2.4　國內外關于經濟發展的研究述評

2.4.1　國外相關研究文獻評述

1．經濟增長內涵理論

（1）1958年，尼古拉斯·卡爾多結合對主要資本主義國家經濟增長的研究和分析，將經濟增長中所顯現出的事實概括為：資本—勞動比率持續增長；人均產出、總產出按照一種特有的速率持續增長；資本系數、資本利潤率能夠保持基本穩定；一定時期內，不同國家和地區總產出長期增長率與勞動生產率的長期增長率存在差異；產出中的投資份額與收入中的利潤份額呈現高度的正相關性。

（2）1971年，通過對世界大多數國家考察，西蒙·庫茲涅茨提出，“一個國家的經濟增長，就是它給本國居民提供日益多樣化的商品的能力的持續上升。這種不斷提升的能力，是建立在先進技術以及所需制度和意識形態的相應調整的基礎上”，他認為現代經濟增長具有以下基本特征，即一國或一地區全要素增長率不但水平較高而且增長速度較快；人口增長率、人均產出保持高速增長，且后者的增長率要高于前者；社會、意識形態、政治、經濟結構變革和國際經濟擴張迅速；在世界擴張進程中經濟增長呈現出顯著的不平衡性。

（3）2004年，查爾斯·瓊斯提出，在經濟運行過程中存在著這樣一個增長事實，可以用于解釋世界各國的經濟增長。該事實是國民經濟并不一定保持長期穩定，可以存在波動，其在不同國家之間具有不同差異；不同國家之間人均收入也存在較大差異，不可能相同；一國或一地區人均收入在世界的排位不可能一成不變，窮國和富國是相對的，也是相互轉化和發展變化的。(16)

綜上可知，經濟學家結合對世界各國經濟增長的考察，分別從資本積累、技術進步、勞動力狀況、人均產出等角度提出了不同的經濟增長概念，均對經濟增長的內涵做了個性化的概括。其優點在于，將經濟增長概括為要素投入和資源配置效率改進導致社會產出的增加。不足之處在于，其只分別從要素構成的某一個角度對經濟增長進行概括，不能較為全面地對經濟增長的含義進行概括和提煉。結合本書研究，一國或一地區經濟增長主要表現為一定時期內全社會產出的數量增加和質量改進，而不單單是對資本—產出比率、資本系數、資本利潤率等指標的考察。

2．經濟增長因素決定理論

（1）資本決定理論。20世紀40年代中后期，哈羅德、多馬通過對經濟增長的長期研究，提出了哈羅德—多馬理論。根據該理論，一國或一地區產出的實現主要依賴自然資源和能源投入、勞動力供給狀況以及物質資本存量等生產要素投入的增加。對于發展中國家而言，自然資源供給狀況、勞動力供給和物質資本存量會對經濟增長形成影響和制約。其中，物質資本存量狀況是關系發展中國家經濟增長的重要因素，因為發展中國家人口增長率較高，勞動力供給相對豐富，所以勞動力和自然資源供給對發展中國家經濟增長不會形成約束。因此，要通過提高投資率或儲蓄率，加速資本形成和積累，來加速經濟增長。20世紀40年代，舒爾茨首次提出了人力資本的概念，他認為一國或一地區可以通過增加教育、營養、衛生的投資，提高勞動者素質，進而促進經濟增長，這種效應主要包括“知識效應”和“非知識效應”。“知識效應”可以極大地促進經濟增長，其主要原因在于“知識效應”可以產生人力資本效益遞增效應，進而促進勞動要素和資本的邊際收益遞增。20世紀80年代，盧卡斯、羅默等提出了內生經濟增長理論，該理論主要著眼于改進和處理遞增規模收益，計算發現可積累的邊際收益具有非遞減性，如果資本邊際收益保持一個常數概念，就可以實現人均收入的長期增長和規模收益遞增。

（2）技術決定理論。20世紀50年代中后期，在對哈羅德—多馬增長理論不斷修正的基礎上，索洛、阿羅以及保羅·羅默等提出了新古典增長理論。該理論認為資本和勞動力具有不可替代性，社會存在技術進步，當要素投入組合以及要素資源配置達到帕累托最優狀態時，技術進步對經濟增長的作用將超過資本和勞動力，成為經濟增長的關鍵因素。其中，索洛的“外生技術決定論”是外生給定的，而阿羅的“內生技術進步論”則是將技術進步引入經濟增長模型，并將其作用內生化。(17)

（3）制度決定理論。20世紀80年代，諾斯等通過對1870—1970年美國經濟的研究，提出了交易費用理論。諾斯認為交易費用的降低是實現經濟增長的重要源泉，由產權界定及變化引起的制度變化及其創新，是經濟增長的誘因和動力。政府可以通過制度創新和改進降低社會交易費用，推動社會產出最大化，進而推動經濟持續增長。(18)

綜上，通過對經濟增長決定理論進行相關梳理，可以看出，哈羅德、多馬、索洛、阿羅、諾斯等均從不同視角對促進經濟增長的因素進行了深入分析，在一定的假設條件下，得出了資本決定理論、技術決定理論以及制度決定理論的不同結論。其優點在于，上述三個理論分析，充分肯定了資本、技術和制度等生產要素對經濟增長的助推作用，并借助模型分析，提出了各要素投入與經濟增長的數量比例關系，為國家制定經濟增長戰略提供了理論依據；不足之處在于，隨著全要素理論以及新經濟增長理論的興起，關于經濟增長決定因素的分析已不再局限于某個變量因素的單純分析，而是就要素組合以及結構優化對經濟增長的貢獻率進行更為全面、細致的分析。

3．經濟增長演化理論

（1）納爾遜—溫特的協同理論。納爾遜和溫特（1982）建立了一個相對完備的經濟增長理論模型，提出企業的“異質性”是導致企業選擇過程與技術創新過程不斷更迭的主要原因，并得出制度和技術的協同演化對經濟增長具有推動作用的結論。該理論還認為，制度演化是實現技術進步的重要前提，其不僅為技術進步提供空間，而且對技術演進、創新和傳播具有加速與助推作用。(19)

（2）格里克的周期理論。格里克（1989）結合對企業效益增長與經濟增長的研究，發現在異質條件下，企業新引進的技術對經濟增長具有非穩態性特點，全面分析技術進步對企業效益改進和經濟增長的貢獻，還應結合經濟周期變化、長期增長影響等相關因素進行分析。(20)

（3）邁特卡福的選擇理論。邁特卡福（2001）采用模仿者方程，建立了一個由選擇和發展構成的經濟增長階段模型。該理論認為，多樣性選擇和制度改進是推動經濟變遷的主要動力，多樣性選擇的強弱在一定程度上決定了經濟增長的充分程度，隨著制度變遷理論的發展，制度改進對經濟增長的作用也逐步凸顯出來。

根據經濟增長演化理論可知，制度與技術協同演化、多樣性選擇和制度改進，以及異質條件下技術進步與經濟周期等因素對經濟增長及其演進具有重要的助推作用。將制度改進、制度與技術協同演化、多樣性選擇以及周期變化引入經濟增長分析過程，有利于研究和分析經濟增長的影響因素，為經濟增長理論發展提供了新的研究方法和工具，并被政府決策所采納，這是經濟增長演化理論的優點所在；其缺點在于，忽視了對資本、勞動力、技術進步、管理者經驗等因素的協同分析。在經濟增長模型中，傳統的生產要素仍不失為經濟增長的重要動力和源泉。具體到我國西部民族地區，資本積累、勞動力素質、技術進步等仍是促進地區經濟增長的重要推動力，而技術研究與制度變遷受經濟發展基礎、地區經濟社會發展程度的影響，其對經濟增長的助推作用還不能充分顯現。

4．創新主義發展理論

熊彼特（1912）在《經濟發展理論》中提出了創新主義經濟發展理論，即通過機制創新以及創新組合可以實現經濟發展。熊彼特提出，所謂的發展就是存在于經濟生活中并非從外部強加于它的，從經濟體系內部自行發生的，在流轉渠道中自發形成和間斷發生的，并對均衡產生干擾的變化。(21)發展作為一種特殊的經濟現象，需要我們從工業或者商業生活領域中來尋找。熊彼特提出創新是經濟發展的實質，經濟發展需要通過引進“新組合”，進行創新來實現。新組合是指對現存勞動力和土地的服務以不同的方式加以利用和組合配置。發展即執行新組合。而與實現新組合密切相關的是競爭行為和信用。新組合是抽取了舊組合中的購買力來進行的，而不應該假設通過閑置的資源進行；信用對于實現新組合來說是首要的，它把生產手段從循環流轉中抽取出來，并將其分配給新組合，這是通過信用完成的。但信用并不是從普通百姓的儲蓄中來，因為這部分錢不是為了營利。人們可以用信用來實現新組合的購買力，是對某種社會產品的一部分的一種命令書和請求權，銀行家或者是擁有這種購買力的人是站在想實現新組合的人和擁有生產手段的人中間的。

從熊彼特開始，創新因素被逐漸引入經濟發展的研究過程中，并且把經濟增長與經濟發展做了詳細區分。熊彼特認為，經濟增長是由人口和資本投入增長所導致的一種經濟自適應性；而經濟“發展則是一種特殊的現象。增長是流轉渠道中自發和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠在改變和代替以前存在的均衡狀態。發展只不過是對這種現象和伴隨它的過程的論述”“發展可以定義為執行新的組合”。現時代，熊彼特創新理論對發展中國家以及欠發達地區經濟發展而言，具有重要的參考價值。近年來，我國倡導的自主創新戰略就是創新理論的新實踐，創新對提升國民經濟發展質量和效益的重要性已被廣泛認同。但是熊彼特將經濟發展、創新、信貸、利息和利潤本質及相互關系解釋為，創新是經濟發展的源泉，信貸創造的本質需求在于創新，利息來源于利潤，利潤是企業家創新價值的報酬，需要進一步完善和改進。雖然創新機制對經濟增長具有重要作用，但不是萬能的。具體到中國西部民族地區，既要重視創新的作用，又要注重傳統要素投入機制和組合作用的發揮。

5．新經濟發展理論

20世紀80年代以后，新經濟發展理論興起，現代經濟發展理論進入了一個大融合的全新發展時期。在這一時期，經濟發展理論與社會學理論、倫理學理論、主流經濟學理論、法學理論等交互融合，互相補充，尋租、新制度主義發展、可持續發展、后發優勢假說等新經濟發展理論相繼產生。

（1）新制度主義發展理論。20世紀80年代以來，一些經濟學家意識到，解決經濟發展問題，不應局限于對資本積累、人口控制、技術引進、產業結構優化、就業改善和出口促進等經濟因素的考量，而應加強對制度因素對經濟發展的促進或阻礙作用的關注。奧爾森（1988）提出“興盛的市場經濟最重要的是那些能夠保障個人權利的制度。這些制度包括財產權，因為沒有財產權，也就沒有人會積極地儲蓄和投資。此外，市場經濟也要有鑒定各種公平的可實施的契約的權利，雖然它對于發達國家是既定的前提，但對于發展中國家的經濟轉型則是至關重要的”。(22)速水和拉坦（1989）則將誘致性技術變遷擴展到誘致性制度變遷中，以期說明為何該種變遷以及相伴生的經濟發展存在于某些經濟中，而不存在于另外的經濟中，并試圖構建使資源、稟賦、文化和制度作用內生化的經濟發展模式(23)。諾斯、弗魯博騰、奧斯特羅姆、貝茨（1988—1994）等一些新制度主義學者從非經濟因素考量經濟發展問題，更多地將制度分析的理念、模式、范疇、方法等引入到經濟發展研究分析中，“新制度經濟學”在經濟發展領域形成并擴展開來。(24)

（2）可持續發展理論。20世紀80年代，經濟發展理論出現了新的變化，即在研究經濟發展因素問題時，把自然資源、社會制度、生態環境、技術進步、人口生產、文化傳統等因素統籌考慮到經濟發展過程中來，拓展和深化了對經濟發展模式、動力的認識，提出了一種與傳統增長模式截然不同的經濟發展理念——可持續發展理論。愛德華·巴比埃（1983）提出“環境三功能”理論，構建了一個“經濟—環境”相互作用模型，認為人類生產和生活對生態環境和稀缺資源具有較強的依賴性，經濟和環境相互作用不僅不斷提高能源相對稀缺和環境對生產投入的程度，而且廢氣、廢料產生引起的不可逆轉的環境質量下降和生態平衡破壞的可能性不斷增大。從長期來看，在經濟發展過程中如果不斷引起生態環境惡化，那么極易導致環境的絕對限制。為最大限度消除貧困，需要采取必要手段實現對環境的可持續、有效率管理。(25)

（3）后發優勢假說理論。在資本主義發展早期，大衛·李嘉圖、奧林和赫克歇爾等提出了“相對有利條件論”和“比較優勢”理論，提出了“經濟上相對落后的國家（地區）在經濟發展中具有相對的優勢”的假說。20世紀60年代，美國經濟史學家格申克龍在“大突進”理論中提出，在工業化進程中后發國家相對于先發國家而言，更有可能取得更高的發展時效，這就是后發優勢假說理論。20世紀80年代中期，阿伯拉維茨運用“社會能力”的概念，闡釋了有些后發國家能夠成功追趕先發國家而有些則不能實現追趕的原因，使后發優勢假說理論獲得了長足發展。20世紀90年代，范艾肯結合全球化、信息化條件下后發優勢理論出現的新變化，創建了開放條件下經濟追趕模型，闡釋了后進國家基于后發優勢與先發國家經濟趨同的原因。克魯格曼、伯利茲通過建立“蛙跳”模型，說明后發國家的后發優勢不僅體現于跟隨性的模仿創新，而且體現于在一定條件下后發國家可以直接進入高科技領域，搶占經濟發展的制高點，在某些領域或產業超過先發國家的可能性。

通過對新經濟發展理論的綜合分析，可以看出，隨著經濟增長理論的演進，制度變遷、技術進步、生態穩定性、人口增長、自然資源和文化傳統等因素被廣泛引入經濟增長研究中，經濟增長的影響因素已不局限于傳統的勞動力、資本、技術等生產要素及其組合分析，而是從經濟領域逐步擴展到社會政治領域，經濟增長涉及的范圍越來越廣，經濟增長理論研究與實際經濟運行結合的程度越來越緊密，并且取得了顯著成就。然而，在中國西部民族地區，由于自然條件、氣候狀況、經濟基礎、社會歷史、區位地理等因素影響，市場發展不充分，經濟增長的質量和效益不高，經濟增長的可持續性、協調性不強，經濟增長的方式粗放特征明顯，經濟增長對能源資源投入的依賴性較大，這種狀況急需扭轉，經濟發展思路和模式有待調整和改進。為此，我們要充分借鑒和吸收新制度主義發展理論、可持續發展理論、后發優勢假說理論成果，并將三者有效結合，研究和制定符合西部民族地區經濟社會發展實際的財政經濟政策，以實現對地區經濟發展的推動和促進。

2.4.2　國內相關研究文獻評述

1．多要素經濟增長理論

多要素經濟增長理論是研究解釋經濟增長規律和影響制約因素的理論的總稱。從宏觀角度分析，經濟增長主要取決于一定時期內取得的有用物質和能源的多少。其中，物質包括石油、煤炭、植物、金屬、天然氣等；能源包括水能、太陽能、核能、風能、地熱能等。有用物質和能源的取得主要受技術進步、發明創造、生產方法、自然條件和勞動力素質的影響和制約。一般而言，影響和制約一國或一地區總產出增加的最直接因素包括勞動力素質、能源與資源豐裕度、生產方法以及自然條件等與經濟生產及初加工關系密切的要素變量。陳云達、鄭長德（2006）通過對1978—2006年中國少數民族地區經濟發展的實證分析提出，中國西部少數民族地區雖然資源儲量豐富，但是受自然氣候條件惡劣、地形地貌復雜、經濟基礎薄弱、人力資源不足、資源利用率低、市場發育不完善等因素影響，其經濟發展方式轉變進程緩慢，與中東部地區經濟發展差距依然較大。

根據多要素增長理論可知，2010—2020年，在國家深入實施西部大開發戰略之際，西部民族地區應結合本地區獨特的區情，充分發揮本地區資源優勢、區位優勢和經濟優勢，大力發展民族工業、特色工業、旅游業、新能源產業，加快推進工業化、城鎮化進程，逐步增加物質資本積累和要素積累，促進地區經濟持續、健康、穩定增長。

2．結構主義增長理論

楊小凱、博蘭德（1991）在羅斯托、羅賓遜、庫茲涅茨和錢納里等結構主義經濟增長理論研究的基礎上建立了楊小凱—博蘭德模型，即“Y-B模型”，將熟能生巧、社會分工、交易成本等引入經濟增長模型，深入分析諸要素與經濟騰飛的關系，集中闡釋了通過經驗積累可以實現內生比較優勢積累，進而促進經濟增長。該模型理論認為，社會分工和專業化是經濟增長的源泉，隨著全球化和工業化進程加快，勞動和資本不斷從生產率較低的部門逐漸向生產率較高的部門轉移，伴隨著這種轉移，經濟增長也不斷實現加速。生產要素在不同部門之間的結構性流動和演變所產生的結構效應是經濟增長的重要源泉之一。

由結構主義增長理論可知，社會分工和專業化作為經濟條件之一，對經濟增長起間接的促進作用，在社會分工和專業化演進過程中，勞動、技術和資本等生產要素在價格機制作用下，在不同地區和部門進行轉移，要素的結構性流動是實現地區經濟持續增長的重要源泉。作為欠發達地區，中國西部民族地區要實現地區經濟持續增長，必須積極參與地區和國際分工，提高專業化水平，提高對外開放度，提高要素資源配置效率，降低社會交易成本，提高行業和企業生產效率，最終實現地區經濟增長規模的持續擴大和經濟增長效益的提高。

3．協同演化理論

劉志銘、郭惠武（2006）通過對專業市場和產業集群互動發展的研究，提出技術進步與制度變遷的共同演進對經濟增長具有顯著的解釋作用。他們通過對新增長理論關于技術進步對經濟增長作用的批判，提出了技術進步在不同國家之間存在差異問題，并進而將技術內生和制度內生的協同演化引入經濟增長分析，為研究經濟系統的運行和發展提供了全新的視角。

由協同演化理論可知，將技術和制度要素作為促進經濟增長的重要變量因素，并將其內生化，以此對經濟增長影響因素進行分析，最后得出技術與制度的協同演進是實現經濟持續增長的重要原因。就中國西部民族地區而言，新時期，為實現地區經濟長足發展，需要積極推進經濟體制和政治體制改革，加快推進政府職能轉變，促進政府治理體系和治理能力現代化，提高行政效能和公共服務質量。加快推進企業管理制度改革，推廣公司制治理，加快建立現代企業制度，深入推進企業自主研發，加大科技投入，提高企業生產效率。積極理順現代資源產權制度和環境產權制度，通過環境立法加強對自然資源保護。科學理順資源、資源產品的價格，防止資源過度開發和浪費，完善資源市場機制，積極促進地區經濟持續、穩定發展。

4．競爭發展理論

何夢筆、李揚等（2002）將政府間競爭引入經濟增長分析，分析了地方政府競爭、公共性融資對經濟增長的影響。他們認為，地方政府競爭作用主要表現在兩個方面，一方面是競爭推動了政治制度變遷、經濟體制變革、基礎設施完善和對外開放程度的提高，另一方面表現為重復建設、地方保護主義、招商引資無序和惡性競爭等。改革開放以來，我國政府間制度競爭主要表現為兩種形式，一種是規制競爭，另一種是稅收競爭和補貼競爭。由于受地區經濟開放度、市場化程度、可用財力規模、區位條件等因素的影響，各地區政府制度競爭的程度存在著較大差異。張軍（2007）通過對1978年以來中國經濟增長的研究提出，中國經濟的發展主要得益于地方競爭所產生的巨大推動能量，競爭對中國經濟增長起到了關鍵的推動作用，這種作用超過任何國家和地區、任何時期和發展階段對經濟增長的推動強度。改革開放以來，通過分權制度改革，中國經濟巨大的經濟實體被分解為眾多獨立的地方經濟，地方經濟增長獲得了巨大的發展空間。市場經濟條件下，雖然缺乏徹底的私人產權制度和完善的金融體系，但地方政府之間的經濟充分競爭，對地方基礎設施的投資與改善、金融市場的深化與改革起到了彌補作用。不但如此，地方經濟競爭還可以從根本上減少政府高度集中的決策失誤，有力地促進了工業化戰略的實施，提高了中國參與國際分工的水平，為外商直接投資和中國經濟深度開放提供了良好的市場契機。王永欽、陸銘和陳釗等（2007）通過對中國經濟發展的全面分析，深入研究了中國分權式改革對經濟增長的影響。他們從中國經濟增長的效果出發，分析中國分權式改革的自洽邏輯，認為一元政治體制與多元經濟體制結合，極大地釋放了中國改革開放的活力，是解釋和處理諸多社會經濟問題的主要工具和途徑。一元政治集權體制下，地方經濟市場化和競爭性領域民營化是實現改革開放40多年來中國經濟騰飛的關鍵所在。張五常（2008）認為，地區競爭是破解中國之“謎”的關鍵所在，地區之間的激烈競爭促使經濟大幅增長。改革開放以來，地區經濟乃至全國經濟持續快速發展，絕大多數取決于地方政府以及區域內政府之間的競爭機制作用的充分發揮。

根據競爭發展理論可知，通過引入競爭機制，在地區經濟發展過程中積極推進分權制改革、私人產權制度改進以及完善地區金融環境，一方面有利于提高地方經濟競爭實力、發展自由度和積極性，另一方面有利于最大限度降低高度集中決策所導致的效率損失。地區經濟機制、競爭意識、競爭程度在一定程度上決定著地區經濟增長的速度和質量。具體到中國西部民族地區，國家要以2010—2020年西部第二輪深度開發為契機，加大對西部民族地區轉移支付力度，增加對西部地區的財政補助，制定和出臺更多針對性較強的優惠政策和措施，給予西部民族地區更多的發展經濟自主權，在民族區域制度的框架下，引導和鼓勵西部民族地區進一步加大開發開放的力度，積極參與國家分工和市場競爭，切實轉變經濟發展方式，最大限度降低物耗投入，努力提高產品科技附加值，加快技術進步和制度變遷進程，不斷提高地區經濟總體實力。

5．區域經濟發展差異理論

（1）投資分布差異理論。崔啟源、王有強（2000）通過運用泰爾指數實證分析法，對中國區域經濟發展差異進行了深入分析，并將地區經濟發展差異的主要原因歸結為地區投資分布差異。他們認為，新中國成立以來區域經濟發展差異呈現出顯著的大幅波動、逐漸縮小和逐漸擴大趨勢，其主要原因可以歸結為投資差異因素的影響。王錚（2002）通過對20世紀90年代以來中國經濟增長動態變化的研究，發現中國東中西部地區經濟發展具有不同的均衡點，三地區分別收斂于不同的均衡點。現階段，國家經濟發展整體上向經濟收斂、同步發展轉變，國家經濟發展處于關鍵時期，國家經濟收斂與否主要取決于未來區域投資政策的變化以及區域投資的分布。馬拴友、于紅霞（2003）通過對國家對東中西部地區轉移支付財力的比較分析提出，現行轉移支付制度存在的缺陷和不足是造成近年來地區經濟發展差距逐步擴大的主要原因。馬拴友、于紅霞認為，“1995年從中央獲得轉移支付最多的四個省份分別是廣東、上海、江蘇和遼寧，占中央轉移支付總額的比重分別為7.6%、7.1%、6.4%、6.1%，合計高達27.2%，已超過中央全部轉移支付的1/4；2000年，遼寧、上海、廣東、江蘇得到中央補助仍然名列前茅，所占比重分別為5.9%、5.1%、4.8%、4.6%，合計高達20.4%，超過了中央全部轉移支付的1/5。從轉移支付的區域差距看，轉移支付的區域差距和區域經濟差距不對稱，東西部經濟發展差距逐步拉大，而中央對東西部轉移支付差距相反卻在逐漸縮小”(26)。

根據投資分布差異說可知，區域經濟發展差異形成和擴大主要源于區域之間投資分布差異，區域之間經濟增長的收斂或趨異主要取決于投資結構及分布。通過對1978年前后東部和西部之間發展差異的比較可知，短期來看，政府通過財政轉移支付制度，引導全域資源在省際流動和配置，一定程度上降低了資源、要素分布差異。但是從長期來看，財力均衡政策并沒有使地區之間的長期生產能力趨同，反而導致了東西部地區之間人均GDP的長期趨異。結合本研究可知，為進一步縮小東中西部地區之間經濟發展差距，提高區域經濟協調性，使地區經濟長期增長能力趨同，需要對現行財政轉移支付制度進行改進和完善，以實現地區經濟的均衡發展。

（2）資金使用效率差異理論。劉溶滄、趙志耘、夏杰長（2000）在對國民經濟增長方式轉變研究中提出，西部地區政府投資和民間投資資金使用效率不高，造成了資本積累對經濟增長貢獻率較低，因而影響經濟增長方式轉變進程。武劍（2002）在投資差異理論的基礎上，運用經濟增長理論，采用多維方差分析模型，對我國東中西部地區間GDP增長差距、投資規模差距等關鍵變量進行了實證分析，并提出資金使用效率及深化速度理論。他認為，造成我國區域經濟發展差異的主要原因不單純是區域投資規模及分布差異，還有區域之間資金使用效率和深化速度差異。該理論通過對區域投資質量和區域經濟發展關系的分析，提出不僅投資規模對地區經濟增長產生影響和制約，而且區域投資質量對區域經濟發展差異也產生重要影響。鄭長德、羅布江村（2010）在《中國少數民族地區經濟發展方式轉變研究》中提出，由于中國西部民族地區受經濟發展基礎、市場結構、金融市場發育狀況以及地區收入水平的影響，地區資本積累不高，有限的資金使用效率也不高，進而阻礙了地區經濟發展方式的轉變。

（3）人力資本分布差異理論。近年來，人力資本分布差異理論認為，人力資本差異和教育投資差異存在相關關系，并且人力資本差異對區域經濟發展差異的形成和產生具有重要影響。鄒東濤等（2000）提出，人力資本差異是區域差異形成的主要原因，我國東西部地區經濟發展差距產生的重要原因是存在教育差距、知識差距、技術差距和信息差距，在知識經濟時代該種差距的負面效應逐步放大，并對區域之間人力資本差異形成了負面影響和制約。徐璋勇（2002）采用理論模型分析和實證分析的方法對西部地區經濟增長影響因素進行深入研究并提出，教育投資的增加、勞動就業人數的擴張、城市化水平的提高、固定資產投資的追加及政府對經濟干預程度的降低等因素均對西部經濟增長產生較大影響，并且影響程度按順序排列依次減弱。連玉君（2003）結合中東西部地區經濟發展實際，分析了人力資本與區域經濟發展差異之間的關系，提出區域之間初始人力資本存量、區域間人力資本流動和人力資本激勵制度的差異是區域經濟發展差異形成和擴大的重要原因。

（4）社會資本豐裕度差異理論。社會資本豐裕度差異理論認為，研究社會資本與區域經濟差異的關系，既要從物質資本和人力資本差異角度進行分析，還要從社會資本豐裕度差異角度進行研究。社會資本主要通過宏觀和微觀兩個層面對區域經濟產生影響。在微觀層面，由于社會資本具有外部性，在一定時期內具有經濟績效，其主要通過發揮市場機制作用對經濟發展起促進作用；在宏觀層面，社會資本主要通過司法體制、政治制度、政府在組織生產中的角色等對經濟發展產生影響和制約作用。張維迎、樊平等（2002）認為，社會資本在一定程度上等同于社會的道德規范，尤其是人與人之間的信任程度，社會資本排序與地區經濟發展水平排序高度相關，各地區社會資本不僅與人均GDP高度相關，而且與GDP的增長率高度相關。現階段造成區域差異的主要因素是社會資本差異，社會資本稀缺是造成西部地區經濟落后的主要原因。研究證明，西部省份社會資本排序居全國前十位的僅有四川1個，排在中間十位的西部省份僅有5個，排在最后十位的西部省份多達6個。高會麗（2003）通過選取17項指標作為西部地區投資環境評價的原始指標，運用多因子變量統計分析的方法，對西部地區12省份投資環境進行綜合評價分析并提出，投資環境差異是影響和制約西部地區經濟發展的關鍵因素。王水林等（2003）通過選取宏觀穩定性、監管制度、國家一體化、行政效率、治理結構、金融服務以及基礎設施等變量指標，對投資環境進行了國際比較，并提出投資環境差異與區域經濟發展差異之間高度正相關，投資環境好、經濟發展快，投資環境差、經濟發展相對滯后。

（5）體制差異理論。體制差異理論認為，體制差異是區域差異產生的主要原因，主要包括宏觀層次的體制差異和微觀層次的體制差異。宏觀層次的體制差異主要表現為所有制結構和市場制度，微觀層次的體制差異則表現為企業制度、生產組織制度和公司治理制度等。黨興華（1999）通過對西部地區企業發展和地區經濟發展關系的研究指出，西部地區企業技術創新缺乏相應的體制基礎和制度環境，企業技術創新動力嚴重不足，企業技術積累薄弱，技術創新活動遲緩對地區經濟增長形成了制約和阻礙。白永秀、肖慈方等（2002）通過對西部地區所有制結構、市場發育程度以及政府行政效率等變量進行分析，提出體制差異是東西部經濟差距的根源所在。東中西部地區在所有制結構、市場機制的完善程度、市場主體的成熟程度以及政府調控職能效率等方面存在差異，進而導致地區經濟發展存在差異，并且導致地區經濟長期增長呈現顯著的差異，因此，實現西部民族地區經濟增長，必須按照現代市場經濟要求對地區經濟增長的制度、體制進行矯正。

由區域經濟發展差異理論可知，投資分布、資金使用效率、社會制度、資本豐裕度以及人力資本的差異是導致區域經濟增長差異的重要影響因素，投入分布不均、資金使用效率不高、政府和企業體制改革滯后、社會資本稀缺程度高以及人力資本積累不足影響和制約西部民族地區經濟的持續、快速發展。西部民族地區要實現戰略趕超和經濟騰飛，必須從本地區發展的實際出發，積極爭取中央資金支持，逐步加大投入規模，調整和優化投資結構布局，切實提高公共投資的使用效率，加快推進社會體制機制變遷，增加社會資本積累，提高人力資本素質，為地區經濟發展提供制度支撐和基礎保障，實現經濟高質量發展。

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(1)東部地區，是指傳統三大經濟地帶劃分中的東部沿海地區，主要包括11個沿海的省（直轄市）。

(2)中部地區，是指傳統三大經濟地帶劃分中的黑龍江、吉林、山西、內蒙古、河南、安徽、江西、湖南、湖北和廣西10個省（自治區）。

(3)西部地區，是指傳統三大經濟地帶劃分中的陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、重慶、貴州、云南和西藏，共10個省（自治區、直轄市）。

(4)鄭長德，羅布江村．中國少數民族地區經濟發展方式轉變研究［M］．北京：民族出版社，2010：32-36.

(5)按照鄭長德觀點，西部民族地區是指內蒙古、廣西、西藏、寧夏、新疆5個自治區和重慶、四川、云南、貴州、甘肅、青海6個多民族省市。

(6)“可持續發展”（sustainable development）的概念最先是在1972年斯德哥爾摩舉行的聯合國人類環境研討會上正式討論。這次研討會云集了全球的工業化和發展中國家的代表，共同界定人類在締造一個健康和富有生機的環境上所享有的權利。自此以后，各國致力界定“可持續發展”的含義，已擬出的定義涵蓋范圍包括國際、區域、地方及特定界別的層面。被廣泛采納的定義，是在1987年由世界環境與發展委員會所發表的布蘭特蘭報告所載的定義：既滿足當代人的需要，同時又不能損害后代人滿足其需要的能力的發展。

(7)胡錦濤．中國共產黨第十七次全國代表大會報告［EB/OL］.［2007-10-15］．http://cpc.people.com.cn/GB/104019/104101/6429414.html.

(8)胡錦濤．中國共產黨第十七次全國代表大會報告［EB/OL］.［2007-10-15］．http://cpc.people.com.cn/GB/104019/104101/6429414.html.

(9)胡錦濤．中國共產黨第十七次全國代表大會報告［EB/OL］.［2007-10-15］．http://cpc.people.com.cn/GB/104019/104101/6429414.html.

(10)胡錦濤．中國共產黨第十七次全國代表大會報告［EB/OL］.［2007-10-15］．http://cpc.people.com.cn/GB/104019/104101/6429414.html.

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(15)俞可興，魯桐．西方國家治理經濟滯脹的對策［J］．世界經濟與政策，1994，34（9）：51-53.

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