二 產業互補性及其基礎

（一）經濟互補性、產業互補性、貿易互補性

在經濟學研究中，互補性這一經濟學概念最早由弗朗西斯·愛德華斯提出，他從消費的角度理解互補性，認為一種商品消費的邊際效用可以通過另一種商品的消費得以加強，那么，這兩種商品之間存在互補關系。

除了消費者行為理論中產品之間的互補性（與替代性對應）之外，這一術語也被廣泛用于其他研究，常見的概念從所涉及的范圍大小看，包括經濟互補性、產業互補性、貿易互補性等。

青木昌彥認為，互補性一詞雖然源于消費領域，但同樣可以準確應用到很多其他領域，例如，一個國家為解決某問題而做出的努力可能因為另一國家具有的解決問題的能力而變得更加富有成效，反之亦然。他認為，互補性概念對國際經濟領域的很多重要問題都有啟示，如在中美經濟互補問題上，中國需要大力節約，以應對已經來臨的老齡化問題，而美國可以為中國制造的商品提供市場；另外，美國要保持其經濟活力和技術領導力，而中國則可通過經濟持續增長和制造業基礎為此做出貢獻。但是，這種互補性可能會以貿易失衡的形式呈現。^[1]

關口末夫（Sueo Sekiguchi）曾研究過東北亞產業互補性（Industrial Complementation）問題，并將產業互補性分為政策主導型和市場主導型。前者被認為是“產業化互補”，指政府相互合作，至少在某些特殊行業形成彼此認同的分工，如東盟國家于1981年簽署的《東盟產業互補性基本協議》（Basic Agreement on ASEAN Industrial Complementation），倡導對產業互補性籃子中的項目給予政策支持；后者則是指國家之間由市場力量主導形成并被觀察到的產業互補現象。^[2]

張麗平在研究中美之間產業互補性時，將產業互補性分為“此生彼長”型互補和“你有我無”型互補。前者是指處于同一價值鏈上的上下游產業之間的互補關系，認為這種互補關系是商品之間的互補關系向產業范疇的擴展，是產業內垂直分工的結果，在國際貿易中表現為“垂直性產業內貿易”；后者是指一國擁有另一國不存在的產業，或另一國雖然擁有相同產業但產品存在差異性而形成的互補關系，認為這種互補關系是產業間垂直分工的結果，在國際貿易中表現為“產業間單向貿易”，兩國可以通過貿易渠道相互彌補彼此的市場需求，是區域分工貿易理論與比較優勢理論在國際貿易發展中的具體體現。同時，她將國家之間產業內的水平分工理解為產業間競爭關系，在國際貿易中表現為水平性產業內貿易。^[3]

關于貿易互補性，國內學術界有大量研究成果，但就這一概念并未形成一致意見。潘青友認為，每個國家在資源稟賦和生產技術等方面具有比較優勢，通過專業化生產進行國際貿易不僅能夠滿足貿易雙方的多樣化需求，而且可使各自具有不同比較優勢的國家通過貿易形成互補。^[4]于津平認為，一國的出口產品與另一國的進口產品吻合度越高，貿易互補性越強。^[5]關志雄將貿易互補性分為兩類：第一，對于不同種類的產品而言，貿易雙方出口產品的重疊程度越小，貿易互補性越強；第二，對于同一種類的產品而言，互補性隨著產品差異性的加大而增強。各國具有比較優勢的產品往往不同，以中國和日本出口彩電為例，日本出口清晰度較高的彩電，中國主要出口普通型彩電，且中國從日本大量進口元件和半成品，日本彩電的售價比中國高出一倍。可見，中國與日本所形成的貿易互補在于日本具有比較優勢而中國不具有比較優勢的那部分產業。^[6]這一觀點與新貿易理論中的產業間互補和產業內互補在很大程度上相吻合。

可以看出，異質性是互補性的基礎，而同質性導致競爭性。經濟互補性源于不同經濟體之間經濟結構的差異性^[7]，是一個較為宏觀的概念，它可以從更為廣泛的角度說明兩個國家或區域之間的基本經濟關系，除產業互補性和貿易互補性外，還可以從市場的異質性、要素的異質性、技術的異質性等層面，分析不同國家或區域之間在市場、要素、技術等方面的互補關系。

產業互補性源于不同經濟體之間產業的異質性或同一產業內部產品的異質性，是一個中觀的概念，是經濟互補性的表現之一，主要研究兩個國家或區域之間在產業及產品層面的互補關系，如基于標準產業分類的大類產業之間、中類產業之間，或基于產業關聯關系而形成的上下游產業之間等的互補關系，以及基于產品的異質性而形成的互補關系。

貿易互補性源于不同經濟體之間產品結構的異質性，是一個較為微觀的概念，是產業異質性的結果和產業互補性的具體體現，主要研究兩個國家或地區之間在產品層面上的互補關系，如基于國際貿易分類（SITC或HS）的國家或地區之間，基于產品差異性的同一產業內部垂直差異化產品、水平差異化產品之間等的互補關系等。

經濟互補性、產業互補性、貿易互補性既可以用于研究國家之間的互補關系，如上一章文獻綜述中所提及的相關研究，也可以用于研究一個國家內部不同區域之間的互補關系，國內也有一些這方面的研究。

（二）產業互補性的類型

從國家之間的關系來看，產業互補性與貿易互補性往往密不可分，產業互補關系最終或多或少會以國際貿易的方式表現出來。國際貿易可以分為兩類：第一類為產業間貿易，指一國的某一產業在一定時間段內只存在進口或只存在出口的貿易類型；第二類為產業內貿易，指一國的某一產業在一定時間段內既存在進口又存在出口的貿易類型。按照這種分類，可以將產業互補性分為產業間互補和產業內互補兩種類型。

1.產業間互補

產業間互補是指國家之間因產業的異質性而形成的互補關系，它既可以源于國家之間資源稟賦差異而形成的水平國際分工，也可以源于國家之間工業化水平、技術水平差異而形成的垂直國際分工。前者表現為國家之間產業的差異性，即一國擁有另一國并不存在的產業；后者表現為國家之間產業的關聯性，即一國擁有另一國某產業的上游或下游產業。從這個意義上講，張麗平所說的“你有我無”型互補和“此生彼長”型互補均屬于產業間互補，上游產業和下游產業雖然存在關聯關系，但它們畢竟屬于不同產業，如有色金屬礦采選業與有色金屬壓延加工業。

產業間貿易是產業間互補的結果，具體表現為國家之間某一產業產品的單向流動，是國際貿易與生產合作的初級形態。

2.產業內互補

產業內互補是國家之間因同一產業內部產品的異質性而形成的互補關系，這種異質性既可以表現為垂直差異化（如高檔轎車與低檔轎車），也可以表現為水平差異化（如機械表與電子表），是同類產品在質量、包裝、款式或在信貸條件、廣告宣傳等方面的差異而形成的同一產業內部的互補關系。

按照國際貿易理論，產業內互補的原因較為復雜，它可以源于資源稟賦，如木材資源豐富的國家生產的木制桌子與塑料資源豐富的國家生產的塑料桌子之間的互補；可以源于歷史的或偶然的原因而形成的規模經濟，如瑞士的機械表與日本的電子表之間的互補；可以源于收入水平相近國家之間的偏好相似（需求重疊），如發達國家之間的產業內貿易；也可以源于國家或區域之間的距離，如美國與加拿大之間的木材貿易。

產業內貿易是產業內互補的結果，具體表現為貿易雙方對某種產品既有出口又有進口的貿易行為，是國際貿易與生產合作的高級形態。

可以認為，具有較強產業互補性和貿易互補性的國家之間將表現出更大的經濟合作潛力，兩國之間進行貿易的可能性會顯著增加。因此，國家的產業合作和貿易發展可以基于產業互補性和貿易互補性挖掘彼此潛力，通過合理分工進行專業化生產，形成優勢互補，以此促進資源的充分利用和生產效率的提高。

（三）產業互補性的基礎

1.自然資源稟賦差異

自然資源稟賦理論認為，每個國家的地理方位、氣候特征和資源儲量等都存在明顯不同，各國會從事不同產品的專業化生產。因此，國際分工的主要原因有兩個：第一，各國資源稟賦的有無造成了國際分工的不同。如果一個國家具有其他國家沒有的某種自然資源，就決定了其他國家無法生產這類產品，只能依靠進口滿足國內需求。第二，各國資源稟賦的多少造成了國際分工的不同。如果一個國家需要大量的某種自然資源，但該國對這種自然資源較為缺乏或儲量較小，則該國必須從那些自然資源儲量較為豐富的國家進口。因此，兩國之間的自然資源稟賦存在上述差異時可形成貿易互補，且自然資源稟賦差異越大，互補性越強；反之，互補性越弱。

2.產業結構差異

國際貿易可通過出口本國產品刺激國內需求增長、進口外國產品增加國內供給來影響本國產業結構；而一國的產業結構與其資源稟賦、在國際市場中的地位、工業化發展階段密切相關。根據比較優勢理論，各國之間不同的優勢產業勢必會生產出占據不同比較優勢的產品，從而形成產業互補。因此，產業結構差異是構成產業互補性的基礎。就工業品而言，中國的工業化水平越高，與中亞的產業結構差異越大，向中亞國家出口工業品的種類和數量就越多、技術含量越高，雙方的產業互補性越強；反之，中國的工業化水平越低，與中亞的產業結構差異越小，中亞為滿足國民需求會從其他國家大量進口工業品，從而發生貿易轉移，導致雙方產業互補性減弱。

3.勞動力資源差異

根據人力資本理論，受教育程度、勞動能力、職業類別和生活方式不同的人群構成了一個國家的人力資本。由于每個國家的人力資本并不相同，所提供的勞動也不同質。一般來說，豐富的勞動力資源是多數國家進行貿易和交換的有利條件，這類國家所生產的勞動密集型產品在國際上勢必會有顯著的競爭優勢，與其他許多國家形成產業互補，尤其與那些工業發展體系不健全的國家表現出的產業互補性更加明顯。因此，一國的勞動力資源越豐富，與其他國家的勞動力資源差異越大，雙方的互補性越強；反之，互補性越弱。

4.消費需求相似性

林德的偏好相似理論從需求角度解釋了形成國際貿易的原因。一類產品是為了滿足自身國民需求而誕生的，當生產國對此類產品的國內市場有限時才會將其推廣至國外市場。而人均收入水平是影響需求差異的最主要因素，貿易雙方的人均收入水平越接近，同類產品的交易量就越大。根據產業內貿易理論，兩國人均收入水平差異越小、消費需求越相似，消費者對同等質量產品的需求會越大，雙方貿易的可能性就越大，貿易的密切程度越高，互補性也就越強；反之，兩國人均收入水平差異越大，消費需求差異也越大，需求結構越不相同，雙方貿易的可能性越小，互補性越弱。

5.科技水平差異

根據波斯納的技術差距理論，科技發展水平高的國家，工業化水平也高，能較早研發出某些新產品，其他國家需經過一段時間的努力才能克服技術差距從而實現對新產品的模仿。因此，在一段時間內，工業發達的國家可利用技術控制，壟斷新產品的生產和對外出口。而科技發展水平較低的國家所需的高技術工業品等多數依賴從科技發展水平高的國家進口。因此，科技水平差異越大的國家之間工業品的互補性就越強；反之，互補性越弱。

6.市場規模差異

一國進口的基礎是需求。在本國總供給和產出結構一定時，市場規模越大，進口需求也就越大。市場規模在一定程度上可以反映一個國家的經濟發展規模。隨著一個國家經濟總量的不斷上漲，市場規模將逐漸擴大。若兩國市場規模差異減小，雙方消費市場的需求數量將顯著增加、需求水平將不斷提升，將為雙方的貿易往來提供良好契機，使產業互補性顯著增強；反之，市場規模差異越大，互補性越弱。

7.其他因素

國家政策、文化、宗教、政治等諸多方面也是影響中國與中亞貿易互補的重要因素。“一帶一路”是中國為謀劃全方位改革開放格局做出的重要決策，中國積極出臺財稅、金融、投資貿易合作、海關和交通運輸等方面的支持政策為該倡議保駕護航。而中國與中亞作為沿線國家，受到國家政策的傾斜，雙方將形成新的貿易合作模式，拓寬合作領域，促進貿易轉型升級，優化貿易結構，極大地推動雙方貿易發展。然而，中亞國家政治形勢復雜、市場開放難度大、民族宗教矛盾復雜、文化繁雜多樣等因素也對雙方貿易發展起到了一定的阻礙作用。

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[1] [日]青木昌彥：《經濟結構：失衡抑或互補》，《中國發展觀察》2010年第4期。

[2] Sueo Sekiguchi，Industrial Complementation in Northeast Asia，http：//www.neaef.org/pubs/neaef03/ 10.sekiguchi.pdf.

[3] 張麗平：《中美產業互補性研究》，商務印書館2011年版，第17頁。

[4] 潘青友：《中國與東盟貿易互補和貿易競爭分析》，《國際貿易問題》2004年第7期。

[5] 于津平：《中國與東亞主要國家和地區間的比較優勢與貿易互補性》，《世界經濟》2003年第5期。

[6] 關志雄：《中日互補論》，載《“21世紀中日經濟合作與展望”國際學術研討會論文集》，中國社會科學院日本研究所，2004年，第75—81頁。

[7] 由偏好相似而形成的經濟互補關系除外。