第1章　緒論

1.1　研究背景與研究意義

1.1.1　研究背景

新常態(tài)下如何為中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)培育新的動(dòng)力，在當(dāng)前新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期已成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40多年的發(fā)展歷程，中國(guó)的人口紅利已經(jīng)逐步消失，要素成本不斷上升，傳統(tǒng)的拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”的動(dòng)力已顯疲弱，數(shù)量型擴(kuò)張模式已難以支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，亟須找到能夠加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的新的動(dòng)力源泉。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加速和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，技術(shù)和知識(shí)等高端生產(chǎn)要素對(duì)促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)能夠提供重要的驅(qū)動(dòng)力已被世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)踐所證實(shí)，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底也體現(xiàn)在一國(guó)的技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力的高低上。為順應(yīng)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的大趨勢(shì)，結(jié)合中國(guó)的具體國(guó)情以及發(fā)展中存在的實(shí)際問(wèn)題，中共十八大從戰(zhàn)略高度出發(fā)，明確指出：要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，使創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，要打破原來(lái)靠引進(jìn)國(guó)外成熟和標(biāo)準(zhǔn)化的“二手技術(shù)”，而被長(zhǎng)期鎖定在產(chǎn)業(yè)分工格局低端的困境，關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新能力的提升。Helpman（1995）、Keller（2001）等眾多學(xué)者的研究表明，一國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升不僅來(lái)自國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的增加，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，通過(guò)對(duì)外直接投資、引進(jìn)外資以及國(guó)際貿(mào)易等國(guó)際技術(shù)溢出渠道獲取的國(guó)外研發(fā)資本同樣能夠顯著提升一國(guó)的自主創(chuàng)新能力，特別是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，更能起到縮短研發(fā)周期、節(jié)約研發(fā)投入的作用，因此創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理應(yīng)成為新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力。

比較國(guó)際技術(shù)外溢的主要傳遞渠道后可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步，除來(lái)自國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入外，主要依靠進(jìn)口貿(mào)易和引進(jìn)外資，且大量學(xué)者的研究也集中于此。但中國(guó)的發(fā)展實(shí)踐已經(jīng)表明，無(wú)論是通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易的形式實(shí)現(xiàn)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的復(fù)制和模仿，還是希望以“市場(chǎng)換技術(shù)”為目的引進(jìn)外資，都無(wú)法獲取發(fā)達(dá)國(guó)家的核心技術(shù)，反而會(huì)陷入一種“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的怪圈中，導(dǎo)致中國(guó)的自主創(chuàng)新能力無(wú)法得到根本性的提升。而對(duì)外直接投資（OFDI）作為國(guó)際技術(shù)外溢的重要渠道之一，可以通過(guò)主動(dòng)嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)和技術(shù)密集的高端產(chǎn)業(yè)鏈條，獲取技術(shù)的逆向外溢效應(yīng)，從而有效提升母國(guó)的自主創(chuàng)新能力。近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)，特別是在2000年“走出去”國(guó)家戰(zhàn)略的正式提出以及2001年中國(guó)加入WTO的政策紅利的引導(dǎo)下，中國(guó)對(duì)外直接投資從20世紀(jì)80年代起步階段的緩慢發(fā)展步入穩(wěn)定發(fā)展的快車道。截至2015年底，已有2.02萬(wàn)家境內(nèi)投資者在全球188個(gè)國(guó)家（地區(qū)）共設(shè)立了3.08萬(wàn)家對(duì)外直接投資企業(yè)，資產(chǎn)總額達(dá)到4.37萬(wàn)億美元。2015年，中國(guó)對(duì)外直接投資流量達(dá)到1456.7億美元，比2002年增加了54倍，實(shí)現(xiàn)連續(xù)13年的增長(zhǎng)，超過(guò)同期引進(jìn)外資（FDI）100.7億美元，首次實(shí)現(xiàn)直接投資項(xiàng)下資本凈輸出，并超越日本列全球?qū)ν庵苯油顿Y國(guó)家（地區(qū)）的第2位，成為名副其實(shí)的國(guó)際資本輸出大國(guó)。那么，中國(guó)快速發(fā)展的對(duì)外直接投資是否能夠顯著提升母國(guó)的自主創(chuàng)新能力？對(duì)不同區(qū)域的影響是否一致？其對(duì)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制是什么？逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的有效發(fā)揮是否受到各地區(qū)吸收能力因素的制約？通過(guò)何種途徑實(shí)現(xiàn)對(duì)外直接投資來(lái)提升中國(guó)的自主創(chuàng)新能力？對(duì)以上一系列問(wèn)題的深入思考對(duì)于為當(dāng)下中國(guó)發(fā)展尋找新的動(dòng)能，保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)是十分必要且迫切的，這些問(wèn)題也成為值得研究和進(jìn)一步探索的重要問(wèn)題。

1.1.2　研究意義

1.1.2.1　理論意義

隨著發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的快速發(fā)展，其在投資動(dòng)機(jī)、投資區(qū)位以及投資模式等方面表現(xiàn)出的獨(dú)特性對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論提出了諸多挑戰(zhàn)。以Hymer（1960）提出的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為代表的西方主流理論認(rèn)為，跨國(guó)公司對(duì)外直接投資相較于國(guó)內(nèi)投資而言會(huì)產(chǎn)生額外的附加成本，為了克服這些附加成本所帶來(lái)的不利影響，跨國(guó)公司在進(jìn)行海外投資時(shí)必須在技術(shù)、管理或內(nèi)部組織等方面具備一定的壟斷優(yōu)勢(shì)，從而抵消額外成本所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。隨后在Hymer壟斷優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的內(nèi)部化理論、區(qū)位理論以及折中理論也都是以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)外直接投資行為為研究對(duì)象，這些理論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)、流向以及進(jìn)入模式等問(wèn)題做出了較為完美的理論解釋。但經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)展日益加速的后發(fā)國(guó)家對(duì)外直接投資現(xiàn)象帶來(lái)了一系列新的問(wèn)題，諸如：為什么不具有壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)也會(huì)大規(guī)模地進(jìn)行對(duì)外直接投資？其動(dòng)機(jī)何在？其對(duì)外直接投資行為對(duì)母國(guó)會(huì)產(chǎn)生哪些影響？傳統(tǒng)理論無(wú)法對(duì)這些問(wèn)題給出合理的解釋和回答。因此，深入探究發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家投資的動(dòng)因、機(jī)制與影響，對(duì)于進(jìn)一步豐富和完善該領(lǐng)域的研究成果具有一定的理論意義。

另外，隨著改革開(kāi)放政策的深入推進(jìn)，引進(jìn)外資和對(duì)外直接投資作為國(guó)際技術(shù)外溢的兩種渠道，在提升中國(guó)自主創(chuàng)新能力方面均發(fā)揮了重要作用，然而在開(kāi)放初期受制于國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的匱乏以及外匯儲(chǔ)備的短缺，“引進(jìn)來(lái)”成為理論界和實(shí)務(wù)界關(guān)注的唯一焦點(diǎn)；學(xué)者們的研究也主要集中于引進(jìn)外資對(duì)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進(jìn)步等方面產(chǎn)生的影響，而對(duì)于近年來(lái)逐漸躍居主導(dǎo)地位的中國(guó)對(duì)外直接投資行為給母國(guó)帶來(lái)的各種效應(yīng)，尤其是對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力影響的研究則略顯不足。僅有的部分研究大都是從實(shí)證的角度選取部分變量進(jìn)行檢驗(yàn)，存在缺乏理論基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)來(lái)源不一致以及實(shí)證結(jié)論不夠統(tǒng)一等問(wèn)題。因此，中國(guó)對(duì)外直接投資快速發(fā)展的實(shí)踐迫切需要從理論上對(duì)其做出合理解釋。本書(shū)在對(duì)相關(guān)核心概念進(jìn)行準(zhǔn)確界定的前提下，綜合運(yùn)用技術(shù)溢出理論、國(guó)際投資理論以及自主創(chuàng)新相關(guān)理論進(jìn)行理論鋪墊，在對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行回顧和評(píng)述的基礎(chǔ)上，以逆向技術(shù)溢出為分析視角，探究對(duì)外直接投資驅(qū)動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新的機(jī)制并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，力求對(duì)該領(lǐng)域的理論研究起到拾遺補(bǔ)闕的作用。

1.1.2.2　實(shí)踐意義

在經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊下，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)國(guó)家只有具備較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，才能擺脫對(duì)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)的依賴，從而增強(qiáng)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。另外，在當(dāng)前新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，提升自主創(chuàng)新能力對(duì)于優(yōu)化國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)從全球價(jià)值鏈低端向高端的攀升同樣發(fā)揮著重要的促進(jìn)作用。由此可見(jiàn)，當(dāng)前階段中國(guó)亟須提升自主創(chuàng)新能力，從而為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新的動(dòng)力。然而，我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)的快速發(fā)展，雖然綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力得以顯著增強(qiáng)，但和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距依然較大，自主創(chuàng)新能力仍然有待進(jìn)一步提高。縱觀整個(gè)“十二五”期間，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率僅從50.9%增加到55.1%（數(shù)據(jù)來(lái)自科技部），我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度僅從1.9%增加到2.1%（數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局），這和國(guó)家設(shè)定的創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)仍有一定的差距。因此，新形勢(shì)下有效提升科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，進(jìn)一步增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，降低對(duì)外技術(shù)依存度，就成為一個(gè)值得研究和深思的問(wèn)題。

中國(guó)政府高度重視技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新水平的提升在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃綱要》）以及《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等政策文件，為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)規(guī)劃了總體方向和一系列的具體目標(biāo)?！兑?guī)劃綱要》指出，自主創(chuàng)新應(yīng)同時(shí)包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。因此可以看出，在當(dāng)前開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，有效發(fā)揮對(duì)外直接投資渠道的國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)而提升母國(guó)的自主創(chuàng)新能力，對(duì)于作為世界第二大對(duì)外直接投資國(guó)的中國(guó)而言顯然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)積累作為高端生產(chǎn)要素，對(duì)于一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)發(fā)揮重要驅(qū)動(dòng)作用的當(dāng)今時(shí)代，本書(shū)以O(shè)FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)為研究切入點(diǎn)，研究的主要問(wèn)題為自主創(chuàng)新能力的提升，采取理論闡述和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，深入探究中國(guó)對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出驅(qū)動(dòng)自主創(chuàng)新的機(jī)制和實(shí)際效應(yīng)，這對(duì)于有效利用國(guó)際研發(fā)資本溢出，提升自身的創(chuàng)新能力，進(jìn)而帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈升級(jí)以及指導(dǎo)企業(yè)科學(xué)地開(kāi)展對(duì)外直接投資活動(dòng)均具有重要的實(shí)踐意義。