第二章 理論概述

一 產(chǎn)業(yè)集群理論

（一）概念、特征及相關(guān)理論

1.概念

邁克爾·波特（Michael E.Porter）考察了10個(gè)工業(yè)化國家，發(fā)現(xiàn)在這些國家中普遍存在一種現(xiàn)象，也就是他在《國家競爭優(yōu)勢》一書中給出的概念——產(chǎn)業(yè)集群（Industrial Cluster）^[1]。波特將產(chǎn)業(yè)集群界定為有競合關(guān)系的相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)在特定區(qū)域和地理環(huán)境中形成的集聚現(xiàn)象。集聚是為了提高市場競爭力，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)和外部效應(yīng)，所以具有相當(dāng)高的集中度。

從市場競爭的角度看，產(chǎn)業(yè)集群是處在企業(yè)和市場之間的一種新型組織形式，它的出現(xiàn)使競爭從單個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)向群體之間，這也是新的競爭形態(tài)。同時(shí)，由不同核心企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)集群，其組織形式的復(fù)雜程度不同，產(chǎn)業(yè)的縱深程度也不同。因此，特定的競爭優(yōu)勢就體現(xiàn)在不同的產(chǎn)業(yè)集群之中。這是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群可以優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；拓展和延伸產(chǎn)業(yè)鏈；使產(chǎn)業(yè)組織實(shí)現(xiàn)縱向一體化；降低企業(yè)交易成本。

產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)園區(qū)。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的競爭力可以通過其產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展?fàn)顩r來體現(xiàn)，它成為評價(jià)區(qū)域和地區(qū)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，具體包括集聚的數(shù)量、速度、質(zhì)量、強(qiáng)度4個(gè)方面。這些指標(biāo)能在一定程度上反映區(qū)域的競爭力。反過來，被稱為產(chǎn)業(yè)集群“蓄水池”的產(chǎn)業(yè)園區(qū)擁有極強(qiáng)的溢出效應(yīng)，可以持續(xù)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的競爭力。

2.特征

產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)布局類似，是行業(yè)發(fā)展過程中的一種地緣現(xiàn)象，描述的都是生產(chǎn)力、生產(chǎn)要素和企業(yè)在特定區(qū)域和地理環(huán)境中形成的聚散現(xiàn)象。因此，產(chǎn)業(yè)集群具有以下行業(yè)特征。

（1）在特定區(qū)域和地理環(huán)境中形成；

（2）組織內(nèi)企業(yè)間有著縱或橫的緊密聯(lián)系；

（3）產(chǎn)業(yè)體系具有網(wǎng)絡(luò)和地方特性；

（4）組織內(nèi)企業(yè)間的合作采取正式和非正式的形式。

3.相關(guān)理論

（1）馬歇爾的產(chǎn)業(yè)集群概念

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因，阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）認(rèn)為與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（External Economy of Scale）有關(guān)。他把規(guī)模經(jīng)濟(jì)劃分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，前者與產(chǎn)業(yè)的地區(qū)性集中有關(guān)聯(lián)，后者與企業(yè)的資源、組織及管理的效率有關(guān)聯(lián)，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)引發(fā)了產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)。成熟的勞工市場、專門的服務(wù)性行業(yè)和先進(jìn)的附屬產(chǎn)業(yè)等是該產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域和地理環(huán)境中獲得持續(xù)性增長時(shí)才出現(xiàn)的。另外，他還解釋了集群的出現(xiàn)與信息量、知識(shí)量的傳播和增加有關(guān)。

（2）韋伯的集聚理論

集聚因素和區(qū)域因素共同構(gòu)成區(qū)位因素，而集聚因素又可分為低級階段和高級階段。前者的主要特征為產(chǎn)業(yè)集聚是由各個(gè)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張引起的；后者的主要特征為產(chǎn)業(yè)集聚是由優(yōu)勢企業(yè)有組織地吸引同類企業(yè)引起的。這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·韋伯（Alfred Weber）提出來的集聚理論。他還強(qiáng)調(diào)了引起集聚現(xiàn)象的一般性原因和重要作用。

與馬歇爾提出的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)原因相比，韋伯更看重優(yōu)勢對集聚產(chǎn)生的重要作用。

（3）佩魯?shù)脑鲩L極理論

在經(jīng)濟(jì)增長學(xué)說體系中，弗朗索瓦·佩魯（Francois Perroux）提出，之所以某些企業(yè)與行業(yè)能夠影響和支配其他企業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是因?yàn)檫@些企業(yè)的增長速度要遠(yuǎn)高于其他同行企業(yè)，從而形成增長極并產(chǎn)生輻射效應(yīng)。增長極的輻射效應(yīng)又分為擴(kuò)散效應(yīng)和回波效應(yīng)。

（4）波特的“鉆石體系”理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)與合作是早期產(chǎn)業(yè)聚集理論探討和研究的要點(diǎn)。而波特則從要素與競爭優(yōu)勢的角度，將相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)、需求條件、生產(chǎn)要素以及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭組合為“鉆石體系”模型，認(rèn)為這才是影響產(chǎn)業(yè)集群最關(guān)鍵的因素。

4.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群

（1）含義

憑借龍頭企業(yè)、核心技術(shù)、資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等，以及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)政策的扶持，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)發(fā)展成為“塊狀經(jīng)濟(jì)”。“塊狀經(jīng)濟(jì)”指的是具有非常突出的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)園區(qū)在某個(gè)地域范圍內(nèi)形成的，對當(dāng)?shù)厣鐣?huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到明顯的促進(jìn)作用的一種經(jīng)濟(jì)形式。

基于不同的特征，產(chǎn)業(yè)集群可以分為以粗放型經(jīng)濟(jì)為主的空間集聚、具有協(xié)作契約的專業(yè)化集聚和形成國際競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)化集聚三個(gè)階段。“塊狀經(jīng)濟(jì)”本質(zhì)上還處于第一階段，而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群就是指第三階段。

（2）競爭優(yōu)勢

前文提到，波特界定的產(chǎn)業(yè)集群更注重產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，而且現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢取決于高級要素——智力資源。具體表現(xiàn)在：①更高的生產(chǎn)率；②更快的創(chuàng)新速度；③更強(qiáng)的競爭能力；④更大的集聚效應(yīng)；⑤更廣的品牌效應(yīng)；⑥更優(yōu)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.概念

Young Joo Lee將旅游產(chǎn)業(yè)集群分為旅游景區(qū)集群、交通休閑依賴集群、城市環(huán)境利用集群三類^[2]。陳文華、劉善慶認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是在一定區(qū)域范圍內(nèi)大量企業(yè)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工的一種現(xiàn)象，它是在市場競爭中不斷進(jìn)步的高效率的組織，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新思維方法和新發(fā)展模式^[3]。王坤、張建華認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的高級階段，它是區(qū)域相關(guān)企業(yè)高度集中的一種地理現(xiàn)象，是一種新型的產(chǎn)業(yè)空間組織^[4]。Sergey Sosnovskikh認(rèn)為集群內(nèi)競爭和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)是產(chǎn)業(yè)集群的重要特征，體現(xiàn)了在地理特征與政府政策的綜合作用下導(dǎo)致的創(chuàng)新和生產(chǎn)率增長^[5]。嚴(yán)含、葛偉民提出了產(chǎn)業(yè)集聚形成的原因并指出其基本概念和8個(gè)特征^[6]。

在以上眾多學(xué)者的研究結(jié)果中，我們可以看出產(chǎn)業(yè)集群具有以下兩個(gè)內(nèi)涵：集群的企業(yè)具有相關(guān)性和互補(bǔ)性；企業(yè)的集聚可能是地理上的集聚，也可能是經(jīng)濟(jì)上的集聚。而且關(guān)于集群的概念因?yàn)檠芯康慕嵌炔煌瑢W(xué)者之間存在一定的差異，這使得對集群邊界的研究可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整。另外，為了普適性，國外一些學(xué)者還提出了“潛在”集群概念。

2.分類

從馬媛、張永慶的研究中可以看出旅游產(chǎn)業(yè)的集群研究成果日益豐富，但是有關(guān)旅游產(chǎn)業(yè)集群分類的研究卻較少，他們提出應(yīng)該從集群核心吸引物類別的角度進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群的分類^[7]。尤振來、李春娟在對產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵進(jìn)行重新評析的基礎(chǔ)上，羅列了國內(nèi)外不同的分類方式，并進(jìn)行簡單的評價(jià)，研究表明集群的分類應(yīng)該遵守現(xiàn)實(shí)性和客觀性兩個(gè)原則^[8]。李凱、李世杰根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的形成過程和主導(dǎo)因素，將產(chǎn)業(yè)集群分為政府主導(dǎo)型集群和市場主導(dǎo)型集群兩大類^[9]。熊曉云、張金隆提出了關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的嶄新的分類方法，并且認(rèn)為利用產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)可以計(jì)算出產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)^[10]。

Tang Hua指出現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群在資源配置上有五種基本狀態(tài)：馬歇爾式、輪軸式、衛(wèi)星平臺(tái)式、國家力量依賴型及混合型產(chǎn)業(yè)集群^[11]。

3.主要觀點(diǎn)

學(xué)術(shù)界的理論研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的競爭態(tài)勢、來源、過程分析等方面。

（1）集群競爭態(tài)勢分析

蔡志剛認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是在限定領(lǐng)域上的資源相對集中、業(yè)務(wù)相互往來的群體，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)大小取決于產(chǎn)業(yè)集群競爭的態(tài)勢^[12]。郝斌認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群整體的競爭態(tài)勢，對于發(fā)展集群模式有一定指導(dǎo)意義^[13]。T.Qu、D.X.Nie、C.D.Li、Matthias Thürer和George Q.Huang認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種以成本效益為導(dǎo)向的發(fā)展模式，因?yàn)槠髽I(yè)需要對定制化的需求做出更快速的反應(yīng)，它使在地域上有優(yōu)勢的供應(yīng)商在供應(yīng)鏈的每個(gè)階段都有多種選擇^[14]。

（2）集群來源分析

卞顯紅、金霞認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的來源包括內(nèi)源性和外源性^[15]。劉媛媛、孫慧認(rèn)為提升資源型產(chǎn)業(yè)集群的市場化程度，實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，在一定程度上可以促進(jìn)集群的可持續(xù)發(fā)展^[16]。

（3）集群過程分析

張國徽從形成、結(jié)構(gòu)等角度展開分析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種網(wǎng)絡(luò)組織，可以從形成結(jié)構(gòu)的角度對產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分類，從而得出其穩(wěn)定性特征^[17]。胡俊杰認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定性的因素有很多，它的整個(gè)發(fā)展過程是動(dòng)態(tài)的，政府應(yīng)制定促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群核心競爭力等相關(guān)政策，這對產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展具有十分重要的意義^[18]。