第一章 概論

第一節(jié) 中國城鎮(zhèn)化研究的現(xiàn)實(shí)背景和理論意義

中國城鎮(zhèn)化問題的研究需要回答三個方面的基本問題，即“為什么要研究中國城鎮(zhèn)化問題”“從什么樣的視角來理解中國城鎮(zhèn)化發(fā)展”以及“用什么方法來分析中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展”。對于本書研究背景與意義的認(rèn)識正是基于這三個方面展開的。

一 當(dāng)前中國處在城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史及現(xiàn)階段各國的經(jīng)濟(jì)情況表明：城鎮(zhèn)化和工業(yè)化是先發(fā)國家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的進(jìn)程中所經(jīng)歷的重要發(fā)展階段，也是當(dāng)前各個發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體面臨的核心問題。從兩者的關(guān)系來看，工業(yè)化是城鎮(zhèn)化的原始動力，城鎮(zhèn)化又反過來進(jìn)一步推動工業(yè)化走向深入。可以說，城鎮(zhèn)化是工業(yè)化的必然結(jié)果，也是工業(yè)化深化發(fā)展的條件，是支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)在動力。城鎮(zhèn)化對一國經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的重要性具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是城鎮(zhèn)化是引發(fā)消費(fèi)的重要途徑。城鎮(zhèn)化進(jìn)程中轉(zhuǎn)移農(nóng)民的市民化以及由農(nóng)民轉(zhuǎn)移引發(fā)農(nóng)村地區(qū)的規(guī)模化經(jīng)營帶來的留守農(nóng)民生活水平上升，是消費(fèi)需求擴(kuò)大的重要源泉。二是城鎮(zhèn)化是刺激投資的重要渠道。城鎮(zhèn)不僅是工業(yè)化發(fā)展的空間載體，而且城鎮(zhèn)化進(jìn)程中與城鎮(zhèn)發(fā)展本身密切相關(guān)的城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資以及與城鎮(zhèn)居民和企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)生活緊密相連的諸如房地產(chǎn)等方面的投資，都會產(chǎn)生極大的投資和投資帶動效應(yīng)。不僅如此，城鎮(zhèn)化的作用還表現(xiàn)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新發(fā)展等方面以及推動城鎮(zhèn)文明傳播、帶動農(nóng)民思想觀念轉(zhuǎn)變等方面。正因?yàn)槌擎?zhèn)化在經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展中的重要地位，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，人口持續(xù)不斷地從農(nóng)村地區(qū)向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的城鎮(zhèn)化過程和以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)向以工業(yè)和服務(wù)業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的工業(yè)化過程，是伴隨經(jīng)濟(jì)增長最重要的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷。[1]

對于正在現(xiàn)代化進(jìn)程中努力前行的中國來講，城鎮(zhèn)化發(fā)展顯得尤為重要。中國快速增長的城市是否健康、有活力，不僅關(guān)系經(jīng)濟(jì)能否保持快速增長，也是提高平等程度、降低經(jīng)濟(jì)增長資源密集度的關(guān)鍵。[2]20世紀(jì)末，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）曾斷言：“美國的高科技產(chǎn)業(yè)以及中國的城鎮(zhèn)化將是21世紀(jì)對世界影響最大的兩件事情。”[3]我們認(rèn)為，這不僅是對中國發(fā)展在世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境中地位和作用的肯定，更強(qiáng)調(diào)了城鎮(zhèn)化在支撐中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大基礎(chǔ)性作用，當(dāng)然也暗含了中國城鎮(zhèn)化還有巨大發(fā)展?jié)摿Φ氖聦?shí)。從近年來中國經(jīng)濟(jì)所處的國內(nèi)外形勢看，特別是中美貿(mào)易摩擦以來，中國整個宏觀經(jīng)濟(jì)面臨不穩(wěn)定、不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)的格局給長久以來過度依靠外需支撐經(jīng)濟(jì)增長的方式敲響了警鐘。習(xí)近平總書記在參加全國政協(xié)十三屆三次會議的經(jīng)濟(jì)界委員聯(lián)組會時(shí)指出，中國要逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。可見，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要調(diào)整的重點(diǎn)和關(guān)鍵必然是更加重視以消費(fèi)和投資，特別是以居民消費(fèi)和民間投資為突破口的內(nèi)需培育，構(gòu)建消費(fèi)、投資、出口“三駕馬車”共同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展的局面。顯然，城鎮(zhèn)化是這個過程中不可或缺的重要組成部分。那么當(dāng)前中國的城鎮(zhèn)化到底處于什么樣的發(fā)展?fàn)顩r呢？第一，城鎮(zhèn)化的具體指標(biāo)顯示，2019年中國的城鎮(zhèn)化水平已經(jīng)達(dá)到了60.60%。[4]對比諾瑟姆（Ray M. Northam）[5]研究得出的一般國家城鎮(zhèn)化發(fā)展軌道的“S”形曲線，當(dāng)前中國的城鎮(zhèn)化水平處在30%—70%的加速發(fā)展的黃金階段。第二，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、非農(nóng)化的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)顯示，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化指標(biāo)的情況已經(jīng)發(fā)生根本性扭轉(zhuǎn)[6]，中國已經(jīng)進(jìn)入城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、非農(nóng)化互動發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。第三，城鎮(zhèn)化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的對比顯示，當(dāng)前中國的人均GDP已經(jīng)超過一萬美元，根據(jù)錢納里和賽爾昆的人均GDP水平與城鎮(zhèn)化率的對應(yīng)關(guān)系[7]，中國城鎮(zhèn)化水平還具有較大的上升空間，未來發(fā)展的潛力巨大。世界銀行預(yù)計(jì)，未來20年內(nèi)，中國的城市人口每年新增數(shù)量相當(dāng)于一個東京或是布宜諾斯艾利斯，到2030年，城市居民占總?cè)藬?shù)比重將從1/2上升到2/3。這會成為中國經(jīng)濟(jì)增長的推動力，但也取決于城市發(fā)展政策的設(shè)計(jì)和實(shí)施。[8]一言以蔽之，當(dāng)前中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展的現(xiàn)狀是地位重要、機(jī)遇良好、潛力很大，需要大力推進(jìn)。

誠然，城鎮(zhèn)化發(fā)展的必然性幾乎成了無可爭議的議題，但是城鎮(zhèn)化發(fā)展的合理路徑卻是困擾中國城鎮(zhèn)化發(fā)展道路的難題。關(guān)于中國城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略導(dǎo)向問題，理論界向來莫衷一是，大致可以分為兩個主要的派別，一個是撇開農(nóng)村孤立地發(fā)展大城市的“大城建派”，表現(xiàn)為片面追求城市規(guī)模的擴(kuò)大及城市數(shù)量的增加；另一個是盲目無序發(fā)展小城鎮(zhèn)，實(shí)施“村村點(diǎn)火，戶戶冒煙”的鄉(xiāng)村城鎮(zhèn)化。受此影響，中國城鎮(zhèn)化的具體路線歷年來也是搖擺不定，從改革開放以來國家關(guān)于城鎮(zhèn)化發(fā)展的指導(dǎo)性意見來看，也是經(jīng)過了“嚴(yán)格控制大城市規(guī)模，合理發(fā)展中等城市，積極發(fā)展小城市”“嚴(yán)格控制大城市規(guī)模，合理發(fā)展中等城市和小城市”“小城鎮(zhèn)、大戰(zhàn)略”以及“堅(jiān)持大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”等發(fā)展階段。正因?yàn)槿绱耍緯囊粋€重要任務(wù)就是在認(rèn)識城鎮(zhèn)化必要性的基礎(chǔ)上探索基于中國實(shí)際的城鎮(zhèn)化發(fā)展的合理路徑。為此，本書從經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和福利效果兩個方面來理解和審視中國城鎮(zhèn)化的歷史及當(dāng)前發(fā)展中面臨的問題，主張未來的城鎮(zhèn)化道路模式應(yīng)該力圖找到兩者之間的平衡，實(shí)現(xiàn)空間集聚與空間平衡的統(tǒng)籌兼顧，推動效率和公平的協(xié)調(diào)。

二 城鎮(zhèn)化最具特征、最普遍的表現(xiàn)形式是經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚

對“城鎮(zhèn)化”概念本身的理解因?yàn)椴煌难芯拷嵌葧兴町悺Ｖ麑W(xué)者查爾斯·蒂利[9]（Charles Tilly）根據(jù)不同學(xué)派對人口活動、人口特征及地域空間三個重要因素的關(guān)注程度，對其做了如下的劃分：一是注重研究人口特征與地域空間關(guān)系的人文生態(tài)學(xué)派。認(rèn)為城鎮(zhèn)化表現(xiàn)為人口向城鎮(zhèn)集中的過程。二是注重人口活動與人口特征關(guān)系的社會學(xué)中的規(guī)范學(xué)派和互動學(xué)派。兩者都認(rèn)同城鎮(zhèn)化是城市物質(zhì)文明、生活方式及文化的擴(kuò)散過程。不同的是，前者強(qiáng)調(diào)分屬不同社區(qū)的人口參與不同活動而形成的共同規(guī)范，后者強(qiáng)調(diào)人口參與不同活動形成人際關(guān)系網(wǎng)從而導(dǎo)致城市社群網(wǎng)取代鄉(xiāng)村社群網(wǎng)的過程。三是注重人口活動與地域布局關(guān)系的區(qū)位學(xué)派，認(rèn)為城鎮(zhèn)化是農(nóng)業(yè)活動向非農(nóng)活動轉(zhuǎn)變的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的過程。

本書認(rèn)為，上述理解的角度實(shí)際上都可以統(tǒng)一而直觀地反映在地域空間變化的認(rèn)識上：人口集中的過程實(shí)際上是人口地域分布變化的過程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的過程實(shí)際上是產(chǎn)業(yè)區(qū)位所構(gòu)成的特有經(jīng)濟(jì)空間變化的過程；城市物質(zhì)文明、生活方式及文化的擴(kuò)散過程實(shí)際上是伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的農(nóng)村居民不斷吸收城市文明的過程。所以，本書認(rèn)為地域社會性質(zhì)和景觀轉(zhuǎn)化的空間過程才是城鎮(zhèn)化最具特征、最普遍的發(fā)展過程。或者更簡單地說，城鎮(zhèn)化是一種空間過程。

城鎮(zhèn)化發(fā)展的背后是產(chǎn)業(yè)集聚引導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)活動空間集聚的內(nèi)在微觀機(jī)制。

經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)生力量促成了經(jīng)濟(jì)行為主體及相關(guān)要素在空間上的集聚，由此形成的集聚效應(yīng)又進(jìn)一步帶來了新的集聚動力，從而形成一個空間集聚的自我強(qiáng)化的機(jī)制，促進(jìn)了城鎮(zhèn)的產(chǎn)生；隨著城鎮(zhèn)的發(fā)展，若干“低等級”（lower-order）城鎮(zhèn)會升級為“高等級”[10]（higher-order）城鎮(zhèn)，單一中心的空間地理結(jié)構(gòu)會逐步發(fā)展成多中心的城鎮(zhèn)地理，進(jìn)而形成城鎮(zhèn)層級體系。這一系列的過程我們將之視為城鎮(zhèn)化的發(fā)展過程。并且，前者可以視為城鎮(zhèn)形成的內(nèi)部演化空間過程，后者可以視為城鎮(zhèn)層級形成的外部擴(kuò)散的空間過程。

對于內(nèi)部演化的空間過程，可以分為“內(nèi)生集聚動力的外在化”與“城鎮(zhèn)集聚效應(yīng)的內(nèi)在化”兩步。內(nèi)生集聚動力的外在化是指經(jīng)濟(jì)行為主體的內(nèi)在集聚傾向?qū)ζ渌诓季謪^(qū)域逐漸產(chǎn)生影響的過程。具體表現(xiàn)為該區(qū)域的狀態(tài)向量隨著外部輸入向量的作用而發(fā)生相應(yīng)的變化。直觀的解釋如下：由于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在報(bào)酬遞增的誘惑，這種經(jīng)濟(jì)主體往往會經(jīng)不住誘惑而集中于某地進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)活動以索取遞增的報(bào)酬。同時(shí)，為該經(jīng)濟(jì)主體提供服務(wù)的行為人通常會為了節(jié)省通勤成本而選擇在集中于某區(qū)位的經(jīng)濟(jì)主體附近居住。同樣的道理，經(jīng)濟(jì)主體集中的區(qū)位也吸引了與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動及從業(yè)人員，從而形成了人口的集中。城鎮(zhèn)集聚效應(yīng)的內(nèi)在化是指人口、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)行為主體及經(jīng)濟(jì)活動集中形成集聚之后產(chǎn)生出來的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)引發(fā)的外部性被該區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)的行為主體內(nèi)化，從而使既成集聚區(qū)域的環(huán)境不斷優(yōu)化，進(jìn)一步形成集聚推動力，促進(jìn)集聚規(guī)模和性質(zhì)發(fā)生變化的過程。直觀的解釋如下：集中的人口和經(jīng)濟(jì)活動形成了集聚經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)，以至于與初始集中布局的經(jīng)濟(jì)行為主體無關(guān)的行為主體和經(jīng)濟(jì)活動也加入進(jìn)來，從而形成了空間集聚的城鎮(zhèn)化。[11]

外部擴(kuò)散的空間過程，是一種基于產(chǎn)業(yè)外溢推動的單中心城鎮(zhèn)向多中心城鎮(zhèn)演變從而形成城鎮(zhèn)層級體系的紛繁復(fù)雜的過程。具體可以闡述為：隨著集聚的擴(kuò)大，特別是人口規(guī)模的不斷擴(kuò)大，單中心城鎮(zhèn)中具有較高的替代彈性或是具有相對較高的運(yùn)輸成本的低層級產(chǎn)業(yè)最先出現(xiàn)了外溢傾向而在單中心城鎮(zhèn)周邊形成較低層級的城鎮(zhèn)。起初，這種較低層級的城鎮(zhèn)基于相對較低層級的產(chǎn)業(yè)，其本身暫時(shí)并不具備充分大的前向和后向聯(lián)系來改變現(xiàn)有的空間結(jié)構(gòu)，而只是在原有單中心城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)中形成了新的叉形分支。但隨著集聚的進(jìn)一步加強(qiáng)，側(cè)翼城鎮(zhèn)不斷外移，直到形成鎖定位置。這樣的過程在不斷地重復(fù)和加強(qiáng)，集聚不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)不斷溢出，新城鎮(zhèn)不斷產(chǎn)生。這些城鎮(zhèn)在地域分異規(guī)律、距離衰減規(guī)律、中心地登記序列規(guī)律等一系列經(jīng)濟(jì)活動的空間組織規(guī)律的影響下發(fā)生著相互交流和聯(lián)系，并逐步經(jīng)過空間系統(tǒng)均衡穩(wěn)定的傾向化的調(diào)整而形成了空間組合有機(jī)化的城鎮(zhèn)層級體系。

縱使面對如此詳細(xì)而又直觀的解釋，我們還是認(rèn)為這沒有從根本上解開“黑箱式集聚經(jīng)濟(jì)”的面紗。我們關(guān)心的是到底什么是集聚形成的內(nèi)在動力，而集聚形成后的外部效應(yīng)又有哪些？它們到底以怎樣的方式影響著新城鎮(zhèn)的形成以及城鎮(zhèn)層級結(jié)構(gòu)的發(fā)展？又如何將這些認(rèn)識納入一個相對系統(tǒng)的城鎮(zhèn)形成發(fā)展模型中呢？這是本書努力的方向，也是本書重要的研究背景。

三 傳統(tǒng)競爭范式下“無城市的世界”：一般均衡理論在空間上的尷尬

一般均衡理論是現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀機(jī)制分析的基礎(chǔ)，其發(fā)展從邏輯上說始于斯密（Adam Smith）“看不見的手”的假說[12]，由瓦爾拉斯（Léon Walras）首先明確提出[13]，經(jīng)過馬歇爾[14]（Alfred Marshall）、希克斯[15]（J. R. Hicks）、薩繆爾森[16]（P. A. Samuelson）等的延伸研究，后由阿羅（Kenneth J. Arrow）和德布魯[17]（Gerard Debreu）等集思廣益而成體系，形成了著名的阿羅—德布魯模型（Arrow-Debreu Model）[18]。

與本書的研究密切相關(guān)的是，建立在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭基礎(chǔ)上的阿羅—德布魯模型（一般均衡理論）能否反映并解釋現(xiàn)實(shí)空間體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況呢？也就是說，價(jià)格競爭機(jī)制能否用來解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動在空間上集聚的內(nèi)生形成呢？我們知道，在阿羅—德布魯模型中，不同商品的特點(diǎn)與不同的區(qū)位聯(lián)系在一起了，就是說即使是相同的商品因?yàn)榇嬖谟诓煌膮^(qū)位也被視為不同的商品。這樣，區(qū)位的選擇變成了商品組成部分的選擇，模型似乎可以由此忽視空間的需要。然而，實(shí)際情況遠(yuǎn)非如此簡單。事實(shí)上，規(guī)模報(bào)酬不變并且市場結(jié)構(gòu)使完全競爭的傳統(tǒng)范式根本無法在均質(zhì)空間體系中解釋經(jīng)濟(jì)活動在空間上的集聚形成和增長現(xiàn)象。[19]下面，我們將均質(zhì)空間引入阿羅—德布魯模型，并遵循斯塔雷特[20]（D. Starrett）富有創(chuàng)建性的研究成果以及藤田昌久[21]（Fujita Masahisa）的處理技術(shù)，來證明這種情況下空間均衡狀態(tài)的不可得性。

首先，假定存在滿足以下條件的空間經(jīng)濟(jì)體系：

1.體系由地區(qū)L₁和L₂（區(qū)位l=L₁，L₂）構(gòu)成，且分別能容納相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)（集合F）和家庭（集合H）的集聚。

2.每一個區(qū)位l=L₁，L₂處都有正的土地供應(yīng)量S，而且有能夠在地區(qū)之間運(yùn)輸?shù)姆N類為n的商品。

3.對于建立在區(qū)位l=L₁，L₂處的企業(yè)f∈F，其生產(chǎn)集合由Y_fl?Rn+1表示，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)計(jì)劃的由n種商品的向量y_fl∈Rn及s_fl的土地需求給出。

4.對于在區(qū)位l=L₁，L₂處居住和工作的家庭h∈H，其消費(fèi)集合由X_fl?Rn+1表示。消費(fèi)計(jì)劃由n種商品[22]及區(qū)位l處的土地總量s_hl的向量x_hl組成。對于消費(fèi)集合，家庭h有相應(yīng)決定的效用函數(shù)U_hl。這里需要進(jìn)一步指出的是，該區(qū)位處的初始商品稟賦為y_h，土地稟賦為。

5.地區(qū)內(nèi)部運(yùn)輸無成本，地區(qū)之間的運(yùn)輸存在運(yùn)輸成本。存在一個理性的負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)人（追求利潤最大化），在區(qū)位l=L₁，L₂處分別以當(dāng)?shù)禺?dāng)時(shí)的市場價(jià)格購買和出售商品。商品和土地為區(qū)位l=L₁，L₂處的投入品。負(fù)責(zé)運(yùn)輸者可行的運(yùn)輸計(jì)劃由Z_t?R4n+2表示。對于運(yùn)輸者來說，存在兩個（正的）商品出口計(jì)劃，分別為（由L₁→L₂）和（由L₂→L₁），且在運(yùn)輸過程中分別使用來自地區(qū)L₁和L₂的非正的投入品向量y_tl∈Rn和非負(fù)的土地總量s_tl。

那么，根據(jù)這些假設(shè)條件，可以設(shè)定如下的空間配置：在區(qū)位l=L₁，L₂處，存在一個坐落于此的家庭集合H_l以及一個企業(yè)集合F_l（顯然，有，且）。于是，在這個空間系統(tǒng)中就存在著H個消費(fèi)計(jì)劃（x_hl，s_hl）以及F個生產(chǎn)計(jì)劃（y_fl，s_fl），兩個出口計(jì)劃和以及與之伴隨的投入的向量、和土地需求、。這實(shí)際上就描述了一個區(qū)位布局的家庭的消費(fèi)行為、企業(yè)的生產(chǎn)行為以及負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)睦硇越?jīng)濟(jì)學(xué)人的運(yùn)輸行為。

這個假定的空間配置如果存在并且可行的話，應(yīng)該滿足以下幾個條件[23]：

條件（1），對于地區(qū)L₁的產(chǎn)品需要達(dá)到供需平衡，需求方面主要由消費(fèi)者的消費(fèi)（即區(qū)位處所有家庭消費(fèi)的集合）、其他區(qū)域的消費(fèi)（出口計(jì)劃，即）等部分組成；供給方面主要由初始商品稟賦（即所有家庭商品稟賦y_h的集合）、其他區(qū)域的進(jìn)口（即，但是這里需要加上運(yùn)輸過程中的投入）及企業(yè)的產(chǎn)出（即區(qū)位處所有企業(yè)產(chǎn)出的集合）組成。于是就有：

條件（2），對于地區(qū)L₂的產(chǎn)品需要達(dá)到供需平衡，與條件（1）相同，可以得到：

條件（3），對于區(qū)位處的土地而言，也需要達(dá)到至少是供求基本平衡的水平，即有（其中，ψ_l為區(qū)位l=L₁，L₂處剩余的土地?cái)?shù)量）：

顯然，在上述三個條件皆滿足的情況下，區(qū)位l=L₁，L₂處的所有類型的市場都是出清的。那么，接下來我們需要探討的是空間系統(tǒng)中生產(chǎn)者的利潤最大化、消費(fèi)者的效用最大化以及運(yùn)輸者的利潤最大化。

對于企業(yè)f∈F_l來講，利潤最大化即對于他所選擇的區(qū)位和可行的生產(chǎn)計(jì)劃，都有：

需要解釋的是，這里p和R分別代表市場出清時(shí)候的價(jià)格向量以及土地租金模式，m為區(qū)別于l的另一區(qū)位，且所有的。

對于家庭h∈H_l來講，效用最大化即。p代表市場出清時(shí)的價(jià)格向量，m為區(qū)別于c的另一區(qū)位。同時(shí)有。

對于運(yùn)輸者來說，利潤最大化即

當(dāng)然，這里的運(yùn)輸計(jì)劃滿足Z_t?R4n+2。

假設(shè)空間是均質(zhì)的，即對于家庭來說，任何區(qū)位的效用函數(shù)和消費(fèi)集合是相同的，且對于企業(yè)來說，生產(chǎn)集合是相同的。

于是，一個布局在區(qū)位L₁的企業(yè)是否有意愿遷往區(qū)位L₂的條件是看企業(yè)在兩地所獲得利潤差，即：

顯然，均質(zhì)空間的假設(shè)條件使生產(chǎn)集合與沒有差別，于是式（1-6）可以簡化為：

同樣，一個生活在區(qū)位L₁的家庭是否有意愿遷往區(qū)位L₂的條件是看家庭在兩地所獲得的剩余收入差，即：

均質(zhì)空間的假設(shè)條件使消費(fèi)集合與沒有差別，于是同樣，式（1-8）可以簡化為：

綜上，加總討論的兩個區(qū)位之間的所有企業(yè)的利潤差以及所有家庭的剩余收入差，并將上文已經(jīng)得出的3個具體的平衡條件代入，可以得到：

將式（1-10）做適當(dāng)整理，調(diào)整出運(yùn)輸者的利潤π_t，得到：

將式（1-11）繼續(xù)做適當(dāng)變形得到：

可見，K₁即為運(yùn)輸者所獲得利潤的兩倍，囿于運(yùn)輸者利潤最大化的設(shè)定，其必定非負(fù)；K₂和K₃可以視為運(yùn)輸者在平均價(jià)格和平均土地租金條件下的成本的兩倍，考慮運(yùn)輸成本的設(shè)定下，其必定為正；K₄由非負(fù)的土地租金決定其比為非負(fù)。所以，在這個包括兩地區(qū)的空間模型中，企業(yè)和家庭在區(qū)域內(nèi)移動的動機(jī)總是嚴(yán)格為正的。而事實(shí)上，競爭均衡的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的行為人（包括企業(yè)和家庭）都沒有移動的動機(jī)。于是，可以分為下面兩種情況來理解這個結(jié)論：

情況1：如果經(jīng)濟(jì)活動不可分，亦即消費(fèi)者及相關(guān)商品在地區(qū)之間的運(yùn)輸不可避免，也就是運(yùn)輸成本必然存在。根據(jù)上面的分析證明，這種情況下經(jīng)濟(jì)行為人總是有變換區(qū)位的愿望，系統(tǒng)中充斥著“交叉再定位”[24]（cross-relocation）的行為，根本不可能形成競爭性均衡[25]。這就是運(yùn)輸成本與競爭性均衡相互排斥的“空間不可能定理”[26]。

情況2：如果經(jīng)濟(jì)活動是可分的，經(jīng)濟(jì)行為人在各自的區(qū)位就能夠?qū)崿F(xiàn)自給自足，即能成功地將其運(yùn)輸成本降低為絕對小值（為零），競爭均衡出現(xiàn)了。但也形成了“后院資本主義”[27]景觀。這也是米爾斯[28]（E. S. Mills）所描述的著名的“無城市世界”的情形。

“無城市世界（world without cities）”（自給自足的經(jīng)濟(jì)空間）：在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭條件下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)均衡狀態(tài)時(shí)，滿足消費(fèi)者需求的投入或產(chǎn)出將定位在一個接近消費(fèi)者分布地點(diǎn)的小區(qū)域內(nèi)。這樣，每一小區(qū)域都實(shí)現(xiàn)了自給自足，也就不再需要人和物的運(yùn)輸了。這樣，每一個計(jì)量單位上都分布著相同數(shù)量的人以及相同的生產(chǎn)活動的組合，是一個沒有城市的世界。

綜合上面的分析，我們看到了基于規(guī)模報(bào)酬不變及完全競爭假設(shè)的一般均衡理論指導(dǎo)下的競爭價(jià)格機(jī)制在考慮空間問題時(shí)的崩潰，認(rèn)識到競爭均衡模式不可能成為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析基礎(chǔ)。事實(shí)上，這也在客觀上造就了“空間”問題長期游離于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)體系之外的尷尬現(xiàn)實(shí)。[29]同時(shí)，這也正是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派基于報(bào)酬遞增、壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)以及運(yùn)輸成本重新構(gòu)建空間經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模式的邏輯起點(diǎn)，是本書研究的重要理論背景。

最后，讓我們用藤田昌久、克魯格曼等有代表性的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家那頗具鼓動性的話作為本書研究背景介紹的結(jié)尾：

一直以來，經(jīng)濟(jì)地理都是一門重要的學(xué)科，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家對它視而不見，那么并不是因?yàn)樗麄儗υ搶W(xué)科不感興趣，而是他實(shí)在太難以駕馭了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)缃袢缭秆芯拷?jīng)濟(jì)地理，就是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為新的研究工具，特別是用于分析產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的建模技巧，已經(jīng)消除了關(guān)鍵的技術(shù)障礙，把原本令人望而生畏的領(lǐng)域變成了理論家的樂土。[30]