第二章 理論概述

一 產業集群理論

（一）概念、特征及相關理論

1.概念

邁克爾·波特（Michael E.Porter）考察了10個工業化國家，發現在這些國家中普遍存在一種現象，也就是他在《國家競爭優勢》一書中給出的概念——產業集群（Industrial Cluster）^[1]。波特將產業集群界定為有競合關系的相關機構和企業在特定區域和地理環境中形成的集聚現象。集聚是為了提高市場競爭力，實現規模效應和外部效應，所以具有相當高的集中度。

從市場競爭的角度看，產業集群是處在企業和市場之間的一種新型組織形式，它的出現使競爭從單個企業轉向群體之間，這也是新的競爭形態。同時，由不同核心企業形成的產業集群，其組織形式的復雜程度不同，產業的縱深程度也不同。因此，特定的競爭優勢就體現在不同的產業集群之中。這是因為產業集群可以優化和調整產業結構；拓展和延伸產業鏈；使產業組織實現縱向一體化；降低企業交易成本。

產業集群的本質是產業園區。一個經濟體的競爭力可以通過其產業集群的發展狀況來體現，它成為評價區域和地區發展水平的重要指標，具體包括集聚的數量、速度、質量、強度4個方面。這些指標能在一定程度上反映區域的競爭力。反過來，被稱為產業集群“蓄水池”的產業園區擁有極強的溢出效應，可以持續提升區域經濟的競爭力。

2.特征

產業集群和產業布局類似，是行業發展過程中的一種地緣現象，描述的都是生產力、生產要素和企業在特定區域和地理環境中形成的聚散現象。因此，產業集群具有以下行業特征。

（1）在特定區域和地理環境中形成；

（2）組織內企業間有著縱或橫的緊密聯系；

（3）產業體系具有網絡和地方特性；

（4）組織內企業間的合作采取正式和非正式的形式。

3.相關理論

（1）馬歇爾的產業集群概念

關于產業集群產生的原因，阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）認為與外部規模經濟（External Economy of Scale）有關。他把規模經濟劃分為外部規模經濟和內部規模經濟，前者與產業的地區性集中有關聯，后者與企業的資源、組織及管理的效率有關聯，而外部規模經濟引發了產業集群的出現。成熟的勞工市場、專門的服務性行業和先進的附屬產業等是該產業在特定區域和地理環境中獲得持續性增長時才出現的。另外，他還解釋了集群的出現與信息量、知識量的傳播和增加有關。

（2）韋伯的集聚理論

集聚因素和區域因素共同構成區位因素，而集聚因素又可分為低級階段和高級階段。前者的主要特征為產業集聚是由各個企業的規模擴張引起的；后者的主要特征為產業集聚是由優勢企業有組織地吸引同類企業引起的。這就是經濟學家阿爾弗雷德·韋伯（Alfred Weber）提出來的集聚理論。他還強調了引起集聚現象的一般性原因和重要作用。

與馬歇爾提出的外部規模經濟原因相比，韋伯更看重優勢對集聚產生的重要作用。

（3）佩魯的增長極理論

在經濟增長學說體系中，弗朗索瓦·佩魯（Francois Perroux）提出，之所以某些企業與行業能夠影響和支配其他企業和地區經濟發展，是因為這些企業的增長速度要遠高于其他同行企業，從而形成增長極并產生輻射效應。增長極的輻射效應又分為擴散效應和回波效應。

（4）波特的“鉆石體系”理論

產業內部的關聯與合作是早期產業聚集理論探討和研究的要點。而波特則從要素與競爭優勢的角度，將相關與支持產業、需求條件、生產要素以及企業戰略、結構與同業競爭組合為“鉆石體系”模型，認為這才是影響產業集群最關鍵的因素。

4.現代產業集群

（1）含義

憑借龍頭企業、核心技術、資源優勢和產業基礎等，以及當地政府相關政策的扶持，我國大多數產業集群已經發展成為“塊狀經濟”。“塊狀經濟”指的是具有非常突出的產業優勢的產業園區在某個地域范圍內形成的，對當地社會與經濟發展起到明顯的促進作用的一種經濟形式。

基于不同的特征，產業集群可以分為以粗放型經濟為主的空間集聚、具有協作契約的專業化集聚和形成國際競爭優勢的系統化集聚三個階段。“塊狀經濟”本質上還處于第一階段，而現代產業集群就是指第三階段。

（2）競爭優勢

前文提到，波特界定的產業集群更注重產業的競爭優勢，而且現代產業集群相對于傳統產業集群的競爭優勢取決于高級要素——智力資源。具體表現在：①更高的生產率；②更快的創新速度；③更強的競爭能力；④更大的集聚效應；⑤更廣的品牌效應；⑥更優的產業關聯性。

（二）國內外研究現狀

1.概念

Young Joo Lee將旅游產業集群分為旅游景區集群、交通休閑依賴集群、城市環境利用集群三類^[2]。陳文華、劉善慶認為產業集群是在一定區域范圍內大量企業實現專業化分工的一種現象，它是在市場競爭中不斷進步的高效率的組織，是區域經濟發展的新思維方法和新發展模式^[3]。王坤、張建華認為產業集群是產業集聚發展的高級階段，它是區域相關企業高度集中的一種地理現象，是一種新型的產業空間組織^[4]。Sergey Sosnovskikh認為集群內競爭和供應商網絡是產業集群的重要特征，體現了在地理特征與政府政策的綜合作用下導致的創新和生產率增長^[5]。嚴含、葛偉民提出了產業集聚形成的原因并指出其基本概念和8個特征^[6]。

在以上眾多學者的研究結果中，我們可以看出產業集群具有以下兩個內涵：集群的企業具有相關性和互補性；企業的集聚可能是地理上的集聚，也可能是經濟上的集聚。而且關于集群的概念因為研究的角度不同學者之間存在一定的差異，這使得對集群邊界的研究可根據實際需要進行調整。另外，為了普適性，國外一些學者還提出了“潛在”集群概念。

2.分類

從馬媛、張永慶的研究中可以看出旅游產業的集群研究成果日益豐富，但是有關旅游產業集群分類的研究卻較少，他們提出應該從集群核心吸引物類別的角度進行產業集群的分類^[7]。尤振來、李春娟在對產業集群的內涵進行重新評析的基礎上，羅列了國內外不同的分類方式，并進行簡單的評價，研究表明集群的分類應該遵守現實性和客觀性兩個原則^[8]。李凱、李世杰根據產業集群的形成過程和主導因素，將產業集群分為政府主導型集群和市場主導型集群兩大類^[9]。熊曉云、張金隆提出了關于產業集群的嶄新的分類方法，并且認為利用產業關聯系數可以計算出產業集群的產業關聯系數^[10]。

Tang Hua指出現有產業集群在資源配置上有五種基本狀態：馬歇爾式、輪軸式、衛星平臺式、國家力量依賴型及混合型產業集群^[11]。

3.主要觀點

學術界的理論研究主要集中在產業集群的競爭態勢、來源、過程分析等方面。

（1）集群競爭態勢分析

蔡志剛認為產業集群是在限定領域上的資源相對集中、業務相互往來的群體，對區域經濟發展的貢獻大小取決于產業集群競爭的態勢^[12]。郝斌認為產業集群整體的競爭態勢，對于發展集群模式有一定指導意義^[13]。T.Qu、D.X.Nie、C.D.Li、Matthias Thürer和George Q.Huang認為產業集群是一種以成本效益為導向的發展模式，因為企業需要對定制化的需求做出更快速的反應，它使在地域上有優勢的供應商在供應鏈的每個階段都有多種選擇^[14]。

（2）集群來源分析

卞顯紅、金霞認為產業集群的來源包括內源性和外源性^[15]。劉媛媛、孫慧認為提升資源型產業集群的市場化程度，實現集群內的產業結構轉型，在一定程度上可以促進集群的可持續發展^[16]。

（3）集群過程分析

張國徽從形成、結構等角度展開分析，認為產業集群是一種網絡組織，可以從形成結構的角度對產業集群網絡進行分類，從而得出其穩定性特征^[17]。胡俊杰認為影響產業集群穩定性的因素有很多，它的整個發展過程是動態的，政府應制定促進產業集群核心競爭力等相關政策，這對產業集群穩定、持續的發展具有十分重要的意義^[18]。