1.4.2 經濟學理論的演進

1.經濟學理論發展的歷史邏輯

政治經濟學作為一門獨立的科學，是在工場手工業時期產生的。它是在資本主義生產方式確立后的資產階級意識形態下出現的。古典政治經濟學產生于17世紀中葉，以研究資本主義生產方式的生產和交換規律為任務，是資本主義制度確立和上升時期的資產階級理論體系。產生于19世紀的馬克思主義政治經濟學是在批判地繼承古典政治經濟學的基礎上建立起來的。它不僅以對資本主義生產方式的批判，完成了近代經濟學對資本主義生產方式的發生和發展規律的全面分析，而且以完全不同的立場、觀點和方法研究社會中支配物質生活資料生產和交換的規律，論證了歷史發展趨勢，是政治經濟學的革命性轉變。而產生于20世紀80年代的西方主流經濟學是研究社會表象，即經濟運行或資源配置的一門經濟科學。因為研究對象各有差異，經濟學的研究方法也迥然不同。了解經濟學研究方法對理解經濟學體系有指導作用，也有利于通過類似的研究方法解讀當前現實中的經濟問題，更有利于經濟學研究方法的再創新。

西方經濟學從它的產生一直到現在，經歷了重商主義、古典經濟學、庸俗經濟學和現代經濟學四個階段。古典經濟學以亞當·斯密（Adam Smith）、大衛·李嘉圖為代表，創立了以勞動價值論為基礎的基本理論。在19世紀70年代，西方經濟學經歷了一次以邊際效用學派的興起為代表的重大變動，稱為邊際革命。英國的杰文斯（Jevens）、奧地利的門格爾（Menger）和法國的瓦爾拉斯（Wairas）分別在各自的國家建立了英國學派、奧地利學派和洛桑學派。盡管他們的學說不盡一致，但他們的共同特點是放棄了斯密和李嘉圖的勞動價值論，提出了邊際效用價值論，將邊際分析法引入西方經濟學理論中。20世紀30年代，由于經濟的發展，傳統西方經濟學先后經歷了三次比較重大的修改和補充。第一次修改和補充是針對廠商均衡理論問題，傳統西方經濟學在分析廠商均衡時，僅僅對完全競爭條件下廠商如何實現均衡進行了研究。19世紀末和20世紀初，資本主義國家已進入壟斷階段，但西方經濟學仍把壟斷作為例外的現象。為了改變這種理論背離現實的狀態，1933年，西方經濟學者張伯倫（Chamberlin）和羅賓遜（Robinson）將不完全競爭條件下的廠商均衡納入廠商均衡理論中，轟動一時。第二次修改和補充是針對失業問題和國家的自由放任、不干預政策，這次修改和補充對西方經濟學產生了重大影響，稱為凱恩斯（Keynes）革命。1929年的經濟危機使西方各國經濟陷入困境，面臨大量失業問題，傳統西方經濟理論已經不能適應西方社會的需要，自由放任、國家不干預經濟的政策不能解決經濟危機所帶來的種種問題。在這種情況下，凱恩斯于1936年提出宏觀經濟政策理論，即國家必須實施宏觀干預措施，才能解決失業問題。該理論的提出為宏觀經濟學的產生奠定了理論基礎，也為西方國家的經濟走出危機找到了一把金鑰匙。第三次修改和補充是在1939年，希克斯（Hicks）出版了《價值與資本》一書，提出了序數效用論，對價值理論和一般均衡論做了修改和補充。第二次世界大戰后的西方經濟學，一方面在宏觀經濟理論方面加強了長期化和動態化的發展研究，主要是加強了經濟增長理論的投資、經濟周期等理論的研究，數理模型的應用為實際政策的制定提供了有益的工具；另一方面，新古典綜合派在第二次世界大戰結束以來占據統治地位20年后，越來越不適應經濟發展的需要，其他各種學派應運而生，對西方各國經濟政策分別起著指導作用。

2.當代主流經濟學面臨的困境及原因

（1）馬克思主義政治經濟學理論面臨的三大挑戰

1）勞動價值論受到“知識價值論”的挑戰。“知識價值論”認為，在知識經濟時代，知識已經取代了資本和勞動，成為生產要素的核心，勞動資料是高度知識化的生產工具和設施；勞動對象在很大程度上是知識化的勞動對象，而不再是純粹的自然資源；勞動者是具有高度科學技術知識的智力勞動者；對生產的管理主要是運用知識進行管理，也是對知識生產、分配和使用的管理。離開了知識就沒法開展生產，也就不會產生價值，這是在理論上從生產要素知識化的角度進行的分析。鑒于理論分析與數據證明，西方一些經濟學家開始嚴重質疑馬克思的勞動價值論。一曰“失效論”，即認為勞動價值論的范式雖然曾經成功地解釋過商品價值的來源，但那是在工業經濟時代，在知識經濟時代，這個范式已經失去了說服力，創立新的范式取代勞動價值論是知識經濟時代政治經濟學家面臨的重要任務。西方馬克思主義學派的重要人物哈貝馬斯（Habermas）在20世紀70年代就說過“技術和科學已經成為主導生產力”，美國社會學家丹尼爾·貝爾（Daniel Bell）更是直截了當地說：“在電子計算機時代，技術起著決定作用。因此，馬克思所闡述的價值觀念也要改變。過去是勞動創造價值，現在是知識、技術創造價值。”持“失效論”的人大部分曾是馬克思主義勞動價值理論的信奉者。二曰“錯誤論”，即這部分經濟學家不僅不承認勞動價值論，甚至連價值本身也加以否定。他們認為，馬克思在參與資本主義生產的眾多要素中選擇勞動作為研究資本的起點，是一種隨意行為。

2）剩余價值論受到“按知分配論”的挑戰。第一，與“知識價值論”相關聯，國內外一些學者的看法是知識創造了價值，同樣知識也創造了剩余價值。在知識經濟時代，科學技術是第一生產力，是財富的第一創造者，資本在生產中的重要性被知識代替，屈從于知識。資本的財富屬性只有與知識相結合時才能充分體現出來，第一生產力的擁有者即“知本家”在生產中的地位要高于資本的擁有者即“資本家”。“知本家”與“資本家”的關系是勞動與資本的關系，兩者的結合方式是“知本家”雇用“資本家”，而不是“資本家”雇用“知本家”，雇用與被雇用的關系發生了顛倒。第二，剩余價值的分配也發生了變化，資本所有者只是出資人，他們脫離了直接生產過程，而且與知識相比，資本處于屈從位置，這決定了資本家只是從剩余價值中按資本金數量取得利息。在高科技企業中，企業的生產是知識產品的生產，知識生產者、知識管理者，即“知本家”按知識的多少分配剩余價值，分配方式主要采取配股方式。工業經濟時代的剩余價值被資本家全部無償占有的分配方式，被知識經濟時代的“按知分配”代替。

3）經濟危機理論受到“持續增長論”的挑戰。自20世紀90年代以來，美國經濟截至2000年5月已持續增長了110個月，以往“兩低一高”（高增長與低通脹、低失業）不能同時出現的經濟發展理論，已難以解釋美國當前的經濟現象。美國的經濟學家保羅·羅默（Paul M.Romer）等，通過比較分析諸生產要素的統計數據得出結論：以往的經濟增長理論注重的是資本、資源和勞動的投入，只是在假定科技條件不變的前提下來建立經濟增長分析模型。這種模型稱為外生生產函數理論。在科學技術發展日新月異、科學技術向生產力轉化周期不斷縮短的知識經濟時代，科技進步對經濟增長的貢獻比重加大，要求必須把科技看成經濟增長的內生要素，建立內生生產函數理論。知識作為生產要素，有其他要素所不具備的優點：①知識的可復制性強。盡管知識創新投入大，但是一旦取得成果，幾乎可以沒有成本地復制，軟件產業就是如此。②知識的外溢性強。尤其是非競爭性的公共科學技術知識，一旦產生出來，其傳播范圍和擴散的速度是物質產品所無法比擬的。③知識更新快。知識經濟時代的知識，特別是自然科學知識和技術的生命周期很短。很少有哪項知識能夠數年內保持不變，往往是當一項新知識投放市場之時，另一項新知識的創新就開始了，甚至早就有儲備的更新的知識在等待著替代前項知識。正是由于知識具有可復制性和外溢性，所以，知識經濟遵循的是投資收益遞增規律，而不是傳統的遞減規律。也正是由于知識的推陳出新速度快，新舊知識銜接緊密，新的知識產品能夠刺激出新的需求，新的需求反過來又促進新的知識產生，經濟才能持續增長。即使有時會發生一些銜接問題，也只會引起經濟增長波動，而不會發生衰退性的經濟危機。

（2）馬克思主義政治經濟學理論的靈活應用 一是理論層面。勞動價值論是馬克思主義經濟理論的基石，是被實踐檢驗和歷史證明了的科學理論，至今依然閃耀著燦爛的光輝，指導著社會主義市場經濟運行。勞動和勞動價值論應成為指導我國現階段改革的理論基礎。我國現行基本經濟制度是以公有制為主體，多種所有制經濟共同發展。現在不少人對私有制經濟發展心存疑慮，認為私有制經濟發展會動搖社會主義制度的基礎，并由此認為私有制經濟就是剝削經濟，也存在私營企業主對工人勞動創造的剩余價值的無償占有。這種看法是不正確的，不符合馬克思主義的基本原理。在現階段，對待私有經濟和混合經濟中的私有成分，首先要承認私有經濟的合理性、合法性。發展私有經濟有利于促進社會生產力的發展，充分利用過剩勞動和閑置資本；有利于促進公有制經濟的發展，和公有制經濟既是合作伙伴，又是競爭對手，使公有制經濟集中力量發展重要行業；有利于加快市場經濟體制的建立，市場經濟以競爭為主要特征，就必須形成多元化的產權主體。因此，深化對勞動和勞動價值論的認識，既要堅持馬克思勞動和勞動價值理論的精髓和真諦，又要與時俱進，結合實際進行發展和創新。

二是實踐層面。馬克思主義政治經濟學對社會生產關系及其發展變化規律的研究是從分析商品開始的，商品是用來交換的勞動產品。商品既有價值又有使用價值，二者缺一不可。商品的使用價值即商品的有用性，是指能夠滿足人民的某種需要的屬性。使用價值是商品必須具備的一個首要因素，沒有使用價值的物品，不能成為商品。不用來交換，也不是商品，也就是說有使用價值的勞動產品只有用來交換的時候才是商品。在我國社會中，出現的貨幣的本質和職能與馬克思主義政治經濟學揭示的貨幣的本質和職能完全一致。貨幣是固定充當一般等價物品的商品，體現著商品生產者之間的社會關系，這就是貨幣的本質。它的五個職能是：價值尺度、流通手段、支付手段、貯藏手段和世界貨幣。這在我國社會中也得到了體現。

（3）西方經濟學面臨的挑戰

1）知識經濟將改變資源的稀缺性。傳統的經濟學家認為，人的欲望是無窮無盡的，而經濟資源相對于人的欲望來說是稀缺的。為了盡可能有效地使用稀缺資源，必須對生產資源的多種用途進行選擇，使其達到合理配置。資源的稀缺性是傳統經濟學的觀點，生產時以資源投入為主，這是資源經濟的特征。但在知識經濟時代，產品以知識投入為主，產品中的知識含量很高，并且知識可以被反復使用，從而使資源的利用程度大大提高，效率也隨之進一步提高。

2）知識經濟將改變傳統的生產理論。傳統的生產理論將勞動和資本作為最重要的生產要素，合理配置勞動和資本，才會提高生產效率。廠商的收益增加、產量的提高或產品成本的降低依靠生產規模的擴大來實現，即規模經濟依賴機器等固定資產規模的擴大來實現。有些產品盡管市場需求量很大，但由于投資規模不能相應擴大，產量也無法增加。而知識經濟是以知識為主的經濟，技術創新將對一個企業的生產起至關重要的作用。一旦某項具有商業價值的發明轉化為創新產品，企業由此掌握了更為先進的技術，產品競爭力就很強，企業將獲得較高利潤，而生產該產品所花費的成本也許是很低的，如微軟公司設計的軟件產品成本很低，技術含量很高，為微軟公司帶來了可觀的收入。在這種情況下，勞動和資本的作用次于知識所起的作用，而知識所創造的價值要遠遠大于勞動和資本在生產過程中所創造的價值。規模經濟的實現將集中在不斷進行技術創新且具有高技術產品、走集約化發展道路的某些企業，而并不僅僅依靠外延擴大再生產以增加產品數量來實現。粗放式經營不僅浪費資源，而且投入產出比例低，不利于提高產品質量。

3）知識經濟將改變傳統的生產要素報酬理論。傳統的西方經濟學認為，產品的價值是由勞動、資本、土地和企業家才能四大要素創造的，相應地，四大要素獲得的報酬分別為工資、利息、地租和正常利潤。在生產過程中，勞動和資本是最重要的生產要素，通常認為機器的作用大于人的作用，傳統的管理是使雇員的勞動適應機器的需要，是一種機械性的勞動，企業家才能僅僅被看作四大要素之一，人的創造性、能動性被忽視了，企業家的作用受到很大限制。在知識經濟時代的生產中，人力資源是最重要的資源，企業競爭力來源于企業的技術創新能力，而技術創新能力來源于人的發明、創造。在生產過程中，人的創造性起著主要作用，企業的管理者對人的管理重于對物的管理。實際上，知識將成為生產過程中最重要的一個生產要素，企業家素質的高低對企業發展有很大的影響。知識所創造的價值將遠遠高于勞動、資本、土地所創造的價值，占據領先地位。當然，在知識經濟時代，企業的生產、發展相對來說面臨很大的風險。企業進行技術創新，需要投入大量的人力、物力和財力。并且在創新活動中，有些因素不是人所能控制的，一旦產品不被市場接受，或在研制過程中已被更先進的技術所取代，將使企業蒙受極大的損失。另外，在知識經濟時代，企業之間的競爭更激烈，技術更新快，產品生命周期縮短，要求企業的技術創新活動是一個連續性的活動，否則一旦產品進入衰退期，企業的發展也就停止了。例如，20世紀80至90年代初期，我國橡膠行業的大多數企業生產普通輪胎，輪胎的耐磨性差，于是很多企業開始合資生產半子午輪胎。但沒過幾年，以固特異輪胎為首的全子午輪胎便占領了我國輪胎市場，合資生產的半子午輪胎還沒有投入生產，產品生命周期就已經終結，對企業的發展產生了非常不利的影響。

4）有效的知識要素遵循邊際收益遞增原理。傳統的生產要素——勞動、資本、土地在投入生產過程中是互相依賴的，互成比例地投入，都遵循要素收益的邊際遞減規律，即在技術水平不變的前提下，單獨不斷增加任何一種要素的投入量，雖然總收益會增加，但是邊際收益遲早會出現遞減現象。另外，任何擁有壟斷性質的高利產品都會引起激烈的市場競爭，而廠商投資的增加在一定時期內會出現資本投資增長率超過勞動增長率的資本深化現象，即資本邊際收益遞減。即使幾種要素按一定比例同幅度增加以獲得規模經濟效益，也只是在適度規模下獲得規模經濟收益，這容易引起投資過度和產品相對過剩的經濟危機。在知識經濟時代，技術創新周期越來越短，任何生產和投資都不存在技術水平不變的理論假設。這種變化使得單位其他要素承載的知識數量增加，或者說單位知識依附的物質要素數量逐漸減少，從而降低成本、增加收益。因此，知識要素不再遵循邊際收益遞減原理。正如克拉克（Clark）曾經說的“知識是唯一不遵守收益遞減規律的生產要素”，另外知識收益會產生乘數效應或倍增效應。

5）生產函數需要重新建立。常用的生產函數是美國經濟學家柯布（Cobb）和道格拉斯（Douglas）提出的。這個函數是一種齊次線性生產函數，它在假定技術水平不變的前提下，不但將技術作為外生變量來處理，而且僅僅考慮了勞動和資本兩種生產要素，最后得出了企業應該追求適度規模的規模經濟和生產要素最適組合的結論。但是，在知識經濟時代，首先，經濟的增長主要是由知識和技術決定的，這客觀上要求生產函數將知識作為內生變量來對待。其次，激烈的競爭使知識不斷得以創新，知識要素不再稀缺，而且創新周期逐漸縮短，這樣，技術水平不變的理論前提便失去了現實基礎。再次，有效的知識不存在邊際收益遞減現象，知識的收益有倍增的可能，原來反映邊際收益遞減的生產函數模型必須改變。最后，傳統的生產函數建立在物質產品的生產基礎上，在知識經濟時代，知識產品和精神產品的生產大量存在。顯然，傳統生產函數無法解釋這類產品的發展和變化情況，所有這些都要求原來的生產函數必須重建。其實，羅默早對知識要素的內生增長函數做了一些有益的研究，當然羅默的新增長函數還有待進一步發展。

6）分配理論需要完善。在西方經濟學中，按要素分配就是按照資本、勞動、土地和企業家才能在經濟中的貢獻來分配社會財富。在知識經濟時代，知識成為最重要的生產要素。而在要素分配公式中，知識沒有作為獨立的要素存在，它被看作物化在勞動者身上或物化在資本中的靜態存在而參與分配。但是，這容易引起“腦體倒掛”現象，因為體力勞動者直接從事符合市場和社會需求商品的生產，而腦力勞動者則間接參與生產。這給人們一種錯覺，即腦力勞動沒有體力勞動重要。因此，過去的分配理論一直偏向體力勞動。如今，已經認識到改變腦力勞動在分配中的不利地位是很重要的。然而，解決這一問題必須首先在理論上闡述清楚，否則“腦體倒掛”會極大地影響技術創新和知識進步的步伐。新型的知識等于財富的分配觀念在日益形成，在理論尚未產生以前，社會經濟生活實踐已經走在了前邊。知識在財富增長中的作用使得知識成為最重要的分配要素，按知識進行分配的呼聲在逐漸增強。社會分配的軸心正在從按勞分配和按資本分配的模式轉變為按知識分配，知識勞動和知識資本的收入在財富分配中的比重在逐步增加，按照知識進行分配是知識經濟的內在要求。