3 交易成本理論

3.1 交易成本的內涵

羅納德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）（1937）首次提出交易成本理論，他認為市場和企業是兩種可以相互替代的資源配置手段，成本決定某項活動是在企業內部進行還是外包。威廉姆森（Williamson）（1975）進一步發展了交易成本理論，提出影響交易成本的因素，即人的有限理性和機會主義行為：有限理性基于人的認知能力有限；機會主義是指在經濟活動中，人們本能的利己性，盡可能地保護和提高自身利益，甚至不惜以損害他人的利益為代價。機會主義行為受三個變量影響：資產專用性、不確定性、交易的頻率。資產專用性越高，潛在的機會主義行為的可能性越大；交易的不確定性和市場的多變性與合作雙方的有限理性和機會主義行為密切相關；交易頻率越高，意味著交易雙方的交易量越大且經常進行，從而產生較高的交易費用（駱溫平，2007）。交易成本理論的核心是交易費用的最小化，交易成本的下降是企業間合作的最基本動力，交易費用的下降是企業選擇組織治理結構的決定因素。組織的治理結構包括市場結構，即以價格機制配置資源；層級制，即以公司內部行政手段配置資源；混合制，介于市場結構和層級制之間。

所謂交易成本（Transaction Costs），是指在一定的社會關系中，人們自愿交往、彼此合作達成交易所支付的成本，即人—人關系成本。它與一般的生產成本（人—自然界關系成本）是對應概念。從本質上說，有人類交往互換活動，就會有交易成本。

（1）科斯的交易成本理論

交易成本理論的提出者是諾貝爾經濟學獎得主，美國芝加哥大學教授羅納德·哈里·科斯，在他的兩篇代表作《企業的性質》和《社會成本問題》中，科斯創造性地提出“交易費用”這一概念，“利用價格機制的費用”或“利用市場的交換手段進行交易的費用”，包括提供價格的費用、討價還價的費用、訂立和執行合同的費用等。在執行市場交易的過程中，發現交易對手、確定交易價格、實施交易監督、確保合同履行，這些工作都需要花費一定的成本。羅納德·哈里·科斯認為一旦假定交易成本為零，而且對產權（財產使用權，即運行和操作中的財產權利）界定是清晰的，那么法律規范并不影響合約行為的結果。進一步來說，在完全競爭條件下，私人成本等于社會成本。

（2）威廉姆森的交易成本理論

威廉姆森提出了交易成本經濟學這一理論，交易成本經濟學常被用來解釋許多不同的行為。“交易”，不僅要考慮最基本的買賣交易，還要考慮日常情感交流等其他社會性因素，無論是經濟交易還是政治交易，都有三個關鍵因素會對交易成本產生影響，分別是交易發生的不確定性、頻率以及資產的專屬性（Transaction-specific Investments）。在威廉姆森的研究中，他著重強調：節省交易成本是一個經濟組織最核心的問題所在。交易成本涉及與經濟活動相關的實際資源的消耗，無論是國家、企業、組織或是個人都會因為進行社會交易而產生成本。因此，交易成本很難有明確的界定與界限，因為所有與交易相關、為促成交易實現、交易發生前后產生的費用都可以被泛指為交易成本。

3.2 交易成本產生的原因

羅納德·哈里·科斯在其1937年發表的《企業的性質》一文中，將交易成本解釋為“利用價格機制的成本”，他認為企業組織作為市場的替代同樣存在內部“管理費用”。阿羅（1969）認為，交易成本在通常情況下妨礙了市場形成，在特殊情況下阻止了市場形成，由此將交易成本定義為“經濟制度運行的費用”。阿羅的學生威廉姆森繼承了老師的衣缽，形象地將交易成本比喻為“經濟世界中的摩擦力”，他認為交易成本是“經濟系統運轉所要付出的代價或費用”。可見，威廉姆森在羅納德·哈里·科斯的基礎上，將研究領域擴展到所有市場經濟組織及各種經濟組織中不同形態的交易關系。

交易成本經濟學將經濟組織問題作為一個合約問題提出，交易成本在威廉姆森看來就是從合約角度定義的運用不同組織、不同制度的成本。因而，交易成本是運用經濟制度的成本，是由于制度摩擦所導致的成本，特別是由于產權不清所導致的摩擦成本。

3.3 交易成本的性質

交易成本是機會成本。交易成本在某種意義上，是指在一次交易中可能發生或者已發生的成本。可能發生是針對它與其他的可能交易而言，即比較哪個交易更可取，而放棄交易的成本就是機會成本。

交易成本是對稀缺資源的損耗。一般來說，為達成交易總是需要信息收集；另外，由于人的機會主義行為導致的交易方利益的損害，由此引起的訴訟費用，很大程度上是對稀缺資源的一種浪費。

交易成本是經濟主體之間知識、信息不對稱的結果，是利益沖突與調和過程中損耗的資源。在市場交易中無時無刻都有交易成本的產生，如進行市場調查、獲取商品和勞務的價格分布和質量信息、尋找潛在的賣家和買家、獲得與他們行為有關的各種信息等。當價格可以商議時，交易成本具體表現為確定買家和賣家的真實要價而進行的討價還價過程。

3.4 交易成本的影響因素

（1）人的因素

交易成本經濟學是在新的人性假設基礎上研究合約行為問題的，現實經濟生活中的人并不是古典經濟學所研究的“經濟人”，而是“契約人”，“契約人”都處于交易之中，并用或明或暗的合約來協調他們的交易活動。所謂“契約人”，是指在有限理性前提下，為減小機會主義的風險，保障與實施契約，使交易成本最小化的行為人。“契約人”的行為特征不同于“經濟人”的理性行為，具體表現為有限理性和機會主義行為。有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。就是說，通常人們經濟活動的動機是有目的的、理性的，但僅是有限條件下的理性行為。所謂的機會主義行為，是指人們在交易過程中不僅追求個人利益的最大化，而且通過不正當的手段來謀求自身的利益，如隨機應變、投機取巧、有目的和有策略地提供不確實的信息，利用別人的不利處境施加壓力等。人的有限理性和機會主義行為的存在，導致了交易活動的復雜性，以及交易成本的增加。正是基于人的有限理性與人的機會主義行為，嚴重的合約問題才會產生，從而使交易方式的選擇成為必要。但是，這兩種行為特征對交易活動的影響，還要看交易過程的特點。

（2）與特定交易有關的因素

威廉姆森認為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經濟上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使各種交易彼此不同。威廉姆森通過與交易有關的因素，即他所謂交易的三個維度——資產專用性、不確定性和交易頻率，一一對這個問題進行了解釋。不同的維度與交易成本有關，三者中，資產專用性最重要、最獨特，最能把交易成本經濟學與其他經濟組織理論區分開來。當然，不確定性和交易頻率也起著重要作用。

（3）交易的市場環境因素

威廉姆森指出，交易開始時有大量的供應商參加競標，并不意味著此后這種條件還會存在。事后競爭是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務，是否受到專用性人力或物質資產投資的支持。如果沒有這樣的專用性投資，最初的贏家就不能發揮對非贏家的優勢。盡管供應商也許會繼續供應相當長的一段時間，但這不過是其一直在應對來自合格對手的競爭性叫價。相反，一旦存在專用性投資，就不能假定競爭對手還處于同一起跑線。在這種情況下，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替，最初的“大數目競爭條件”就讓位于事后的“小數目條件”，這一個過程被威廉姆森稱為“根本性轉變”。持續交易關系終止會造成經濟價值的損失，并且使處于壟斷一方的機會主義行為的可能性大增，非壟斷一方將為此交易的繼續維持付出相當大的成本代價。