序

大學(xué)以學(xué)術(shù)為根。學(xué)術(shù)活動的開展、學(xué)術(shù)研究的興盛是大學(xué)不同于其他教育機(jī)構(gòu)的根本所在，也是大學(xué)實施高水平、高質(zhì)量教育，培養(yǎng)推動社會進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮各類人才的重要保證。早在兩百余年前，對德國大學(xué)改革產(chǎn)生重要影響的思想家們就深刻闡述了學(xué)術(shù)研究作為大學(xué)生存與發(fā)展之根的重要意義。費(fèi)希特認(rèn)為，大學(xué)的存在理由必須是它擁有其他機(jī)構(gòu)所不能替代的功能和區(qū)別于其他機(jī)構(gòu)的本質(zhì)的東西。什么是大學(xué)應(yīng)該擁有的其他機(jī)構(gòu)所不能替代的功能呢？培養(yǎng)與訓(xùn)練運(yùn)用知識的技法是大學(xué)所能為而其他機(jī)構(gòu)所不能為的，換句話說，大學(xué)的作用不僅僅是給予學(xué)生知識，更重要的是訓(xùn)練學(xué)生運(yùn)用知識的技法——“學(xué)術(shù)的技法”，這是大學(xué)存在的理由。洪堡指出：“與傳授和學(xué)習(xí)既成知識的中學(xué)不同，大學(xué)的特征在于常常將學(xué)問看作是沒有解決的問題不斷地進(jìn)行研究。因此在大學(xué)中教師與學(xué)生的關(guān)系完全不同于中學(xué)，即大學(xué)的教師并不是因為學(xué)生而存在，教師和學(xué)生都為學(xué)問而存在。”^[1]在學(xué)問中尚有許多沒有解決的問題、沒有發(fā)現(xiàn)的原理，甚至可以說有些原理也許永遠(yuǎn)發(fā)現(xiàn)不了，正因為如此，“不斷地研究、追尋學(xué)問是大學(xué)必須堅持的原則”。^[2]從大學(xué)是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的觀點出發(fā)，洪堡得出的結(jié)論是，大學(xué)不僅擔(dān)負(fù)傳授知識的任務(wù)，而且承擔(dān)創(chuàng)造學(xué)問的使命，研究與教學(xué)的統(tǒng)一是大學(xué)的基本原則。

大學(xué)發(fā)展至今，學(xué)術(shù)研究活動及其水平之于大學(xué)的意義越發(fā)重要。學(xué)術(shù)研究活動的水平不僅成為評價大學(xué)的基本指標(biāo)，而且學(xué)術(shù)研究活動的范圍與形式不斷增加，例如近年來人們用“學(xué)術(shù)資本主義”界定大學(xué)學(xué)術(shù)研究活動的市場性特征。“為保持或擴(kuò)大資源，教學(xué)科研人員不得不日益展開對外部資金的競爭，這些資金用來進(jìn)行與市場有關(guān)的研究，包括應(yīng)用的、商業(yè)的、策略性的和有目標(biāo)的研究等等，不管這些錢是以研究經(jīng)費(fèi)和合同的形式、服務(wù)合同的形式、與產(chǎn)業(yè)和政府合作的形式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式，還是以招收更多的、更高學(xué)費(fèi)的學(xué)生的形式。我們稱院校及其教師為確保外部資金的市場活動或具有市場特點的活動為學(xué)術(shù)資本主義。”^[3]大學(xué)學(xué)術(shù)研究活動的范圍、形式、內(nèi)容、特點的變化，促使人們從多種視角、運(yùn)用多學(xué)科方法不斷拓展對大學(xué)學(xué)術(shù)研究活動的研究深度與廣度。胡欽曉教授呈現(xiàn)給我們的這本新著——《高校學(xué)術(shù)資本論》正是在這一領(lǐng)域開展了積極的探索和富有新意的創(chuàng)作。

何謂學(xué)術(shù)資本？胡欽曉教授在對資本、學(xué)術(shù)資本與人力資本、社會資本等的關(guān)系分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為：“所謂學(xué)術(shù)資本是指在特定學(xué)術(shù)場域內(nèi)（高等院校或科研院所）的個人或組織，通過所擁有的稀缺性專門知識、技能等高深知識，逐步形成學(xué)術(shù)成就和聲望，以符合學(xué)術(shù)內(nèi)在規(guī)律的道德標(biāo)準(zhǔn)為約束，通過商品的形式與外界（或在組織內(nèi)部中）進(jìn)行交換，進(jìn)而實現(xiàn)價值增殖、提高自身存在和發(fā)展競爭力的學(xué)術(shù)資源總和。”^[4]由于學(xué)術(shù)為大學(xué)之根，因此學(xué)術(shù)資本是大學(xué)中最為核心的部分。學(xué)術(shù)資本具有復(fù)雜性、歷史性、非均衡性、無形性等特點。“學(xué)術(shù)資本是與學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義性質(zhì)截然不同的一個中性詞語，其在轉(zhuǎn)化中既可能產(chǎn)生正面效用，也可能因衍生學(xué)術(shù)資本的出現(xiàn)而產(chǎn)生負(fù)面效用”，走向?qū)W術(shù)資本主義。

學(xué)術(shù)資本對大學(xué)有何功用？胡欽曉教授從學(xué)術(shù)資本促進(jìn)大學(xué)三大職能發(fā)揮的角度作了深入的分析。學(xué)術(shù)資本對大學(xué)發(fā)揮培養(yǎng)人才職能的作用在于：可以擴(kuò)大生源范圍，提高生源質(zhì)量；激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，提高培養(yǎng)質(zhì)量；訓(xùn)練學(xué)生綜合能力，擴(kuò)大學(xué)生就業(yè)。學(xué)術(shù)資本對大學(xué)發(fā)揮發(fā)展科學(xué)職能的作用在于：在大學(xué)內(nèi)部可以促進(jìn)學(xué)術(shù)資本再發(fā)展，形成強(qiáng)者愈強(qiáng)的“馬太效應(yīng)”；在大學(xué)外部可以形成廣泛的科研聯(lián)盟。學(xué)術(shù)資本對大學(xué)發(fā)揮服務(wù)社會職能的作用在于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提升國家的核心競爭力，提高全民教育素質(zhì)。

學(xué)術(shù)資本在大學(xué)中是如何發(fā)展的？這是《高校學(xué)術(shù)資本論》花費(fèi)眾多筆墨闡述的主要內(nèi)容。學(xué)術(shù)資本早在中世紀(jì)大學(xué)就已存在。“大學(xué)之所以能夠不斷發(fā)展，主要是依靠自身的學(xué)術(shù)資本，與外部利益相關(guān)者進(jìn)行利益交換，從而不斷積累自身的經(jīng)濟(jì)資本、社會資本和政治資本等。”如果沒有學(xué)術(shù)資本，中世紀(jì)大學(xué)就不能獲得生存發(fā)展所必需的經(jīng)濟(jì)資本，大學(xué)內(nèi)部不能構(gòu)建為一個整體以獲得外部廣泛的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，也不能獲得教皇、皇帝、王權(quán)等授予的諸多特權(quán)，積累起大學(xué)的政治資本。19世紀(jì)初德國的大學(xué)改革在世界大學(xué)發(fā)展史上的意義是毋庸置疑的，積累學(xué)術(shù)資本在德國大學(xué)發(fā)展中起到了重要的作用。胡欽曉教授分析了19世紀(jì)德國大學(xué)積累學(xué)術(shù)資本的歷程，總結(jié)了若干具有啟迪意義的經(jīng)驗，指出政府支持是大學(xué)學(xué)術(shù)資本生成的外部保障，學(xué)術(shù)自由是大學(xué)學(xué)術(shù)資本生成的源頭活水，教授治校是大學(xué)學(xué)術(shù)資本生成的組織保障，教研結(jié)合是大學(xué)學(xué)術(shù)資本提升的基本途徑，學(xué)術(shù)聲望是大學(xué)學(xué)術(shù)資本積累的根本動力。基于這些原則、方法與路徑，“德國大學(xué)在19世紀(jì)創(chuàng)造了世界高等教育史上長達(dá)百年的輝煌歷程，大學(xué)的迅速崛起不但使德國成為世界高等教育的中心，而且也為德意志國家和民族的崛起奠定了堅實的知識、智力和人才基礎(chǔ)”。學(xué)術(shù)資本在現(xiàn)代大學(xué)的發(fā)展中仍然發(fā)揮著積極作用的同時，其負(fù)面效應(yīng)日漸凸顯。“學(xué)術(shù)資本在為大學(xué)帶來更多利益的同時，也是一把雙刃劍”，學(xué)術(shù)資本主義即是學(xué)術(shù)資本負(fù)面效應(yīng)的具體體現(xiàn)。胡欽曉教授認(rèn)為：“學(xué)術(shù)資本主義是大學(xué)通過高深知識的轉(zhuǎn)化而謀取更多利益的一種現(xiàn)象，這種現(xiàn)象發(fā)生在大學(xué)內(nèi)部，但卻是大學(xué)外部和內(nèi)部因素聯(lián)合作用的結(jié)果。從政治上來看，政府對大學(xué)資助持續(xù)下降，并對大學(xué)進(jìn)行績效考核是催發(fā)學(xué)術(shù)資本主義產(chǎn)生的重要動因。從經(jīng)濟(jì)上來看，市場經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，促進(jìn)了學(xué)術(shù)資本主義現(xiàn)象。”避免學(xué)術(shù)資本走向?qū)W術(shù)資本主義，需要從學(xué)術(shù)資本主義產(chǎn)生的根源入手，弄清學(xué)術(shù)資本主義產(chǎn)生的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等外部原因和大學(xué)自身、大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者和大學(xué)教師等內(nèi)部原因。

研究學(xué)術(shù)資本對當(dāng)下中國高等教育改革與發(fā)展有何意義？胡欽曉教授在這本新著的最后一章分別討論了經(jīng)濟(jì)資本、社會資本、文化資本、學(xué)術(shù)資本與新時代一流大學(xué)建設(shè)與發(fā)展的關(guān)系，提出了學(xué)術(shù)資本最為重要的基本觀點。在積累學(xué)術(shù)資本的過程中，需要認(rèn)識到學(xué)術(shù)創(chuàng)新是大學(xué)學(xué)術(shù)資本積累的動力，學(xué)術(shù)道德是大學(xué)學(xué)術(shù)資本積累的保障，學(xué)術(shù)自信是大學(xué)學(xué)術(shù)資本積累的根基。“學(xué)術(shù)只有不忘記人類福祉，國家富強(qiáng)，才能夠砥礪前行，永不懈怠；學(xué)術(shù)只有解放思想，激發(fā)活力，才能創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)造轉(zhuǎn)化；學(xué)術(shù)只有堅持價值信仰，恪守道德規(guī)范，才能抵制外界侵蝕，不迷失自我。”

胡欽曉教授11年前出版了《大學(xué)社會資本論》，現(xiàn)在《高校學(xué)術(shù)資本論》也將面世。這兩部專著從不同的視角分析研究了大學(xué)的“資本”問題，在拓展大學(xué)研究視野、挖掘大學(xué)研究深度方面做出了積極的努力，取得了有價值的成果。大學(xué)的“資本”研究沒有結(jié)束，胡欽曉教授已經(jīng)計劃著將“大學(xué)文化資本”作為大學(xué)“資本”研究的“第三部曲”，期待這一計劃早日實現(xiàn)。

是為序。

胡建華

2019年歲末

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[1] W.Humboldt等：『ベルリン高等學(xué)問施設(shè)の內(nèi)的ならびに外的組織の理念』，載J.G.Fichte等『大學(xué)の理念と構(gòu)想』，梅根悟譯，明治圖書出版株式會社1970年版，第210—211頁。

[2] W.Humboldt等：『ベルリン高等學(xué)問施設(shè)の內(nèi)的ならびに外的組織の理念』，載J.G.Fichte等『大學(xué)の理念と構(gòu)想』，梅根悟譯，明治圖書出版株式會社1970年版，第213頁。

[3] [美]希拉·斯勞特、拉里·萊斯利：《學(xué)術(shù)資本主義》，梁驍?shù)茸g，北京大學(xué)出版社2014年版，第8頁。

[4] 以下引用均出自《高校學(xué)術(shù)資本論》的正文。