第一節(jié) 中國環(huán)境污染的再評價

一 進(jìn)行中國環(huán)境污染再評價的理由

科學(xué)、準(zhǔn)確地評價中國環(huán)境污染是進(jìn)行實證研究的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，更是可持續(xù)發(fā)展能力評價的重要內(nèi)容，因而本書對中國環(huán)境污染狀況進(jìn)行再評價理由有兩個：

一是單一指標(biāo)不能完全反映環(huán)境污染狀況。可以看到工業(yè)“三廢”、SO₂、NOx、TSP等指標(biāo)都曾被不同文獻(xiàn)采用，使考察EKC（環(huán)境庫茲涅茨曲線，Environment Kuznets Curve）實證結(jié)果大相徑庭。單一指標(biāo)可以反映大氣、水或土壤等某一方面的環(huán)境污染狀況，并不能反映環(huán)境——這一由多種因素構(gòu)成有機整體的總體情況，即某一指標(biāo)的惡化并不能說明環(huán)境整體的惡化，因為有可能其他指標(biāo)得到了改善，因而必須進(jìn)行環(huán)境污染綜合評價。

二是現(xiàn)有綜合評價方法存在明顯缺陷。已有學(xué)者如朱承亮（2011）采用因子分析法、許和連和鄧玉萍（2012）采用熵值法及劉伯龍和袁曉玲（2015）采用拉開檔次法進(jìn)行環(huán)境污染狀況的綜合評價。但上述研究存在明顯缺陷：一是并未考慮空氣污染的特殊性與重要性。人們最關(guān)注的、最直觀感受的環(huán)境污染就是空氣污染，同時整治空氣污染領(lǐng)域也是國家環(huán)保投資的重點領(lǐng)域。甚至有些文獻(xiàn)為強調(diào)空氣污染的特殊地位，選取空氣污染代表整個環(huán)境污染水平，如李斌和李拓（2014）。而以往綜合評價方法均通過依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的對稱矩陣計算權(quán)重，會使空氣污染的重要性弱化。二是研究結(jié)果基本不具有一致性和連續(xù)性，更新延長數(shù)據(jù)會使污染指標(biāo)權(quán)重隨之變化。綜上所述，本書采用郭亞軍等（2015）提出的基于“因子分析”的改進(jìn)拉開檔次法進(jìn)行了中國環(huán)境污染狀況的再評價，彌補了以往研究的缺陷，為實證研究奠定了科學(xué)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

二 基于“因子分析”的改進(jìn)拉開檔次法

基于“因子分析”的改進(jìn)拉開檔次法，其計算步驟通常有三步。第一步是基于“因子分析”確定虛擬法則。因子分析是運用少數(shù)幾個因子以描述多個指標(biāo)或因子之間的連續(xù)，從而以較少的變量反映原始數(shù)據(jù)的大部分信息，一般將相關(guān)程度較高的指標(biāo)歸在同一類變量中，每一類變量即是一個因子，由于其簡單，本書不再贅述其計算過程。本書采用工業(yè)污染投資中空氣污染與其他污染占總投資的比重確定虛擬準(zhǔn)則的權(quán)重。

假設(shè)樣本數(shù)為n，指標(biāo)為x₁，x₂，…，x_m，個數(shù)為m個，標(biāo)準(zhǔn)化處理數(shù)據(jù)矩陣，則通過因子分析得到：

其中，F_j為將m個指標(biāo)劃分在k個虛擬準(zhǔn)則內(nèi)的公共因子；a_ij為有確切經(jīng)濟含義解釋的因子載荷，倘若沒有確切含義，則采用正交旋轉(zhuǎn)法（Varimax Rotation）旋轉(zhuǎn)至有確切含義；而ε_i為特殊因子。根據(jù)“虛擬準(zhǔn)則”F_j，將m個指標(biāo)劃分在k個虛擬準(zhǔn)則，重新排列數(shù)據(jù)矩陣X，則可得到新的矩陣X*：

其中，為第p個準(zhǔn)則中的第i個指標(biāo)；第p個虛擬準(zhǔn)則下的指標(biāo)個數(shù)為l。抽取X*中第p個準(zhǔn)則下的g（g≥3）個指標(biāo)，則綜合評價函數(shù)F_p與數(shù)據(jù)矩陣可以改寫為：

其中，W_p為權(quán)重矩陣，運用拉開檔次法進(jìn)行評價即可得到。一旦權(quán)重確定，第p個準(zhǔn)則下的綜合評價函數(shù)F_p也就確定了，運用拉開檔次法在“虛擬準(zhǔn)則”內(nèi)評價指標(biāo)的步驟為：①計算實對稱矩陣；②計算實對稱矩陣H的最大特征值及相應(yīng)的特征向量λ_p；③權(quán)重矩陣W_p就是歸一化處理λ_p后的結(jié)果，計算得到。

最后，采用AHP法、G法等主觀賦權(quán)法確定“虛擬準(zhǔn)則”F₁，F₂，…，F_k的權(quán)重w（1），w（2），…，w（k），則總評價函數(shù)為。

三 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本書首先基于“因子分析”確定虛擬法則，即將污染分為空氣、水、固體三類污染，其次計算三類工業(yè)污染治理投資完成額所占總工業(yè)污染治理投資完成額的比重以確定虛擬準(zhǔn)則的權(quán)重。最后，在此基礎(chǔ)上，運用工業(yè)廢氣排放量（煙粉塵、氮氧化物、SO₂）、廢水排放量（總量、化學(xué)需氧量、氨氮排放量）、活垃圾清運量、生化肥施用量、廢棄物生產(chǎn)量9個指標(biāo)運用基于“因子分析”的改進(jìn)拉開檔次法進(jìn)行綜合評價，得到1996—2017年中國31個省份（不含港澳臺地區(qū)）的污染排放指數(shù)。

數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》等。