第五章　行政處罰的決定

第三十條　【處罰的條件】

公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。

注解

行政處罰適用的條件包括：

（1）事實(shí)條件，公民、法人或者其他組織有行政違法行為這一客觀事實(shí)。

（2）主體條件，必須由法定的行使行政處罰權(quán)的適格主體實(shí)施——行政機(jī)關(guān)有權(quán)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰，法律、法規(guī)授權(quán)的組織有權(quán)在授權(quán)范圍內(nèi)以自己名義實(shí)施行政處罰，受委托組織有權(quán)在委托范圍內(nèi)以委托行政機(jī)關(guān)的名義實(shí)施行政處罰。

（3）對(duì)象條件，必須是違反行政管理秩序的行政違法者，且具有一定的責(zé)任能力。

（4）時(shí)效條件，行為人實(shí)施行政處罰還需其違法行為未超過追究時(shí)效。

配套

本法第三章、第29條；《中華人民共和國治安管理處罰法》第22條

第三十一條　【行政機(jī)關(guān)的告知義務(wù)】

行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

第三十二條　【當(dāng)事人的申辯、陳述權(quán)】

當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

配套

《國家環(huán)境保護(hù)總局關(guān)于實(shí)施行政處罰時(shí)聽取陳述申辯時(shí)限問題的復(fù)函》；《中華人民共和國治安管理處罰法》第94條

第一節(jié)　簡易程序

第三十三條　【當(dāng)場處罰】

違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定。

注解

1.簡易程序，又稱當(dāng)場處罰程序，是指在具備某些條件的情況下，由執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定（有些處罰決定甚至當(dāng)場執(zhí)行）的步驟、方式、時(shí)限、形式等程序過程。

2.違反治安管理行為事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，處警告或者200元以下罰款的，可以當(dāng)場作出治安管理處罰決定。

3.對(duì)道路交通違法行為人予以警告、200元以下罰款，交通警察可以當(dāng)場作出行政處罰決定，并出具行政處罰決定書。

配套

《中華人民共和國治安管理處罰法》第100條；《中華人民共和國道路交通安全法》第107條

第三十四條　【當(dāng)場處罰的行政處罰決定書】

執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交付當(dāng)事人。

前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。

配套

《中華人民共和國治安管理處罰法》第101條；《中華人民共和國道路交通安全法》第107-109條

第三十五條　【不服處罰提起的復(fù)議或訴訟】

當(dāng)事人對(duì)當(dāng)場作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

配套

《中華人民共和國行政復(fù)議法》第2、3、6-9條；《中華人民共和國行政訴訟法》第2、3、12、44-53條

第二節(jié)　一般程序

第三十六條　【取證】

除本法第三十三條規(guī)定的可以當(dāng)場作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

注解

一般程序，即作出行政處罰決定經(jīng)過的正常的普通程序。它包括調(diào)查取證、決定的作出和處罰決定書的交付、送達(dá)等內(nèi)容。

配套

《中華人民共和國治安管理處罰法》第79條；《海關(guān)關(guān)于當(dāng)事人查閱行政處罰案件材料的暫行規(guī)定》

第三十七條　【執(zhí)法檢查和取證的程序】

行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

配套

《食品安全抽樣檢驗(yàn)管理辦法》

第三十八條　【處罰決定】

調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第三十九條　【處罰決定書的內(nèi)容】

行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。

配套

《中華人民共和國治安管理處罰法》第96條；《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第30條

第四十條　【行政處罰決定書的送達(dá)】

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

注解

行政機(jī)關(guān)在將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人時(shí)，應(yīng)遵循以下規(guī)定：

（1）送達(dá)行政處罰決定書必須有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。

（2）送達(dá)行政處罰決定書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在則交他的同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人，其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有訴訟代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已向人民法院指定代收人的，送交代收人簽收。受送達(dá)人的同住成年家屬，法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人，訴訟代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

（3）受送達(dá)人或者他的同住成年家屬拒絕接收訴訟文書的，送達(dá)人可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把訴訟文書留在受送達(dá)人的住所；也可以把訴訟文書留在受送達(dá)人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程，即視為送達(dá)。經(jīng)受送達(dá)人同意，人民法院可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式送達(dá)訴訟文書，但判決書、裁定書、調(diào)解書除外。采用前款方式送達(dá)的，以傳真、電子郵件等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

（4）直接送達(dá)行政處罰決定書有困難的，可以郵寄送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

（5）受送達(dá)人下落不明，或者用其他方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記明原因和經(jīng)過。

配套

《中華人民共和國民事訴訟法》第84-92條；《中華人民共和國治安管理處罰法》第97條；《出入境檢驗(yàn)檢疫行政處罰程序規(guī)定》第50-53條；《中華人民共和國海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定》第20-25條；《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第31條；《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》第45-48條

第四十一條　【行政機(jī)關(guān)不履行告知義務(wù)處罰不成立】

行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

第三節(jié)　聽證程序

第四十二條　【行政處罰聽證范圍及程序】

行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。聽證依照以下程序組織：

（一）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)提出；

（二）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證公開舉行；

（四）聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；

（五）當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理；

（六）舉行聽證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（七）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。

當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

注解

1.聽證，是指在作出行政處罰決定前由行政機(jī)關(guān)組織的，在調(diào)查取證人員、案件當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人參加的情況下，聽取各方陳述、辯明、對(duì)質(zhì)及證據(jù)證明的法定程序。

2.商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

3.個(gè)人隱私，是指當(dāng)事人不愿公開的個(gè)人秘密情況，如個(gè)人存款、欠債等經(jīng)濟(jì)情況，或者個(gè)人疾病、夫妻家庭關(guān)系等與人的身份和名譽(yù)等有關(guān)的其他事件。

4.聽證程序須符合的條件包括：（1）較重的行政處罰；（2）對(duì)違法事實(shí)的認(rèn)定有分歧；（3）當(dāng)事人有聽證要求；（4）聽證必須由行政機(jī)關(guān)組織。

應(yīng)用

33.行政機(jī)關(guān)作出沒收較大數(shù)額財(cái)產(chǎn)的行政處罰是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽證

本條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。這里的“等”不限于列舉的三類處罰，應(yīng)當(dāng)包括較大數(shù)額沒收的處罰。行政機(jī)關(guān)作出的沒收較大數(shù)額財(cái)產(chǎn)的行政處罰決定前，未告知當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證或者未按規(guī)定舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)該行政處罰決定違反法定程序。有關(guān)“較大數(shù)額”的標(biāo)準(zhǔn)問題，實(shí)行中央垂直領(lǐng)導(dǎo)的行政管理部門作出的沒收處罰決定，應(yīng)參照國務(wù)院部委的有關(guān)較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定認(rèn)定；其他行政管理部門作出的沒收處罰決定，應(yīng)參照省、自治區(qū)、直轄市人民政府的相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。

34.公安機(jī)關(guān)作出哪些治安管理處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證

公安機(jī)關(guān)作出吊銷許可證以及處2000元以上罰款的治安管理處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知違反治安管理行為人有權(quán)要求舉行聽證；違反治安管理行為人要求聽證的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法舉行聽證。

35.海關(guān)作出哪些處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證

海關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并且告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。作出暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷海關(guān)注冊(cè)登記、對(duì)公民處1萬元以上罰款、對(duì)法人或者其他組織處10萬元以上罰款、沒收有關(guān)貨物、物品、走私運(yùn)輸工具等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。在履行告知義務(wù)時(shí)，海關(guān)應(yīng)當(dāng)制發(fā)行政處罰告知單，送達(dá)當(dāng)事人。

36.出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在作出哪些處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利

出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在作出下列處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利：

（1）對(duì)公民處以1萬元以上罰款的；

（2）對(duì)法人或者其他組織處以10萬元以上罰款的；

（3）撤銷行政許可、吊銷行政許可證件的；

（4）吊銷已取得的檢疫單證的；

（5）責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)的；

（6）其他符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的聽證條件的。

37.保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)在作出哪些處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利

擬作出下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證權(quán)利告知書》，告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（1）對(duì)法人處以20萬元以上的罰款或者對(duì)分支機(jī)構(gòu)處以10萬元以上的罰款；

（2）對(duì)個(gè)人處以2萬元以上的罰款；

（3）責(zé)令撤換高級(jí)管理人員或者其他直接責(zé)任人員；

（4）限制業(yè)務(wù)范圍；

（5）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)；

（6）責(zé)令停業(yè)整頓；

（7）吊銷保險(xiǎn)許可證；

（8）法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定可以要求聽證的其他處罰。

38.中國證監(jiān)會(huì)作出哪些行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證

（1）責(zé)令停止發(fā)行證券；

（2）責(zé)令停業(yè)整頓；

（3）暫停或者撤銷證券、期貨業(yè)務(wù)許可；

（4）撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格；

（5）對(duì)個(gè)人處以罰款或者沒收違法所得人民幣5萬元以上；

（6）對(duì)法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得人民幣30萬元以上；

（7）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的可以要求聽證的其他情形。

39.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)作出哪些行政處罰以前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證

銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在作出重大行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰意見告知書》中告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。重大行政處罰包括：

（1）較大數(shù)額的罰款。包括：銀監(jiān)會(huì)決定的200萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)局決定的100萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)分局決定的50萬元人民幣以上罰款。對(duì)個(gè)人作出的10萬元人民幣以上罰款。

（2）責(zé)令停業(yè)整頓。

（3）吊銷金融許可證。

（4）取消董事、高級(jí)管理人員任職資格5年以上直至終身。

（5）對(duì)其他情況復(fù)雜或重大違法行為作出行政處罰決定。

配套

《中華人民共和國治安管理處罰法》第98條；《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》第49條；《出入境檢驗(yàn)檢疫行政處罰程序規(guī)定》第37-48條；《中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰程序規(guī)定》第45-75條；《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》第2條；《中國銀監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》第67-76條；《中華人民共和國海關(guān)行政處罰聽證辦法》；《財(cái)政機(jī)關(guān)行政處罰聽證實(shí)施辦法》；《國土資源聽證規(guī)定》；《司法行政機(jī)關(guān)行政處罰聽證程序規(guī)定》

第四十三條　【聽證之后的處罰】

聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定。