現(xiàn)知識共享、獲取及轉(zhuǎn)移；企業(yè)對知識的吸收能力是不同的，已有文獻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模的大小與其所擁有的知識量呈線性關(guān)系，企業(yè)規(guī)模越大，其對知識的吸收能力越強。隨著企業(yè)合作經(jīng)驗的增多，其對知識的吸收能力也會逐漸增強，知識通過社會化、外部化、組合化及內(nèi)部化進行循環(huán)流動。

第二，知識合作是動態(tài)的流動過程，知識創(chuàng)新過程具有動態(tài)性，沒有明確的起始點。有時是從個體的顯性知識到組織內(nèi)部的顯性知識轉(zhuǎn)化過程，有時也會從組織外部隱性知識向組織內(nèi)部隱性知識轉(zhuǎn)化。圖2-4中的合作鏈條是一個循環(huán)過程，具體的起始點依照知識的流動性需求而轉(zhuǎn)化。

企業(yè)間知識合作創(chuàng)新呈現(xiàn)出交互式的新知識創(chuàng)造過程，以美國的Genome Therapeutics Crop公司和法國的BioMerieux公司建立知識合作創(chuàng)新為例。Genome Therapeutics Crop公司是基因?qū)W和基因定義及確定基本特性等領(lǐng)域的領(lǐng)先者，BioMerieux公司是一家專門從事傳染病診斷和工業(yè)微生物控制的公司。合作雙方擁有彼此的核心知識資源，通過建立知識合作創(chuàng)新開始了一項名為AnaisTM的合作研發(fā)項目。該項目是研發(fā)下一代全自動分子診斷系統(tǒng)，它能夠快速地確定人類致病原因，尤其是抗藥性生物引起的疾病。新知識和新技術(shù)的交互結(jié)合為臨床診斷領(lǐng)域提供了新一代完全自動、迅捷及安全有效的產(chǎn)品，使醫(yī)生能夠快速為病人確定更好的治療方案，大大減少了治療和住院的時間。該系統(tǒng)的建立在全球醫(yī)療環(huán)境中是一項巨大變革。BioMerieux公司首席執(zhí)行官阿萊恩·邁里尤克斯指出，這項知識合作對其著手研究抗藥性問題及目標(biāo)實現(xiàn)很有幫助，對于美國的Genome Therapeutics Crop公司來說，合作使其產(chǎn)品開發(fā)能力得到大力提升，并且加強了公司在食品、制藥以及化妝品測試方面的進一步研發(fā)。合作雙方不僅實現(xiàn)了新知識創(chuàng)造的價值，尤其是使相互之間知識的積累和擴展得到了有效的提升（李順才等，2007）。

第一，合作雙方個體隱性知識與組織隱性知識的轉(zhuǎn)移（社會化）。在知識合作過程中，每個企業(yè)都已具備與合作目標(biāo)相關(guān)的知識優(yōu)勢，如企業(yè)的經(jīng)驗知識或者技術(shù)知識訣竅等一些隱性知識。通過合作雙方會建立良好的合作關(guān)系，如信任、承諾，進行正式交流、溝通、培訓(xùn)等合作互動，實現(xiàn)雙方個體與組織隱性知識社會化的過程。合作雙方都掌握了共同的隱性知識。

第二，合作雙方的隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識。合作雙方在較長的一段時間內(nèi)互相學(xué)習(xí)彼此的知識，從而實現(xiàn)知識共享和知識獲取，并且形成書面的正式協(xié)議、成果等，最終轉(zhuǎn)化為共同實現(xiàn)知識合作的顯性知識。

第三，合作雙方顯性知識的組合化。組合知識、集成知識便于形成顯性知識，這是知識創(chuàng)新成果實現(xiàn)的重要階段。

第四，合作雙方顯性知識內(nèi)部化。企業(yè)間知識合作通過共享、獲取、轉(zhuǎn)化及共同化知識，實現(xiàn)新知識和新技能。合作雙方會出現(xiàn)知識溢出和知識擴散，而溢出和擴散的知識可以進一步轉(zhuǎn)化為各自的隱性知識。

第五，知識創(chuàng)造的過程。知識被運用于具體的生產(chǎn)過程中開發(fā)出新產(chǎn)品，當(dāng)知識轉(zhuǎn)化為可以進行商業(yè)化、市場化的產(chǎn)品時，才能實現(xiàn)價值和價值增值。知識創(chuàng)造是合作雙方的共有知識進行商業(yè)化和市場化的過程，要對這些知識進行具體的加工和生產(chǎn)以實現(xiàn)新產(chǎn)品。通過成果轉(zhuǎn)化形成商品，進而推向市場賣給各用戶，最終實現(xiàn)知識創(chuàng)造的價值，如Genome Therapeutics Crop公司和BioMerieux公司將雙方的核心知識共享、轉(zhuǎn)移、同化，為臨床診斷領(lǐng)域創(chuàng)造出新一代完全自動、迅捷及低成本的新產(chǎn)品的新知識和新技術(shù)，即AnaisTM。