第二章 理論概述

一 產(chǎn)業(yè)集群理論

（一）概念、特征及相關理論

1.概念

邁克爾·波特（Michael E.Porter）考察了10個工業(yè)化國家，發(fā)現(xiàn)在這些國家中普遍存在一種現(xiàn)象，也就是他在《國家競爭優(yōu)勢》一書中給出的概念——產(chǎn)業(yè)集群（Industrial Cluster）^[1]。波特將產(chǎn)業(yè)集群界定為有競合關系的相關機構和企業(yè)在特定區(qū)域和地理環(huán)境中形成的集聚現(xiàn)象。集聚是為了提高市場競爭力，實現(xiàn)規(guī)模效應和外部效應，所以具有相當高的集中度。

從市場競爭的角度看，產(chǎn)業(yè)集群是處在企業(yè)和市場之間的一種新型組織形式，它的出現(xiàn)使競爭從單個企業(yè)轉向群體之間，這也是新的競爭形態(tài)。同時，由不同核心企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)集群，其組織形式的復雜程度不同，產(chǎn)業(yè)的縱深程度也不同。因此，特定的競爭優(yōu)勢就體現(xiàn)在不同的產(chǎn)業(yè)集群之中。這是因為產(chǎn)業(yè)集群可以優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構；拓展和延伸產(chǎn)業(yè)鏈；使產(chǎn)業(yè)組織實現(xiàn)縱向一體化；降低企業(yè)交易成本。

產(chǎn)業(yè)集群的本質是產(chǎn)業(yè)園區(qū)。一個經(jīng)濟體的競爭力可以通過其產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展狀況來體現(xiàn)，它成為評價區(qū)域和地區(qū)發(fā)展水平的重要指標，具體包括集聚的數(shù)量、速度、質量、強度4個方面。這些指標能在一定程度上反映區(qū)域的競爭力。反過來，被稱為產(chǎn)業(yè)集群“蓄水池”的產(chǎn)業(yè)園區(qū)擁有極強的溢出效應，可以持續(xù)提升區(qū)域經(jīng)濟的競爭力。

2.特征

產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)布局類似，是行業(yè)發(fā)展過程中的一種地緣現(xiàn)象，描述的都是生產(chǎn)力、生產(chǎn)要素和企業(yè)在特定區(qū)域和地理環(huán)境中形成的聚散現(xiàn)象。因此，產(chǎn)業(yè)集群具有以下行業(yè)特征。

（1）在特定區(qū)域和地理環(huán)境中形成；

（2）組織內(nèi)企業(yè)間有著縱或橫的緊密聯(lián)系；

（3）產(chǎn)業(yè)體系具有網(wǎng)絡和地方特性；

（4）組織內(nèi)企業(yè)間的合作采取正式和非正式的形式。

3.相關理論

（1）馬歇爾的產(chǎn)業(yè)集群概念

關于產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因，阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）認為與外部規(guī)模經(jīng)濟（External Economy of Scale）有關。他把規(guī)模經(jīng)濟劃分為外部規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，前者與產(chǎn)業(yè)的地區(qū)性集中有關聯(lián)，后者與企業(yè)的資源、組織及管理的效率有關聯(lián)，而外部規(guī)模經(jīng)濟引發(fā)了產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)。成熟的勞工市場、專門的服務性行業(yè)和先進的附屬產(chǎn)業(yè)等是該產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域和地理環(huán)境中獲得持續(xù)性增長時才出現(xiàn)的。另外，他還解釋了集群的出現(xiàn)與信息量、知識量的傳播和增加有關。

（2）韋伯的集聚理論

集聚因素和區(qū)域因素共同構成區(qū)位因素，而集聚因素又可分為低級階段和高級階段。前者的主要特征為產(chǎn)業(yè)集聚是由各個企業(yè)的規(guī)模擴張引起的；后者的主要特征為產(chǎn)業(yè)集聚是由優(yōu)勢企業(yè)有組織地吸引同類企業(yè)引起的。這就是經(jīng)濟學家阿爾弗雷德·韋伯（Alfred Weber）提出來的集聚理論。他還強調(diào)了引起集聚現(xiàn)象的一般性原因和重要作用。

與馬歇爾提出的外部規(guī)模經(jīng)濟原因相比，韋伯更看重優(yōu)勢對集聚產(chǎn)生的重要作用。

（3）佩魯?shù)脑鲩L極理論

在經(jīng)濟增長學說體系中，弗朗索瓦·佩魯（Francois Perroux）提出，之所以某些企業(yè)與行業(yè)能夠影響和支配其他企業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，是因為這些企業(yè)的增長速度要遠高于其他同行企業(yè)，從而形成增長極并產(chǎn)生輻射效應。增長極的輻射效應又分為擴散效應和回波效應。

（4）波特的“鉆石體系”理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關聯(lián)與合作是早期產(chǎn)業(yè)聚集理論探討和研究的要點。而波特則從要素與競爭優(yōu)勢的角度，將相關與支持產(chǎn)業(yè)、需求條件、生產(chǎn)要素以及企業(yè)戰(zhàn)略、結構與同業(yè)競爭組合為“鉆石體系”模型，認為這才是影響產(chǎn)業(yè)集群最關鍵的因素。

4.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群

（1）含義

憑借龍頭企業(yè)、核心技術、資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)基礎等，以及當?shù)卣嚓P政策的扶持，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)發(fā)展成為“塊狀經(jīng)濟”。“塊狀經(jīng)濟”指的是具有非常突出的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)園區(qū)在某個地域范圍內(nèi)形成的，對當?shù)厣鐣c經(jīng)濟發(fā)展起到明顯的促進作用的一種經(jīng)濟形式。

基于不同的特征，產(chǎn)業(yè)集群可以分為以粗放型經(jīng)濟為主的空間集聚、具有協(xié)作契約的專業(yè)化集聚和形成國際競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)化集聚三個階段?！皦K狀經(jīng)濟”本質上還處于第一階段，而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群就是指第三階段。

（2）競爭優(yōu)勢

前文提到，波特界定的產(chǎn)業(yè)集群更注重產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，而且現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢取決于高級要素——智力資源。具體表現(xiàn)在：①更高的生產(chǎn)率；②更快的創(chuàng)新速度；③更強的競爭能力；④更大的集聚效應；⑤更廣的品牌效應；⑥更優(yōu)的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.概念

Young Joo Lee將旅游產(chǎn)業(yè)集群分為旅游景區(qū)集群、交通休閑依賴集群、城市環(huán)境利用集群三類^[2]。陳文華、劉善慶認為產(chǎn)業(yè)集群是在一定區(qū)域范圍內(nèi)大量企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化分工的一種現(xiàn)象，它是在市場競爭中不斷進步的高效率的組織，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的新思維方法和新發(fā)展模式^[3]。王坤、張建華認為產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的高級階段，它是區(qū)域相關企業(yè)高度集中的一種地理現(xiàn)象，是一種新型的產(chǎn)業(yè)空間組織^[4]。Sergey Sosnovskikh認為集群內(nèi)競爭和供應商網(wǎng)絡是產(chǎn)業(yè)集群的重要特征，體現(xiàn)了在地理特征與政府政策的綜合作用下導致的創(chuàng)新和生產(chǎn)率增長^[5]。嚴含、葛偉民提出了產(chǎn)業(yè)集聚形成的原因并指出其基本概念和8個特征^[6]。

在以上眾多學者的研究結果中，我們可以看出產(chǎn)業(yè)集群具有以下兩個內(nèi)涵：集群的企業(yè)具有相關性和互補性；企業(yè)的集聚可能是地理上的集聚，也可能是經(jīng)濟上的集聚。而且關于集群的概念因為研究的角度不同學者之間存在一定的差異，這使得對集群邊界的研究可根據(jù)實際需要進行調(diào)整。另外，為了普適性，國外一些學者還提出了“潛在”集群概念。

2.分類

從馬媛、張永慶的研究中可以看出旅游產(chǎn)業(yè)的集群研究成果日益豐富，但是有關旅游產(chǎn)業(yè)集群分類的研究卻較少，他們提出應該從集群核心吸引物類別的角度進行產(chǎn)業(yè)集群的分類^[7]。尤振來、李春娟在對產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵進行重新評析的基礎上，羅列了國內(nèi)外不同的分類方式，并進行簡單的評價，研究表明集群的分類應該遵守現(xiàn)實性和客觀性兩個原則^[8]。李凱、李世杰根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的形成過程和主導因素，將產(chǎn)業(yè)集群分為政府主導型集群和市場主導型集群兩大類^[9]。熊曉云、張金隆提出了關于產(chǎn)業(yè)集群的嶄新的分類方法，并且認為利用產(chǎn)業(yè)關聯(lián)系數(shù)可以計算出產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)系數(shù)^[10]。

Tang Hua指出現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群在資源配置上有五種基本狀態(tài)：馬歇爾式、輪軸式、衛(wèi)星平臺式、國家力量依賴型及混合型產(chǎn)業(yè)集群^[11]。

3.主要觀點

學術界的理論研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的競爭態(tài)勢、來源、過程分析等方面。

（1）集群競爭態(tài)勢分析

蔡志剛認為產(chǎn)業(yè)集群是在限定領域上的資源相對集中、業(yè)務相互往來的群體，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的貢獻大小取決于產(chǎn)業(yè)集群競爭的態(tài)勢^[12]。郝斌認為產(chǎn)業(yè)集群整體的競爭態(tài)勢，對于發(fā)展集群模式有一定指導意義^[13]。T.Qu、D.X.Nie、C.D.Li、Matthias Thürer和George Q.Huang認為產(chǎn)業(yè)集群是一種以成本效益為導向的發(fā)展模式，因為企業(yè)需要對定制化的需求做出更快速的反應，它使在地域上有優(yōu)勢的供應商在供應鏈的每個階段都有多種選擇^[14]。

（2）集群來源分析

卞顯紅、金霞認為產(chǎn)業(yè)集群的來源包括內(nèi)源性和外源性^[15]。劉媛媛、孫慧認為提升資源型產(chǎn)業(yè)集群的市場化程度，實現(xiàn)集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結構轉型，在一定程度上可以促進集群的可持續(xù)發(fā)展^[16]。

（3）集群過程分析

張國徽從形成、結構等角度展開分析，認為產(chǎn)業(yè)集群是一種網(wǎng)絡組織，可以從形成結構的角度對產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡進行分類，從而得出其穩(wěn)定性特征^[17]。胡俊杰認為影響產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定性的因素有很多，它的整個發(fā)展過程是動態(tài)的，政府應制定促進產(chǎn)業(yè)集群核心競爭力等相關政策，這對產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展具有十分重要的意義^[18]。