6 社會資本理論

20世紀70年代以來，經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、行為組織理論以及政治學(xué)等多個學(xué)科，都不約而同地開始關(guān)注一個概念——社會資本（social capital），一個被各學(xué)科廣泛使用的跨學(xué)科概念，世界各國學(xué)者用此概念解釋經(jīng)濟現(xiàn)象以及社會發(fā)展中產(chǎn)生的各類問題，使得該概念受到了空前關(guān)注。社會資本的概念最初由經(jīng)濟學(xué)中“資本”概念演變而來，一般指個人在一種組織結(jié)構(gòu)中所處的位置上所獲得利益的價值。

第一個對社會資本進行系統(tǒng)分析的是法國社會學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄（Pierre Bourdieu）。布爾迪厄認為，資本有著不同的表現(xiàn)形式，可劃分為經(jīng)濟資本、文化資本和社會資本，三者可以相互轉(zhuǎn)化。資本需要不斷積累，個體能夠利用社會關(guān)系和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)這樣的資本，來獲得更多的社會資源。1981年，他在《社會資本隨筆》一文中指出，“社會資本是現(xiàn)實或潛在的資源集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識和認可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個群體中的成員身份有關(guān)。”社會資本正是通過關(guān)系網(wǎng)來實現(xiàn)，這種關(guān)系網(wǎng)是靜態(tài)的。布爾迪厄關(guān)于社會資本理論的研究有著三個顯著特點：一是注重研究個體的社會資本；二是重視社會資本的形成過程；三是運用網(wǎng)絡(luò)分析方法研究社會資本。

美國經(jīng)濟學(xué)家詹姆斯·科爾曼（James S. Coleman）以微觀和宏觀的聯(lián)結(jié)為切入點對社會資本進行了研究，是社會資本理論研究的集大成者。1988年，詹姆斯·科爾曼在《美國社會學(xué)雜志》上發(fā)表了題為《社會資本在人力資本創(chuàng)造中的作用》一文，對社會資本做了初步論述。他認為社會資本是“許多具有兩個共同之處的主體：他們都由社會結(jié)構(gòu)的某些方面組成，而且他們都有利于行為者的特定行為——不論他們是結(jié)構(gòu)中的個人還是法人”，后又在其所著的《社會理論的基礎(chǔ)》一書中，更進一步地闡釋了社會資本理論。詹姆斯·科爾曼認為，“社會結(jié)構(gòu)資源作為個人擁有的資本財產(chǎn)，即社會資本。社會資本的定義由其功能而來，它不是某種單獨的實體而是具有各種形式的不同實體，其共同特征有兩個：它們由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各個要素所組成；它們?yōu)榻Y(jié)構(gòu)內(nèi)部的個人行動提供便利。和其他資本形式一樣，社會資本是生產(chǎn)性的，是否擁有社會資本，決定了人們是否可能實現(xiàn)某種既定的目標。與其他形式的資本不同，社會資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，它既不依附于獨立的個人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)過程中。”因此，他把社會結(jié)構(gòu)資源作為個人擁有的資本財產(chǎn)叫作社會資本，其主要存在于人際關(guān)系和結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個人行為提供便利。詹姆斯·科爾曼的社會資本理論主要來源于他對社會行為的分析：第一，詹姆斯·科爾曼認為社會資本是社會學(xué)應(yīng)有的內(nèi)容，它來源于人們對社會學(xué)的理解與研究；第二，社會資源也來源于對社會結(jié)構(gòu)中微觀與宏觀整合的需要；第三，詹姆斯·科爾曼的社會資本理論也得益于經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的發(fā)展。詹姆斯·科爾曼對于社會資本理論的貢獻集中體現(xiàn)在，他區(qū)分了資本的三種類型以及社會資本的五種形態(tài)，揭示了社會資本所具有的獨特特征以及在社會整合中的功能。他認為每個自然人從一出生就擁有三種資本：一是由遺傳天賦形成的人力資本；二是由物質(zhì)性先天條件（如土地、貨幣等）構(gòu)成的物質(zhì)資本；三是由自然人所處的社會環(huán)境所構(gòu)成的社會資本。各種資本是可以相互轉(zhuǎn)換的，一種資本可轉(zhuǎn)換成另一種形式的資本。詹姆斯·科爾曼認為社會資本與物質(zhì)資本、人力資本是相并存的，每個人生來就具有這三種資本。其中物質(zhì)資本是有形的，社會資本和人力資本是無形的，三者之間可以轉(zhuǎn)換。社會資本可劃分為五種形式：一是義務(wù)與期望。詹姆斯·科爾曼認為，“社會環(huán)境的可信任程度，即應(yīng)盡的義務(wù)是否履行，以及個人承擔(dān)義務(wù)的范圍，影響了這種形式的社會資本存在的可能性。”當社會環(huán)境的可信程度提高時，個人愿意承擔(dān)的義務(wù)可能性就越大，他的社會資本也就越多。二是信息網(wǎng)絡(luò)。即行動者可以以社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來獲取信息。三是規(guī)范與有效懲罰。詹姆斯·科爾曼認為，“社會規(guī)范是人們有意創(chuàng)造的，如果規(guī)范為社會成員所遵守，他們將獲益；如果人們違背規(guī)范，他們將受到傷害。”四是權(quán)威關(guān)系。“當某位行動者有權(quán)控制另一位行動者的某些行動時，他和后者之間就存在著權(quán)威關(guān)系”。五是多功能社會組織和有意創(chuàng)建的組織。詹姆斯·科爾曼認為，本來為某一目的建立的組織同樣可以服務(wù)于其他目的，由此形成了可以使用的社會資本。這就體現(xiàn)出了社會資本的多功能性。

美國政治學(xué)家羅伯特·普特南（Robert D. Putnam）在詹姆斯·科爾曼研究的基礎(chǔ)上，將社會資本從個人層面上升到集體層面，并把其引入政治學(xué)研究中，從自愿群體的參與程度的角度來研究社會資本，將社會資本理論研究推向了一個新的高度，為社會資本理論研究注入了新的活力。1993年，普特南在《讓民主的政治運轉(zhuǎn)起來》一書中，提出了公民參與網(wǎng)絡(luò)這一重要概念，指出“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會資本指的是社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠推動協(xié)調(diào)和共同行動來提高社會效率”。普特南認為，由于一個地區(qū)具有共同的歷史淵源和獨特的文化環(huán)境，人們?nèi)菀紫嗷ナ熘⒊蔀橐粋€關(guān)系密切的社區(qū)，組成緊密的公民參與網(wǎng)絡(luò)。這一網(wǎng)絡(luò)通過各種方式對破壞人們信任關(guān)系的人或行為進行懲罰而得到加強。這種公民精神及公民參與所體現(xiàn)的就是社會資本，因此在普特南看來，互惠互信的社會組織，對于衡量社會資本的有效性具有重要意義。他認為，社會資本是一種團體的甚至國家的財產(chǎn)，而不是個人的財產(chǎn)，所以發(fā)展社會資本不應(yīng)將重點放在增加個人資源方面，而應(yīng)強調(diào)群體組織的發(fā)展，為各種社會組織的存在留下空間。普特南利用社會資本解釋經(jīng)濟增長和社會發(fā)展問題，擴大了社會資本的應(yīng)用范圍，激發(fā)了經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域?qū)W者對社會資本理論的研究，具有很大的實際意義。

林南（Nan Lin）提出了“社會資源”理論，并在此基礎(chǔ)上提出了社會資本理論。在對社會資源的研究中，他指出，社會資源的利用是個人實現(xiàn)其目標的有效途徑，個人資源在很大程度上影響著其所能獲得的社會資源。社會資源僅僅與社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系，而社會資本則是從社會網(wǎng)絡(luò)中動員了的社會資源。林南將社會資本和社會資源聯(lián)系起來，對于我們認識關(guān)系在網(wǎng)絡(luò)中的作用有著重要的啟示。林南在《社會資本——關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的社會資本》一書中，為社會資本下了定義：“社會資本——作為在市場中期望得到回報的社會關(guān)系投資——可以定義為在目的性行動（purpose action）中被獲取的和（或）被動員的、嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源。”從中可以看出，社會資本由資源、嵌入在社會結(jié)構(gòu)中、行動三個重要部分組成。所謂資源，在林南看來，就是“在一個社會或群體中，經(jīng)過某些程序而被群體認為是有價值的東西，這些東西的占有會增加占有者的生存機遇”。林南認為資源可分為個人資源和社會資源，個人資源指個人擁有的財富、知識、地位等可以為個人直接支配的資源；社會資源指那些嵌入于個人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，如權(quán)力、財富、聲望等，這種資源存在于人與人之間的關(guān)系之中。林南和詹姆斯·科爾曼都承認價值、規(guī)范和意義是社會資本的構(gòu)成內(nèi)容。當主體動用社會網(wǎng)絡(luò)獲得相關(guān)信息和資源后，才能表示社會資本在起作用。由此可以看出，社會網(wǎng)絡(luò)是潛在的社會資本，社會資本是起作用的社會網(wǎng)絡(luò)，體現(xiàn)了動態(tài)過程。林南定義的社會資本強調(diào)了社會資本的先在性，它存在于一定的社會結(jié)構(gòu)之中，人們必須遵循其中的規(guī)則才能獲得行動所需的社會資本；同時該定義也說明了人的行動的能動性，人能夠通過有目的的行動獲得社會資本。林南在對社會資本下定義時兼顧了社會結(jié)構(gòu)的制約性，同時也肯定了人的社會目的性和能動性。

社會資本理論源于社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)，社會資本原本是一個社會學(xué)概念，20世紀90年代以來，許多組織理論方面的學(xué)者，將社會資本的概念應(yīng)用于組織內(nèi)和組織間相關(guān)問題的研究。基于社會資本作為研究組織行為和企業(yè)戰(zhàn)略的重要概念，社會資本理論亦成為研究企業(yè)及企業(yè)之間問題的重要理論。社會資本是指嵌入在個體或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系之中，通過個體或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以得到的實際或潛在資源的總和（Nahapiet et al.，1998）。社會資本與其他資本的最大區(qū)別，在于社會資本的產(chǎn)生和維持不取決于單一行為主體，而是取決于行為主體之間的關(guān)系（Coleman, 1988），其嵌入在行為主體之間形成的關(guān)系結(jié)構(gòu)之中，是企業(yè)通過經(jīng)濟領(lǐng)域中的各個方面所建立起的各種網(wǎng)絡(luò)來攝取稀缺資源的一種能力，需要經(jīng)過積累和再生產(chǎn)，是企業(yè)發(fā)展不可缺少的要素之一（邊燕杰等，2000）。企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的關(guān)系是一種社會資本，企業(yè)內(nèi)在的社會關(guān)系，可以融合組織內(nèi)部的行為主體，通過組織內(nèi)部的協(xié)同以實現(xiàn)組織目標；企業(yè)外部的社會資本起著橋梁的作用，連接其他行為主體，從而獲得關(guān)鍵性資源以加強競爭優(yōu)勢（Alder et al.，2002），是組織競爭成功的最后決定因素（Burt, 1992）。社會資本具有積聚性和再生產(chǎn)性，鑲嵌于企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中；企業(yè)通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可獲得來自關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實際或潛在的資源。納哈皮特（Nahapiet）和戈沙爾（Ghoshal）（1998）將屬于組織的心理認同（認知面），組織內(nèi)各類連帶的網(wǎng)絡(luò)（結(jié)構(gòu)面），以及通過網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范、認同建立的信任（關(guān)系面），都納入社會資本的范圍內(nèi)，形成完整的社會資本結(jié)構(gòu)。社會資本在管理學(xué)界的衡量可分為三個維度：結(jié)構(gòu)維度、認知維度和關(guān)系維度。

社會資本是企業(yè)間關(guān)系的聯(lián)結(jié)劑（McGrath et al.，2005），企業(yè)通過社會資本獲取運營所需的資源，協(xié)調(diào)組織內(nèi)、組織間的各種業(yè)務(wù)活動，降低不確定性。組織間良好的關(guān)系是組織成功的關(guān)鍵，物流企業(yè)與制造企業(yè)之間的聯(lián)結(jié)，可幫助雙方獲取關(guān)系租金，合作雙方通過建立關(guān)系，可實現(xiàn)帕累托邊界外推，產(chǎn)生超額租金。這種租金的獲取，依賴于交易的存在以及交易完成的方式，組織間通過長期的合作形成特定的關(guān)系，可以跨越企業(yè)邊界，嵌入組織間的常規(guī)慣例和程序，以產(chǎn)生關(guān)系租金（羅珉，2007），關(guān)系租金的產(chǎn)生使雙方的績效得以提升。

中國物流專業(yè)化運營起步較晚，物流行業(yè)發(fā)展處于初級階段，行業(yè)規(guī)制不規(guī)范，物流市場不健全。在此大背景下，企業(yè)社會資本中的關(guān)系維度（相較于結(jié)構(gòu)維度和認知維度）對企業(yè)的作用更大，對企業(yè)更有意義和價值（陳菲瓊，2003）。戴爾（Dyer）和辛格（Singh）（2000）認為關(guān)系資本是關(guān)系型合作的基礎(chǔ)。克萊克（Clercq）和薩皮恩扎（Sapienza）（2006）認為關(guān)系資本的實質(zhì)，就是對企業(yè)組織間關(guān)系質(zhì)量的衡量。物流企業(yè)與制造企業(yè)合作關(guān)系的提升與深化，伴隨／引致雙方原有運營的變更，甚至有可能涉及企業(yè)戰(zhàn)略性決策的調(diào)整，如此將會給企業(yè)帶來風(fēng)險（主要由合作伙伴的機會主義行為導(dǎo)致）和不確定性。寄希望于合作之初訂立完備契約，以應(yīng)對風(fēng)險和不確定性幾乎是不可能完成的任務(wù)，而且事先訂立的契約，對偶然發(fā)生的事件缺乏適應(yīng)性，加之企業(yè)間合作關(guān)系的動態(tài)發(fā)展，使得嚴格、詳盡的合同反而可能會導(dǎo)致實際的沖突（Williamson, 1975）。以企業(yè)間關(guān)系資本為核心的關(guān)系契約，在很大程度上與正式契約相互補充、互為滲透并相互強化（Poppo et al.，2000）。關(guān)系契約能有效調(diào)節(jié)雙方企業(yè)合作過程中不穩(wěn)定因素的影響，面對沖突時可以在沒有第三方干涉的情況下，使交易得以繼續(xù)進行（Macenil, 1980）。企業(yè)間合作關(guān)系的提升既需要正式契約的剛性支撐，也需要關(guān)系契約的柔性維護（萬俊毅等，2013）。

社會資本理論將企業(yè)關(guān)系資本視為一種生產(chǎn)性資源，與企業(yè)的其他資源一起為企業(yè)創(chuàng)造價值。古典和新古典經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)價值創(chuàng)造理論，將企業(yè)視為各種有形資本投入的組合體。資源基礎(chǔ)觀認為企業(yè)的價值創(chuàng)造，源于企業(yè)內(nèi)難以被模仿的異質(zhì)資源，分析限于企業(yè)內(nèi)部的資源。新經(jīng)濟時代的企業(yè)處于開放的商業(yè)環(huán)境中，傳統(tǒng)的企業(yè)內(nèi)部資源分析已無法完全解釋企業(yè)價值創(chuàng)造的全部；與此同時，學(xué)者們注意到，經(jīng)濟學(xué)對人性的完全理性假設(shè)存在極大的缺陷，經(jīng)濟學(xué)研究對人性的假設(shè)，從“經(jīng)濟人”到“契約人”再發(fā)展到“社會人”（張其仔，2002），學(xué)者們開始關(guān)注人的社會性對企業(yè)組織的作用，進而發(fā)現(xiàn)企業(yè)與外部環(huán)境中利益相關(guān)組織的關(guān)系資本要素，成為企業(yè)價值創(chuàng)造的又一關(guān)鍵因素。企業(yè)的價值創(chuàng)造已從傳統(tǒng)的V=f（K，L），演化升級為V=f（K，L，R_C）（注：V表示企業(yè)價值；K表示資金；L表示勞動；R_C表示關(guān)系資本）。企業(yè)關(guān)系資本是唯一一個具備整合能力的資本（楊孝海，2010），它能夠整合企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部的資源，共同為企業(yè)創(chuàng)造價值。企業(yè)內(nèi)部整合與外部整合互為促進，物流企業(yè)與制造企業(yè)的內(nèi)部整合與外部整合匹配，能夠帶來客戶價值的提升（孫曉波等，2014）；同時物流企業(yè)與制造企業(yè)良好的合作關(guān)系，可以幫助企業(yè)通過關(guān)系作用實現(xiàn)增值，為企業(yè)帶來關(guān)系性租金。