三、防范對策

特許人防范不備案行政法律風險的主要對策有以下幾點：

（一）特許人應了解我國相關法律法規(guī)對商業(yè)特許經營備案的具體規(guī)定，這是進行商業(yè)特許經營備案的前提。我國規(guī)定商業(yè)特許經營備案的法規(guī)、規(guī)章主要指《商業(yè)特許經營管理條例》和《商業(yè)特許經營備案管理辦法》。我國《商業(yè)特許經營管理條例》第八條、第九條、第十條、第二十五條對特許人的備案做了具體規(guī)定。

《商業(yè)特許經營管理條例》第八條規(guī)定，特許人應當自首次訂立商業(yè)特許經營合同之日起15日內，依照本條例的規(guī)定向商務主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內從事商業(yè)特許經營活動的，應當向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事商業(yè)特許經營活動的，應當向國務院商務主管部門備案。

特許人向商務主管部門備案，應當提交下列文件、資料：（一）營業(yè)執(zhí)照復印件或者企業(yè)登記（注冊）證書復印件；（二）商業(yè)特許經營合同樣本；（三）商業(yè)特許經營操作手冊；（四）市場計劃書；（五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關證明材料；（六）國務院商務主管部門規(guī)定的其他文件、資料。

商業(yè)特許經營的產品或者服務，依法應當經批準方可經營的，特許人還應當提交有關批準文件。

《商業(yè)特許經營管理條例》第九條規(guī)定，商務主管部門應當自收到特許人提交的符合本條例第八條規(guī)定的文件、資料之日起10日內予以備案，并通知特許人。特許人提交的文件、資料不完備的，商務主管部門可以要求其在7日內補充提交文件、資料。

第十條規(guī)定，商務主管部門應當將備案的特許人名單在政府網站上公布，并及時更新。

《商業(yè)特許經營管理條例》第二十五條規(guī)定，特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務主管部門備案的，由商務主管部門責令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。

《商業(yè)特許經營備案管理辦法》對條例中關于商業(yè)特許經營備案的上述規(guī)定進行了細化。

（二）特許人應了解我國商務主管部門對商業(yè)特許經營備案的監(jiān)管體制。我國《商業(yè)特許經營管理條例》第五條規(guī)定了各商務主管部門對商業(yè)特許經營的行政管理權力和義務。就《商業(yè)特許經營管理條例》和《商業(yè)特許經營備案管理辦法》規(guī)定的內容來看，我國商業(yè)特許經營備案行政監(jiān)管主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.管理模式方面：（1）通過網站管理。為配合《商業(yè)特許經營管理條例》的實施，商務部開發(fā)了《商業(yè)特許經營管理系統(tǒng)》，它是一套網上的備案和管理系統(tǒng)，商業(yè)特許經營企業(yè)均須通過該系統(tǒng)進行備案申請，同時該系統(tǒng)也將成為各級商務主管部門監(jiān)管商業(yè)特許經營企業(yè)的途徑。通過商業(yè)特許經營企業(yè)的登記和備案管理機關的監(jiān)督與管理，從簡單、快捷、全面的角度完善商業(yè)特許經營管理體制，規(guī)范商業(yè)特許經營的市場秩序。（2）屬地管理。屬地管理原則是確定商業(yè)特許經營行政管轄的基本原則，無論是在商務部備案的商業(yè)特許經營企業(yè)還是在省、自治區(qū)、直轄市備案的商業(yè)特許經營企業(yè)，都由企業(yè)工商登記住所地的市一級商務主管部門行使管理職責。（3）分級管理。根據《商業(yè)特許經營管理條例》第五條的規(guī)定，商務部負責對全國范圍內的商業(yè)特許經營活動實施監(jiān)督管理；省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門和設區(qū)的市級人民政府商務主管部門依照本條例規(guī)定，負責對本行政區(qū)域內的商業(yè)特許經營活動實施監(jiān)督管理。[2]

2.管理內容主要包括以下三個方面：（1）商業(yè)特許經營企業(yè)備案的原始登記管理。所謂原始登記，是指商業(yè)特許經營企業(yè)的初次備案登記，由備案商業(yè)特許經營人在網上完成。（2）商業(yè)特許經營企業(yè)備案的變更登記管理。根據《商業(yè)特許經營備案管理辦法》第七條的規(guī)定，特許人的備案信息有變化的，應當自變化之日起30日內向備案機關申請變更；第八條規(guī)定，特許人應當在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、續(xù)簽與變更的商業(yè)特許經營合同情況向備案機關報告。（3）商業(yè)特許經營企業(yè)備案的撤銷備案登記管理。

3.管理原則主要包括以下兩點：（1）公開告知與公眾查詢相結合。登錄商業(yè)特許經營管理系統(tǒng)網站，我們會清晰地看到該系統(tǒng)不僅有用于備案管理機關公開告知的“備案統(tǒng)計”、“最新備案公告”等公示性的設置，同時還有用于公眾查詢的“備案查詢”功能，公眾能夠隨時隨地上網上進行查詢。（2）主動查處與投訴處理相結合。《商業(yè)特許經營管理條例》第四章和《商業(yè)特許經營備案管理辦法》第十一條、十五條、十六條都規(guī)定了行政處罰的種類和幅度，在商業(yè)特許經營管理系統(tǒng)中設置了公眾投訴的專項欄目，將公眾投訴作為監(jiān)管機關主動查處職能的重要線索，有利于實現(xiàn)“訴”、“管”、查”的有效結合與聯(lián)動。[3]

4.職權劃分方面主要是涉及商務部與各地方商務主管部門在商業(yè)特許經營備案監(jiān)管權限的劃分。商務部作為國務院商務主管部門依照本條例規(guī)定，負責對全國范圍內的商業(yè)特許經營活動實施監(jiān)督管理；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事商業(yè)特許經營活動的，在國務院商務主管部門備案。省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門和設區(qū)的市級人民政府商務主管部門依照本條例規(guī)定，負責對本行政區(qū)域內的商業(yè)特許經營活動實施監(jiān)督管理。

（三）特許人應了解《商業(yè)特許經營管理條例》有關特許人違反備案制度的投訴的規(guī)定。我國《商業(yè)特許經營管理條例》關于特許人違反備案制度的投訴規(guī)定主要包括投訴受理機關、投訴范圍和投訴流程三個方面。

1.投訴受理機關包括備案機關、商務行政管理機關和其他機關。可以通過網上管理系統(tǒng)向備案機關投訴的范圍包括（1）應備案而沒有備案的特許人；（2）不符合備案條件的特許人已經被公示備案；（3）應該在備案時披露的信息沒有披露；（4）實際履行的合同文本與備案登記的文本不一致； （5）備案登記內容發(fā)生變化以后沒有在法定期限內予以變更登記備案；（6）商務行政管理機關的工作人員濫用職權的。

可以向企業(yè)所在地的商務行政管理機關投訴的范圍包括（1）企業(yè)以外的其他單位和個人進行商業(yè)特許經營活動的；（2）在合同履行過程中不遵守有關法律法規(guī)強制性規(guī)定的；（3）進行虛假廣告宣傳的；（4）提供虛假信息或披露虛假信息的；（5）以商業(yè)特許經營的名義從事違法活動的。

可以向其他機關或通過商務行政管理機構向其他職能部門投訴的包括（1）利用商業(yè)特許經營合同騙取他人錢財的；（2）在合同履行過程中因為產品質量和違約責任而產生糾紛的；（3）借商業(yè)特許經營之名，行傳銷等違法犯罪活動之實的；（4）進行虛假宣傳造成當事人人身重大損害等損失的；（5）商務行政管理機關的工作人員徇私舞弊構成犯罪的。

2.投訴流程包括以下環(huán)節(jié)：（1）登錄商務部的商業(yè)特許經營管理系統(tǒng)，進入投訴系統(tǒng)；（2）核驗投訴人身份；（3）有明確的被投訴主體；（4）簡明扼要地陳述投訴的事實和理由；（5）提供相關的基本證據；（6）對于符合投訴受理條件的投訴，受理機關依法進行必要的調查取證，在法定期間內依法作出相應的行政處理意見，直至將處理結果送達相應的投訴人和被投訴人。[4]

（四）特許人應當按照《商業(yè)特許經營管理條例》和《商業(yè)特許經營備案管理辦法》的規(guī)定進行備案。為了方便廣大特許人進行順利備案，筆者列出我國各級商業(yè)特許經營備案機關名稱和聯(lián)系方式[5]，僅供參考，以官方公布為準。

1.北京商務委，電話：010－87211823，電子郵件：gyz@ bjcoc.gov.cn，傳真：010－65254773，地址：北京市豐臺區(qū)橫道溝西街2號院6號樓。

2.天津商務委，電話：022－58665830，電子郵件：swwxdltc@126.com，傳真：022－58665839，地址：天津市和平區(qū)大沽北路158號。

3.河北商務廳，電話：0311－87909785，電子郵件：chengweisw @126.com，傳真：0311－87909190，地址：石家莊市和平西路334號。

4.山西商務廳，電話：0351－4084262，電子郵件：swggc@ 163.com，傳真：0351－4084262，地址：山西省太原市新建路1號。

5.內蒙古商務廳，電話：0471－6946508，電子郵件：nmzhwork @126.com，傳真：0471－6945209，地址：內蒙古呼和浩特市新華大街63號商務廳流通業(yè)發(fā)展處。

6.遼寧服務業(yè)委，電話：024－86894887－3122，電子郵件：xdltc311@163.com，傳真：024－86894887－3122，地址：遼寧省沈陽市皇姑區(qū)泰山路17號。

7.吉林商務廳，電話：0431－82752969，電子郵件：wzrv @ hot-mail.com，傳真：0431－82752972，地址：吉林省長春市貴陽街287號。

8.黑龍江商務廳，電話：045182632508，電子郵件：zszyhstx @163.com，傳真：0451－82632508，地址：哈爾濱市香坊區(qū)和平路173號。

9.上海商務委，電話：021－62717812/23110672，電子郵件：huqingqi@yahoo.com.cn，傳真：021－62751572，地址：上海市婁山關路55號1602室。

10.江蘇商務廳，電話：025－57710387，電子郵件：weiguangcun@ jiang-sudoc.gov.cn，傳真：025－57710387，地址：江蘇省南京市北京東路29號。

11.浙江商務廳，電話：057187057587，電子郵件：luolinyong @ si-na.com，傳真：0571－87057587，地址：杭州市延安路468號。

12.安徽商務廳，電話：055163540169，傳真：0551－63540050，地址：合肥市金寨路389號盛安廣場。

13.福建經貿委，電話：0591－87833504，電子郵件：zhuolyun @126.com，傳真：0591－87801017，地址：福建省福州市華林路省政府大院8號樓三層。

14.江西商務廳，電話：0791－86246676，電子郵件：smc993@ 126.com，傳真：0791－86246676，地址：江西省南昌市洪城路8號長青國貿大廈2907室。

15.山東商務廳，電話：053189013810，傳真：0351－4084262，地址：濟南市市中區(qū)歷陽路6號

16.河南商務廳，電話：0371－63576805，電子郵件：li_ yunjiang@ si-na.com，傳真：0371－63576805，地址：鄭州市文化路115號。

17.湖北商務廳，電話：027－85730226，電子郵件：68690249 @qq.com，傳真：027－85710937，地址：湖北省武漢市漢口江漢北路八號607室。

18.湖南商務廳，電話：073182295832，傳真：0731－82287079，地址：長沙市五一大道98號。

19.廣東商務廳，電話：020－38819857，電子郵件：liyongzhou@ gd-com.gov.cn，傳真：020－38802374，地址：廣東省廣州市天河路351號。

20.廣西商務廳，電話：0771－2211830，電子郵件：laishoulin@126.com，傳真：0771－2211832，地址：廣西南寧市七星路137號商務廳商貿處。

21.海南商務廳，電話：0898－65203012，電子郵件：lkzhan @126.com，傳真：0898－65203011，地址：海南省海口市國興大道省政府辦公樓二樓省商務廳。

22.重慶商委，電話：023－63852300，電子郵件：cqswxl@ 163.com，傳真：023－63855570，地址：重慶市渝中區(qū)人民路232號。

23.四川商務廳，電話：028－83226138，電子郵件：swtsfc@ 163.com，傳真：028－83224675，地址：四川省成都市成華街7號。

24.貴州商務廳，電話：0851－6811582，電子郵件：zhangjj110793@163.com，傳真：0851－6811793，地址：貴州省貴陽市世貿廣場B區(qū)2105號。

25.云南商務廳，電話：08713210113，傳真：0871－3148600，地址：昆明市北京路175號。

26.西藏商務廳，電話：0891－6860936，電子郵件：29837448 @163.com，傳真：0891－6860936，地址：西藏自治區(qū)拉薩市金珠西路56號。

27.陜西商務廳，電話：029－87298256，電子郵件：shanggaichu @126.com，傳真：029－87292580，地址：陜西省西安市新城大院省政府院內陜西省商務廳6樓。

28.甘肅商務廳，電話：0931－8623923，電子郵件：527969371 @qq.com，傳真：0931－8623923，地址：甘肅省蘭州市定西路532號。

29.青海商務廳，電話：09718455473，電子郵件：ltyfzc@ 126.com，傳真：0971－8455473，地址：青海省西寧市海晏路2號。

30.寧夏商務廳，電話：0951－5048350，電子郵件：hejw @ nxdof-com.gov.cn，傳真：0951－5048350，地址：寧夏銀川市解放西街363號。

31.新疆商務廳，電話：0991－2874471，電子郵件：34748633 @ qq.com，傳真：0991－2874471，地址：新疆烏魯木齊市新華南路1292號。