二、真實(shí)案例

案例7　特許人不備案，受到行政處罰

——A商務(wù)主管執(zhí)法大隊(duì)對(duì)轄區(qū)加盟企業(yè)檢查監(jiān)督案[1]

案情簡(jiǎn)介

2009年4月，A商務(wù)主管執(zhí)法大隊(duì)，對(duì)市場(chǎng)中的加盟連鎖企業(yè)進(jìn)行檢查監(jiān)督中，對(duì)123家加盟企業(yè)進(jìn)行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)該區(qū)的84家加盟企業(yè)均未按照《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》向所屬的商務(wù)主管部門進(jìn)行備案，行業(yè)涉及餐飲、干洗、酒店等各個(gè)領(lǐng)域，A商務(wù)主管部門對(duì)尚未備案的企業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)下達(dá)了行政處罰決定書(shū)，決定書(shū)提到，《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》于2007年5月1日正式實(shí)施，在條例實(shí)施起一年內(nèi)，向商務(wù)主管部門備案。在2008年已經(jīng)下達(dá)要求商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)到相關(guān)部門進(jìn)行備案，已經(jīng)過(guò)去一年多了，仍有大部分企業(yè)未按照《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》的要求及時(shí)備案，違反了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第二十五條和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》第十六條之規(guī)定，對(duì)未依法備案的企業(yè)，責(zé)令限期三個(gè)月內(nèi)備案，并處1萬(wàn)元罰款。

案例評(píng)析

1.上述案例反映了我國(guó)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)備案率不高的事實(shí)。我國(guó)特許體系截止到2012年底已經(jīng)超過(guò)5000個(gè)，但到目前為止，特許企業(yè)備案數(shù)僅為2390家，不到全部特許體系數(shù)量的一半。具體情況如下：

（1）備案企業(yè)按經(jīng)營(yíng)范圍統(tǒng)計(jì)，跨省企業(yè)，1880家，占備案企業(yè)比例為78.66％；省內(nèi)企業(yè)，510家，占備案企業(yè)比例為21.34％。

（2）備案企業(yè)按經(jīng)營(yíng)資源類型統(tǒng)計(jì)，擁有注冊(cè)商標(biāo)的備案企業(yè)1946家，占備案企業(yè)的81.42％，商標(biāo)已申報(bào)未獲準(zhǔn)注冊(cè)的備案企業(yè)543家，占備案企業(yè)的比例為22.72％；企業(yè)標(biāo)志未申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的備案企業(yè)386家，占備案企業(yè)的比例為16.15％；擁有專利的備案企業(yè)200家，占備案企業(yè)的比例為8.37％；擁有已受理專利的備案企業(yè)27家，占備案企業(yè)的比例為1.13％；擁有專有技術(shù)的備案企業(yè)13家，占備案企業(yè)的比例為0.54％；擁有其他經(jīng)營(yíng)資源的備案企業(yè)107家，占備案企業(yè)的比例為8.37％。

（3）備案企業(yè)按加盟店數(shù)量統(tǒng)計(jì)，加盟店數(shù)量超過(guò)500家的68家，占

備案企業(yè)的比例為2.85％；加盟數(shù)量在301至500家之間的備案企54家，占備案企業(yè)的比例為2.26％；加盟店數(shù)量在201至300家之間59家，占備案企業(yè)的比例為2.47％；加盟店數(shù)量在101至200家之間的備案企業(yè)121家，占備案企業(yè)的比例為5.06％；加盟店數(shù)量在51至100家之間的備案企業(yè)203家，占備案企業(yè)的比例為8.49％；加盟店數(shù)量在31至50家之間的備案企業(yè)201家，占備案企業(yè)的比例為8.41％；加盟店數(shù)量在11至30家之間的備案企業(yè)488家，占備案企業(yè)的比例為20.42％；加盟店數(shù)量小于10家的備案企業(yè)1196家，占備案企業(yè)的比例為50.04％。

（4）備案企業(yè)按行業(yè)統(tǒng)計(jì)，零售業(yè)875家，占備案企業(yè)的比例為36.61％；餐飲業(yè)722家，占備案企業(yè)的比例為30.21％；其他商業(yè)服務(wù)業(yè)350家，占備案企業(yè)的比例為14.64％；居民服務(wù)業(yè)239家，占備案企業(yè)的比例為10.00％教育培訓(xùn)業(yè)100家，占備案企業(yè)的比例為4.18％；住宿業(yè)53家，占備案企業(yè)的比例為2.22％；中介服務(wù)業(yè)51家，備案企業(yè)的比例為2.13％。

（5）備案企業(yè)按所屬區(qū)域統(tǒng)計(jì)，北京市564家，占備案企業(yè)的比例為23.59％；上海市264家，占備案企業(yè)的比例為11.04％；重慶市210家，占備案企業(yè)的比例為8.78％；廣東省202家，占備案企業(yè)的比例為8.45％；浙江省167家，占被案企業(yè)的比例為6.98％；四川省107家，占備案企業(yè)的比例為4.48％；福建省107家，占備案企業(yè)的比例為4.48％；境外100家，占備案企業(yè)的比例為4.18％；江蘇省85家，占備案企業(yè)的比例為3.55％；山東省69家，占備案企業(yè)的比例為2.89％；其他516家，占備案企業(yè)的比例為21.58％。

2.備案率低的原因主要有以下幾個(gè)：（1）企業(yè)對(duì)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》缺乏了解。雖然《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》已經(jīng)實(shí)施了近7年的時(shí)間了，但由于宣傳不夠，有的企業(yè)雖然具備了備案條件，因不了解《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，故沒(méi)有按《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》要求進(jìn)行備案。（2）由于《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》與原來(lái)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》相比，對(duì)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的要求更高，如“兩店一年”、“需要擁有經(jīng)營(yíng)資源、成熟的經(jīng)營(yíng)模式等”條件，有些企業(yè)雖然早已開(kāi)展了商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但卻不具備備案的條件，因此沒(méi)有進(jìn)行備案。（3）部分早已經(jīng)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，雖然具備了開(kāi)展商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的條件，開(kāi)展少數(shù)原來(lái)具備備案條件，但由于自身或其他原因，現(xiàn)在或以后不打算再?gòu)氖律虡I(yè)特許經(jīng)營(yíng)獲得的，沒(méi)有申請(qǐng)備案。（4）某些特許人缺乏法律意識(shí)，存在僥幸心理，認(rèn)為不備案對(duì)企業(yè)沒(méi)有任何影響，故意不履行備案義務(wù)。（5）商務(wù)主管機(jī)關(guān)及其他相關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)，對(duì)沒(méi)有備案的企業(yè)處罰過(guò)少，過(guò)輕，是導(dǎo)致我國(guó)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)忽視國(guó)家備案管理的一個(gè)重要客觀原因。

3.為了提高備案率，加強(qiáng)國(guó)家相關(guān)部門對(duì)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的管理，建議應(yīng)當(dāng)從以下兩個(gè)方面努力：（1）采取各種途徑，大力宣傳商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案的重要意義及不備案的法律后果，增強(qiáng)廣大商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)自覺(jué)備案的意識(shí)。（2）加強(qiáng)執(zhí)法力度，把《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》規(guī)定的特許人不履行備案義務(wù)的行政處罰落到實(shí)處，讓其不敢違法。

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。本案中，對(duì)未依法備案的企業(yè)，責(zé)令限期三個(gè)月內(nèi)備案，并處1萬(wàn)元罰款，選擇了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》規(guī)定處罰數(shù)額的最低數(shù)。這反映了我國(guó)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)執(zhí)法的一個(gè)現(xiàn)狀。