三 研究對象與基本概念

（一）政府和社會資本合作

從20世紀90年代至今，由于全球各國的實踐處于不同發(fā)展階段，PPP至今沒有形成一個統(tǒng)一定義。表1-1列舉了不同國家與機構(gòu)對PPP的定義，可以看出，雖然概念眾多，沒有形成一致的表述，但政府和社會資本方的合作應(yīng)是PPP的本質(zhì)。本書給出PPP定義如下：PPP是指政府和社會資本方為提供基礎(chǔ)設(shè)施而建立的長期伙伴關(guān)系。雙方發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，并進行風險共擔、利益共享。其中，社會資本方發(fā)揮技術(shù)和管理等專業(yè)化優(yōu)勢，建設(shè)公共設(shè)施、提供公共服務(wù)，有利于提高公共設(shè)施的供給效率；而政府部門確定公眾對基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的要求，對社會資本方進行監(jiān)管，以保證設(shè)施和服務(wù)可以滿足公共需要。

（二）PPP的實施效率

已有研究并未對PPP的實施效率進行明確定義，對其分析也尚未形成統(tǒng)一框架。本書在研究過程中，將PPP的實施效率定義為政府和社會資本合作在實踐過程中成本與收益的匹配程度。本文對PPP實施效率的研究從三個維度展開，分別是項目成功率、項目的投資成本和國別投入產(chǎn)出效率。

表1-1 世界各國與國際機構(gòu)對PPP的定義

項目成功率是本文衡量項目效率的第一個維度，體現(xiàn)了社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施提供的交易成本。本書認為，失敗的項目是無效率的，因為它耗費了政府和社會資本雙方的人力物力，產(chǎn)生了效用損失。具體研究中，本書將發(fā)展中國家處于取消狀態(tài)和不良狀態(tài)的項目定義為失敗項目，將處于活躍狀態(tài)和完結(jié)狀態(tài)的項目定義為成功項目；將中國被清理退庫的項目定義為失敗項目，將繼續(xù)保留在項目庫或新增的項目定義為成功項目。

投資成本是本書衡量項目效率的第二個維度，體現(xiàn)了項目的財務(wù)成本是否節(jié)約。效率的內(nèi)涵之一，是指利用既定資源生產(chǎn)出最大產(chǎn)量。本文認為，當其他條件不變，在給定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)出水平的情況下，成本越節(jié)約、投資越少的項目越有效。具體研究中，本章聚焦于能源發(fā)電行業(yè)，將投資成本界定為投資規(guī)模與項目產(chǎn)能之比，即單位產(chǎn)能所需投資。

國別投入產(chǎn)出效率是本書衡量效率的第三個維度，它體現(xiàn)出國家層面在PPP領(lǐng)域的綜合效率。具體研究中，本書利用DEA模型和超效率模型，對各國各年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析，測算得出各國各年的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值，并據(jù)此進行經(jīng)驗總結(jié)和實證分析。